1、1 华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司 601688601688 2012013 3 年年度报告年年度报告 二二一一四四年年四四月月 华泰证券股份有限公司 2013 年年度报告 -2-重要提示重要提示 一、一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、本报告经公司第本报告经公司第三三届董事会第届董事会第四四次会议审议通过。次会议审议通
2、过。会议应到董事会议应到董事 15 人，实到董事人，实到董事 12人人，孙宏宁、薛炳海、应文禄等三位董事未亲自出席会议，其中：孙宏宁董事书面委托吴孙宏宁、薛炳海、应文禄等三位董事未亲自出席会议，其中：孙宏宁董事书面委托吴万善董事长代为行使表决权，薛炳海董事书面委托浦宝英董事代为行使表决权，应文禄董万善董事长代为行使表决权，薛炳海董事书面委托浦宝英董事代为行使表决权，应文禄董事书面事书面委托蔡标董事代为行使表决权。委托蔡标董事代为行使表决权。未有董未有董事、监事对本报告提出异议。事、监事对本报告提出异议。三、三、天健会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。天健会计师事务所为本公司出具
3、了标准无保留意见的审计报告。四、四、公司负责人、主管会计工作负责人吴万善公司负责人、主管会计工作负责人吴万善先生先生及会计机构负责人（会计主管人员）舒及会计机构负责人（会计主管人员）舒本娥本娥女士女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告经董事会审议的报告期利润分配预案：期利润分配预案：经天健会计师事务所审计，母公司 2013 年度实现净利润 2,037,459,070.21 元，根据公司法、证券法、金融企业财务规则及公司章程等有关规定，分别提取 10%的法定盈余公积金、10%的一般风险准备金和 10%的交易风
4、险准备金共计 611,237,721.06 元后，本年 可 供 分 配 的 利 润 为 1,426,221,349.15 元。加 上 以 前 年 度 结 余 未 分 配 利 润4,850,864,662.00 元，减去公司本年实施 2012 年度利润分配方案分配的股利 840,000,000元，本年度累计可供投资者现金分配的利润为 5,437,086,011.15 元。鉴于公司两融业务的快速发展，需要大量的资金支持，公司 2013 年度利润分配方案如下：以 2013 年末总股本 5,600,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派送现金红利 1.50元（含税），共派送现金红利 840
5、,000,000.00 元，尚未分配的利润 4,597,086,011.15 元转入下一年度。(本预案尚需提交公司股东大会审议)六、六、本年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，本年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。请投资者注意投资风险。七、七、公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。八、八、公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。华泰证券股份有限公司 2013 年年度报告 -3-目目
6、录录 第一节 释义及重大风险提示.4 第二节 公司简介.5 第三节 会计数据和财务指标摘要.28 第四节 董事会报告.32 第五节 重要事项.70 第六节 股份变动及股东情况.85 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.90 第八节 公司治理.107 第九节 内部控制.120 第十节 财务会计报告.122 第十一节证券公司信息披露.122 第十二节备查文件目录.123 华泰证券股份有限公司 2013 年年度报告 -4-第一节第一节 释义及重大风险提示释义及重大风险提示 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委
