1、 北京首创股份有限公司北京首创股份有限公司 600008600008 20132013 年年度报告年年度报告 北京首创股份有限公司 2013 年年度报告 1 重要提示重要提示 一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司全体董事出席董事会会议。三、致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人刘晓光、主管会计工作负责人俞昌建及会计机构负责人（会计主管人员）于丽声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完
2、整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截止 2013 年 12 月 31 日，本公司合并报表实现利润总额 109,357.15 万元，归属于母公司的净利润 60,126.55 万元；母公司报表实现净利润 39,164.66 万元，根据公司法和公司章程的规定，提取 10%法定盈余公积金，即 3,916.47 万元；加上年初未分配利润 38,227.67 万元，扣除 2013 年度已分配的 2012 年度利润 33,000.00 万元等，2013 年末可供股东分配的利润为 37,052.57 万元。根据公司实际情况，2013年度公司利
3、润分配预案为：以2013年12月31日总股本220,000万股为基数，向全体股东每 10 股派 1.50 元（含税），共计派发现金 33,000.00 万元。此预案尚需提请公司股东大会审议批准。六、前瞻性陈述的风险声明 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 北京首创股份有限公司 2013 年年度报告 2 目录目录 第一节 释义及重大风险提示.3 第二节 公司简介.4 第三节 会计数据和财务指标摘要.6 第四节 董事会报告.8
4、 第五节 重要事项.25 第六节 股份变动及股东情况.30 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.34 第八节 公司治理.41 第九节 内部控制.45 第十节 财务会计报告.46 第十一节 备查文件目录.47 北京首创股份有限公司 2013 年年度报告 3 第一节第一节 释义及重大风险提示释义及重大风险提示 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 本公司/公司 指 北京首创股份有限公司 控股股东/首创集团 指 北京首都创业集团有限公司 实际控制人/北京市国资委 指 北京市国有资产监督管理委员会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 本次非公开发行
5、指 北京