7、员会 上交所 指 上海证券交易所 江苏省国资委 指 江苏省人民政府国有资产监督管理委员会 华泰证券、本公司、公司 指 华泰证券股份有限公司 华泰联合证券 指 华泰证券控股子公司华泰联合证券有限责任公司 华泰长城期货 指 华泰证券控股子公司华泰长城期货有限公司 华泰紫金投资 指 华泰证券全资子公司华泰紫金投资有限责任公司 江苏国信 指 江苏省国信资产管理集团有限公司 报告期 指 2013 年度 二、二、重大风险提示：重大风险提示：公司已在本报告中详细披露在日常经营活动中面临的风险，敬请查阅第四节董事会报告、第二小节“关于公司未来发展的讨论与分析”中“可能面对的风险及风险防范措施”部分的内容。5
8、第二节第二节 公司简介公司简介 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 华泰证券股份有限公司 公司的中文名称简称 华泰证券 公司的外文名称 HUATAI SECURITIES CO.,LTD.公司的外文名称缩写 HTSC 公司的法定代表人 吴万善 公司总裁 周易 公司注册资本 56 亿元人民币 公司净资本 19,204,566,072.56 元人民币 二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 合规总监 姓名 姜健 赵远宽 李筠 联 系地址 江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦
9、电话（025）83290511、83290788、84457777；（025）84579943、83290510（025）57038789 传真（025）84579938（025）84579938（025）84579778 电 子信箱 三、三、基本情况简介基本情况简介 公司注册地址 江苏省南京市中山东路 90 号 公司注册地址的邮政编码 210002 公司办公地址 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 公司办公地址的邮政编码 210002 公司网址 http:/ 电子信箱 四、四、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
10、 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 2704 室 五、五、公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上交所 华泰证券 601688 无 六、六、公司报告期内注册变更情况公司报告期内注册变更情况(一一)基本情况基本情况 华泰证券股份有限公司 2013 年年度报告 -6-公司报告期内注册变更情况：1、时间：2013 年 2 月 7 日；注册名称：华泰证券股份有限公司；注册资本：人民币 560000 万元；注册地址：南京市中山东路 90 号；注册号：320000
11、000000192。税务登记号码：苏国税 320005134754246；苏地税 320006704041011；组织机构代码：70404101-1。经营范围增加“代销金融产品业务”。2、时间：2013 年 6 月 24 日；注册名称：华泰证券股份有限公司；注册资本：人民币 560000 万元；注册地址：南京市中山东路 90 号；注册号：320000000000192。税务登记号码：苏国税 320005134754246；苏地税 320006704041011；组织机构代码：70404101-1。经营范围增加“金融债（含政策性金融债）承销业务”。(二二)公司首次注册情况的相关查询索引公司首次注
12、册情况的相关查询索引 公司首次注册情况详见 2011 年年度报告公司基本情况。(三三)公司上市以来，主营业务的变化情况公司上市以来，主营业务的变化情况 公司上市以来，主营业务的变化情况如下：1、2010 年 6 月 4 日，公司收到中国证监会关于核准华泰证券股份有限公司融资融券业务资格的批复（证监许可2010766 号），同意公司变更业务范围，增加融资融券业务。根据该批复，公司于 2010 年 6 月 9 日完成了相关工商变更登记及章程修订的备案工作，在经营范围中增加了融资融券业务。2、2011 年 5 月 10 日，公司 2010 年度股东大会审议通过了关于进一步整合公司与华泰联合证券相关业
13、务的议案。2011 年 8 月 31 日，公司收到中国证监会 关于核准华泰证券股份有限公司变更业务范围的批复（证监许可20111353 号），根据该批复，公司变更业务范围，将原经营业务范围中的证券经纪业务（限江苏、上海、浙江、安徽、山东、黑龙江、吉林、辽宁、北京、天津、河北、河南、陕西、山西、宁夏、内蒙古、甘肃、新疆、青海）变更为证券经纪业务，证券承销与保荐业务（限上交所相关业务）变更为证券承销业务（限承销国债、非金融企业债务融资工具），减少与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；并收购华泰联合证券的安陆碧涢路证券营业部等 77 家证券营业部。3、2012 年 9 月 5 日，公司 201
14、2 年第一次临时股东大会审议通过关于申请开展代销金融产品业务并增加公司经营范围的议案。2013 年 1 月 31 日，公司收到江苏证监局 关于核准华泰证券股份有限公司增加代销金融产品业务资格的批复（苏证监机构字201341 号）。根据该批复，公司变更业务范围，增加代销金融产品业务。公司经营范围修改为：证券经纪业务；证券自营；证券承销业务（限承销国债、非金融企业债务融资工具）；证券投资咨询；证券资产管理；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；中国证监会批准的其他业务。4、2013 年 6 月 4 日，公司收到江苏证监局以关于核准华泰证券股份有限公司增加金融债（含政策性金融债
15、）承销业务资格的批复（苏证监机构字2013219号）。根据该批复，公司变更业务范围，增加金融债（含政策性金融债）承销业务。公司经营范围修改为：证券经纪业务；证券自营；证券承销业务（限承销国债、非金融企业债务融资工具、金融债（含政策性金融债）；证券投资咨询；证券资产管理；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；中国证监华泰证券股份有限公司 2013 年年度报告 -7-会批准的其他业务。(四四)公司上市以来公司上市以来,历次控股股东的变更情况历次控股股东的变更情况 公司没有控股股东，不存在上市以来控股股东变更的情况。七、七、其他有关资料其他有关资料 公司聘请的会计师事务所名称（
16、境内）名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦 9 层 签字会计师姓名 周荣铭 李瑛 八、八、公司各单项业务资格公司各单项业务资格 公司的经营范围。许可经营项目：证券经纪业务；证券自营；证券承销业务（限承销国债、非金融企业债务融资工具、金融债（含政策性金融债）；证券投资咨询；证券资产管理；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；中国证监会批准的其他业务。一般经营项目：无。公司的主要业务资格如下：1、2000 年 1 月 10 日，中国人民银行以“银办发20008 号”文批准公司进入全国银行间同业市场。2、2001 年 5 月 8
17、日，中国证监会以“证监信息字20015 号”核准公司的网上委托业务资格。3、2003 年 2 月 24 日，中国证监会以“证监基金字200325 号”文核准公司开办开放式证券投资基金代销业务资格。4、2003 年 3 月 30 日，中国证监会以“证监机构字2003115 号”文核准公司受托投资管理业务资格。5、2004 年 7 月 9 日，江苏省通信管理局核发公司增值电信业务经营许可证。经营许可证编号：苏 ICP 证 030125。6、2005 年 3 月 17 日，经中国证券业协会“中证协函2005048 号”评审批准公司成为从事相关创新活动试点证券公司。7、2005 年 8 月 19 日，
18、中国人民银行以“银发2005214 号”文批准公司从事短期融资券承销业务资格。8、2006 年 11 月 2 日，国家外汇管理局核发公司第 SC200804 号证券业务外汇经营许可证。9、2006 年 12 月 6 日，国家外汇管理局江苏省分局核发公司第 32000006015号境外投资外汇登记证。10、公司具备上交所和深圳证券交易所的会员资格，中国证券业协会会员资格，中国证券登记结算有限责任公司权证结算业务资格，中国证券登记结算公司结算参与人资格。华泰证券股份有限公司 2013 年年度报告 -8-11、2007 年 6 月 4 日，中国证券业协会核发公司代办股份转让业务资格证书，编号：Z01
19、4。12、2007 年 8 月 29 日，上交所以“上证债字200761 号”确认公司为该所固定收益证券综合电子平台一级交易商资格。13、2007 年 12 月 28 日，中国证监会以“证监机构字2007343 号”确认公司作为合格境内机构投资者（QDII）从事境外证券投资管理业务资格。14、2008 年 4 月 11 日，中国证监会以“证监许可2008481 号”关于核准华泰证券股份有限公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复核准公司为长城伟业期货有限公司提供中间介绍业务的资格。15、2008 年 6 月 6 日，公司取得上交所颁发的大宗交易系统合格投资者资格证书，证号为：A00008。16
20、、2008 年 7 月 18 日，中国证监会以“机构部部函2008381 号”关于华泰证券股份有限公司开展直接投资业务试点的无异议函批准公司可设立全资专业子公司开展直接投资业务。17、2009 年 9 月 16 日，取得中华人民共和国增值电信业务经营许可证，经营许可证编号：苏 B2-20040073，业务种类为：第二类增值电信业务中的信息服务业务（不含固定网电话声讯服务），有效期至 2014 年 7 月 9 日。18、2010 年 6 月 2 日，在中国金融期货交易所正式开立股指期货交易编码，并获得套期保值额度。19、2010 年 6 月 4 日，中国证监会以“证监许可2010766 号”关于
21、核准华泰证券股份有限公司融资融券业务资格的批复核准公司开展融资融券业务试点。20、2010 年 12 月 29 日，获得由中国银行间市场交易商协会备案的信用风险缓释工具交易商资格与信用风险缓释凭证创设资格。21、2011 年 5 月 10 日，公司 2010 年度股东大会审议通过了关于进一步整合公司与华泰联合证券相关业务的议案。2011 年 8 月 31 日，公司收到中国证监会 关于核准华泰证券股份有限公司变更业务范围的批复（证监许可20111353 号），根据该批复，公司变更业务范围，将原经营业务范围中的证券经纪业务（限江苏、上海、浙江、安徽、山东、黑龙江、吉林、辽宁、北京、天津、河北、河南
22、、陕西、山西、宁夏、内蒙古、甘肃、新疆、青海）变更为证券经纪业务，证券承销与保荐业务（限上交所相关业务）变更为证券承销业务（限承销国债、非金融企业债务融资工具），减少与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；并收购华泰联合证券的安陆碧涢路证券营业部等 77 家证券营业部。22、2012 年 1 月 6 日，中国保险监督管理委员会以“资金部函20122 号”关于证券公司向保险机构投资者提供交易单元审核意见书核准公司开展向保险机构投资者提供交易单元业务。23、2012 年 1 月 18 日，中国证监会以“机构部部函201218 号”关于对华泰证券股份有限公司从事债券质押式报价回购业务试点方案的无
23、异议函核准公司开展债券质押式报价回购业务试点，上交所于2012年2月20日以“上证交字20128号”上海证券交易所关于华泰证券股份有限公司开展债券质押式报价回购业务试点相关事项的通知核准公司开展债券质押式报价回购业务。24、2012 年 5 月 25 日，上交所以关于沪深 300 交易型开放式指数基金流动华泰证券股份有限公司 2013 年年度报告 -9-性服务商的公告核准公司为沪深 300ETF 流动性服务商。25、2012 年 6 月 27 日，中国证监会以“证监许可2012868 号”关于同意华泰证券股份有限公司开展现金管理产品试点并核准设立华泰紫金天天发集合资产管理计划的批复核准公司开展
24、创新型保证金类业务。26、2012 年 8 月 1 日，中国证监会江苏监管局以“苏证监函2012345 号”关于华泰证券股份有限公司自营业务参与利率互换交易的无异议函核准公司开展自营业务参与利率互换交易业务。27、2012 年 8 月 29 日，中国证券金融股份有限公司以“中证金函2012112号”关于申请参与转融通业务试点的复函核准公司参与转融通业务试点。28、2012 年 9 月 5 日，公司 2012 年第一次临时股东大会审议通过关于申请开展代销金融产品业务并增加公司经营范围的议案。2013 年 1 月 31 日，公司收到江苏证监局关于核准华泰证券股份有限公司增加代销金融产品业务资格的批
25、复（苏证监机构字201341 号）。根据该批复，公司变更业务范围，增加代销金融产品业务。公司经营范围修改为：证券经纪业务；证券自营；证券承销业务（限承销国债、非金融企业债务融资工具）；证券投资咨询；证券资产管理；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；中国证监会批准的其他业务。29、2012 年 9 月 11 日，中国证监会以“机构部部函2012479 号”关于华泰证券开展约定购回式证券交易业务试点的无异议函核准公司开展约定购回式证券交易业务试点。30、2012 年 11 月 28 日，中国银行间市场交易商协会以“201219 号”关于证券公司类会员参与非金融企业债务融资工
26、具主承销业务市场评价结果的公告核准公司开展银行间市场非金融企业债务融资工具主承销业务。31、2012 年 12 月 24 日，经中国金融期货交易所批准，公司获得沪深 300 股指期货套利交易和投机交易的业务资格和交易编码。32、2013 年 1 月 12 日，深圳证券交易所以关于约定购回式证券交易权限开通的通知（深证会201315 号）批准公司作为首批证券公司开展约定购回式证券交易业务。33、2013 年 1 月 30 日，江苏证监局以关于核准华泰证券股份有限公司增加代销金融产品业务资格的批复（苏证监机构字201341 号）核准公司增加代销金融产品业务资格。34、2013 年 2 月 6 日，
27、公司收到证监会机构监管部关于华泰证券股份有限公司开展私募基金综合托管业务试点的无异议函，获批私募基金综合托管业务试点，可为有限合伙制私募证券投资基金提供资产保管、清算交收、净值计算、投资监控、托管报告等综合托管服务。35、2013 年 2 月 22 日，中国证券金融股份有限公司以关于启动转融券业务试点的通知（中证金函201345 号）批准公司作为首批证券公司参与转融券业务，从而取得了转融券业务的资格。36、2013 年 3 月 5 日，中国保险监督管理委员会对公司受托管理保险资金资格正式备案（中国保监会资金运用备案章 2013 年第 38 号），由此公司正式成为保险资金投资管理人。37、201
28、3 年 3 月 21 日，公司收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主华泰证券股份有限公司 2013 年年度报告 -10-办券商业务备案函（股转系统函201370 号）同意我公司作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业务。38、2013 年 4 月 3 日，公司收到中国证券结算有限责任公司对华泰证券开展见证开立客户证券账户业务报备材料的无异议函，同意公司开展此项业务。4 月 15 日公司完成了向江苏证监局的报备。39、2013 年 5 月 27 日，公司通过了首轮股权质押式回购证券交易业务测试，从而取得了交易所场内股票质押式回购业务的试点资格。40、2013 年 6 月
29、4 日，江苏证监局以关于核准华泰证券股份有限公司增加金融债（含政策性金融债）承销业务资格的批复（苏证监机构字2013219 号）核准公司增加金融债（含政策性金融债承销业务资格。41、2013 年 6 月 21 日，上交所和深圳证券交易所分别以关于确认华泰证券股份有限公司股票质押式回购业务交易权限的通知（上证会字201365 号）和 关于股票质押式回购交易权限开通的通知（深证会201358 号）批准公司作为首批证券公司开展沪、深两市股票质押式回购交易业务。42、2013 年 9 月，公司向江苏省证监局业务备案后全面开展国债期货业务。43、2013 年 9 月 3 日，公司获得证监会与中金所的批准
30、，获得开展国债期货套保、套利业务的资格。44、2013 年 9 月 16 日，深圳证券交易所资管份额转让正式启动，公司的理财产品华泰紫金季季发集合资产管理计划优先级份额成为深交所首批首只挂牌的券商资管产品，从而取得了资管份额转让业务资格。45、2013 年 9 月 30 日，公司收到中国证券业协会关于确认金融衍生品业务方案备案的函，正式确认公司获得开展权益类收益互换业务的资格。46、2013 年 10 月 10 日，2013 年记账式附息（二十期）国债在上交所交易系统开展国债预发行交易，公司参与交易，并由此获得了开展国债预发行业务的资格。九、九、历史沿革历史沿革 1、公司前身为江苏省证券公司，
31、于 1990 年 12 月经中国人民银行总行批准设立，1991 年 4 月 9 日领取企业法人营业执照，注册资本为人民币 1,000 万元，1991年 5 月 26 日，江苏省证券公司正式开业。2、1994 年，经江苏省体改委“苏体改生199374 号”文及“199436 号”文批准，公司改制为定向募集股份公司，注册资本为人民币 20,200 万元。3、1997 年 6 月，经公司 1996 年度股东大会审议通过，并经中国人民银行总行“银复1997501 号”文和中国证监会“证监机字199843 号”文批准，公司实施增资方案，注册资本增至人民币 40,400 万元，同时公司更名为“江苏证券有限
32、责任公司”，并于 1998 年 4 月 21 日办理工商变更登记。4、1998 年 5 月，经公司 1997 年度股东会审议通过，公司实施增资方案，注册资本增至人民币 82,800 万元，并于 1999 年 1 月 18 日办理工商变更登记。5、1999 年 3 月，经公司股东会审议通过，并于 1999 年 12 月经中国证券监督管理委员会“证监机构字1999152 号”文批准，公司的注册资本变更为 85,032 万元，同时公司更名为“华泰证券有限责任公司”，并于 1999 年 12 月 21 日办理工商变更登记。6、2001 年 4 月，经公司股东会审议通过，并于 2002 年 4 月经中国
33、证券监督管华泰证券股份有限公司 2013 年年度报告 -11-理委员会“证监机构字200296 号”文批准，公司注册资本由 85,032 万元增至220,000 万元，并于 2002 年 5 月 24 日办理工商变更登记。7、2007 年，经公司股东会审议通过，并经 2007 年 11 月 29 日中国证监会“证监机构字2007311 号”文批准，公司整体变更为“华泰证券股份有限公司”，注册资本由人民币 220,000 万元增至 450,000 万元。2007 年 12 月 7 日，公司办理了工商登记变更手续。8、2009 年，经公司股东大会审议通过，并经 2009 年 7 月 30 日中国证
34、监会 关于核准华泰证券股份有限公司变更注册资本并吸收合并信泰证券有限责任公司及变更业务范围的批复（证监许可2009715 号）批准，公司注册资本由人民币 450,000万元增至 481，543.8725 万元。2009 年 7 月 31 日，公司办理了工商登记变更手续。9、2010 年 2 月，经中国证监会“证监许可2010138 号”文同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）78,456.1275 万股，并于当月成功在上交所挂牌，发行后公司注册资本为 56 亿元。2010 年 2 月 23 日，公司办理了工商登记变更手续。十十、公司组织机构情况、公司组织机构情况（一）（一）公司组织架构公
35、司组织架构图图12 报告期内，公司组织架构无变动。13（二）公司主要控投、参股（二）公司主要控投、参股公司情况公司情况 报告期内，本公司的全资、控股子公司包括：华泰联合证券有限责任公司、华泰长城期货有限公司、华泰金融控股（香港）有限公司、华泰紫金投资有限责任公司、江苏股权交易中心有限责任公司、华泰创新投资有限公司。报告期内，本公司的主要参股公司为：南方基金管理有限公司、华泰柏瑞基金管理有限公司、江苏银行股份有限公司。报告期内，华泰紫金投资有限责任公司的控股子公司包括：华泰瑞通投资管理有限公司、江苏省新兴产业投资管理有限公司、华泰瑞联基金管理有限公司。报告期内，华泰长城期货有限公司的全资子公司包
36、括：华泰长城资本管理有限公司。报告期内，华泰金融控股（香港）有限公司的全资子公司包括：华泰金控投资咨询（深圳）有限公司、Huatai HK Investment（Cayman）Limited。报告期内，公司主要控股、参股公司基本情况如下：序号序号 主要控股、参股公司主要控股、参股公司 地址地址 设立时间设立时间 注册资本注册资本 负责人负责人 联系电话联系电话 1 华泰联合证券有限责任公司 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A 1997.09.05 人民币100,000万元 吴晓东 010-63211388 2 华泰长
37、城期货有限公司 广州市越秀区先烈中路65号东山广场东楼5层、11层、12层 1995.07.10 人民币80,900万元 张 涛 025-84457777 3 华泰金融控股（香港）有限公司 FLAT/RM 5808-12 58/F THE CENTER 99 QUEENS RD CENTRAL CENTRAL HK 2006.11.23 港币70,000万元 张海波 025-84457777 4 华泰紫金投资有限责任公司 南京市汉中路180号 2008.08.12 人民币50,000万元 周 易 025-84457777 5 江苏股权交易中心有限责任公司 南京市庐山路188号11层 2013.
38、07.04 人民币20,000万元 姜 健 025-84457777 6 华泰创新投资有限公司 北京市西城区丰盛胡同28号楼15层1501 2013.11.21 人民币50,000万元 江 禹 010-56839318 7 南方基金管理有限公司 深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33整层 1998.03.06 人民币15,000万元 吴万善 0755-82763888 8 华泰柏瑞基金管理有限公司 上海市浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 2004.11.18 人民币20,000万元 齐 亮 021-38601777 9 江苏银行股份有限公司 江苏省南京
39、市洪武北路55号 2007.01.22 人民币1,039,000万元 夏平 025-58588111 10 华泰瑞通投资管理有限公司 南京市秦淮区中山东路90号25层 2012.12.25 人民币5,000万元 周易 025-84457777 华泰证券股份有限公司 2013 年年度报告 -14-11 江苏省新兴产业投资管理有限公司 南京市中央路201号南楼1105室 2013.06.09 人民币3,000万元 周易 025-84457777 12 华泰瑞联基金管理有限公司 北京市西城区丰盛胡同28号楼15层1501 2013.11.20 人民币5,000万元 周易 025-84457777 1
40、3 华泰长城资本管理有限公司 深圳市前海深港合作区 2013.12.6 人民币10,000万元 李杰 020-87322439 14 华泰金控投资咨询（深圳）有限公司 深圳市福田区中心广场香港中旅大厦17楼01单元 2010.11.25 港币1,000万元 刘正毅 0755-82763037 15 Huatai HK Investment（Cayman）Limited 89 Nexus Way CamanaBay Grand Cayman KY1-9007 Cayman Islands 2011.7.14 美元5万元 林华勇 00852-36586030 （三）公司设立分公司情况（三）公司设立
41、分公司情况 公司报告期内在境内设有 13 家分公司，基本情况如下：（四）证券营业部的数量和分布情况（四）证券营业部的数量和分布情况 序号 名称 地址 设立时间 营运资金（万元）邮编 负责人 联系电话 1 华泰证券北京分公司 北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 1801 2010.5.28 500 100032 贾波 010-63211377 2 华泰证券黑龙江分公司 黑龙江省哈尔滨市南岗区宣化街 239 号傲城国际 B 栋三层 2010.5.28 500 110004 曲凤 0451-82718800 3 华泰证券辽宁分公司 辽宁省沈阳市和平区青年大街320号昌鑫大厦E座2
42、F 2011.6.3 500 200120 王世斌 024-31881777 4 华泰证券南京分公司 江苏省南京市鱼市街 96 号4 楼 2010.4.9 500 210008 吕庆良 025-84798508 5 华泰证券南通分公司 江苏省南通市姚港路6号方天大厦 2010.5.28 500 226001 汪杰 0513-85529888 6 华泰证券上海分公司 上海市浦东新区东方路 18号 2201 室 2010.5.28 500 215001 孟庆林 021-28972258 7 华泰证券苏州分公司 江苏省苏州市新市路102号5 楼 2010.5.28 500 430070 柏榕 051
43、2-67579666 8 华泰证券天津分公司 天津市红桥区勤俭道185号云汉大厦 2010.5.28 500 300130 李消寒 022-26522228 9 华泰证券深圳分公司 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦 18A 2012.3.19 500 518048 王连芬 0755-82492098 10 华泰证券四川分公司 四川省成都市青羊区清江西路 51 号中大君悦金沙写字楼 1 幢 16 楼 2 号 2012.5.19 500 610091 胡征 028-61502398 11 华泰证券湖北分公司 湖北省武汉市武昌区武珞路 558 号附 4 号 2012.3.19 500 1500
44、01 丁兰和 027-87314798 12 华泰证券广东分公司 广东省广州市天河路 230、232 号万菱国际中心 39 层 2012.5.19 500 300130 曹甜 020-88830128 13 华泰证券浙江分公司 杭州市滨江区江虹路 1750号信雅达国际创意中心1幢2304 室、2305 室、2306 室 2013.3.25 500 310052 翟军 0571-86698700 华泰证券股份有限公司 2013 年年度报告 -15-截至 2013 年 12 月 31 日，公司拥有证券营业部 236 家（其中含 3 家正在撤销的营业部），具体分布情况如下：序号 省份 城市 名称 地
45、址 邮编 营业部负责人 负责人电话 1 江苏88 南京 溧水珍珠南路证券营业部 江苏省南京市溧水区珍珠南路 4 号 211200 赵晋江 025-56232323 2 南京草场门大街证券营业部 江苏省南京市草场门大街 101 号文荟大厦 18 楼 210036 韦伟 025-86586100 3 南京长江路证券营业部 江苏省南京市长江路99号长江贸易大楼一、二楼 210005 徐敏峰 025-84798883 4 南京高淳宝塔路证券营业部 江苏省高淳市淳溪镇宝塔路 136 号 211300 程高峰 025-56816718 5 南京广州路证券营业部 江苏省南京市鼓楼区广州路 177 号 5楼
46、210024 公司于 2013 年 12月 9 日提交撤销南京中山东路证券营业部并将其员工、客户合并至广州路证券营业部的申请，监管机构于 2014 年 1 月26 日批复同意，期间原负责人离职。025-58010081 6 南京汉中门大街证券营业部 江苏省南京市建邺区汉中门大街81号 210029 陆冬梅 025-83539788 7 南京户部街证券营业部 江苏省南京市户部街 15 号 210002 王延胜 025-58010001 8 南京江宁金箔路证券营业部 江苏省南京市江宁金箔路 700 号 1-2楼 211100 周洁 025-87189599 9 南京解放路证券营业部 江苏省南京市解
47、放路 20 号 210016 张鸿兴 025-84636866 10 南京六合板门口证券营业部 江苏省南京市六合区雄州镇板门口 76号 211500 奚蔚 025-57114148 11 南京瑞金路证券营业部 江苏南京瑞金路 48号瑞金大厦 210007 顾成中 025-84620977 12 南京鱼市街证券营业部 江苏省南京市鱼市街 96 号 210008 于菲 025-84701234 13 南京止马营证券营业部 江苏省南京市止马营 26 号 210004 马健 025-52259291 14 南京中华路证券营业部 江苏省南京市中华路 255 号 210001 储东兵 025-522302
48、08 15 南京中山北路第二证券营业部 江苏省南京市中山北路 223 号建达大厦 210009 张华 025-83346689 16 南京中山北路证券营业部 江苏省南京市中山北路 301 号 210003 尚遒 025-83539281 17 南京中山东路证券营业部（撤销中）江苏省南京市中山东路 412 号二楼 210002 蒋捷 025-58010081 18 南京中央路第江苏省南京市中央210009 华泰证券股份有限公司 2013 年年度报告 -16-二证券营业部（撤销中）路19号金峰大厦六楼 19 南京中央路第三证券营业部 江苏省南京市中央路 399 号天正国际广场 6 幢一楼、三楼 2
49、10037 张安中 025-83581188 20 南京中央路证券营业部 江苏省南京市中央路 264 号 210037 张翠莲 025-86334000 21 常州 常州东横街证券营业部 江苏省常州市东横街 2 号 213003 沈建伟 0519-86618298 22 常州和平北路证券营业部 江苏省常州市天宁区和平北路 9 号 213000 冯伟 0519-88139733 23 常州华丰路证券营业部 常州市华丰路嘉州枫景苑 17-10 213000 高波 0519-86921660 24 常州延政中大道证券营业部 常州市武进区延政中大道 16 号 213159 阮靖 0519-810008
50、18 25 金坛东门大街证券营业部 江苏省金坛市东门大街 500 号 1、4、5楼 213200 施岳峰 0519-82696969 26 溧阳南大街证券营业部 江苏省常州溧阳市南大街 91 号 213300 姚海堂 0519-80981755 27 淮安 淮安淮阴北京东路营业部 江苏省淮安市淮阴区北京东路 17 号 223300 徐益萍 0517-84908988 28 淮安涟水常青西路证券营业部 涟水县常青路南侧福利大楼 223400 曾祝山 0517-82660908 29 淮安市淮海北路证券营业部 江苏省淮安市淮海北路 30 号电信局 2号楼 4 层 223001 李达斌 0517-8
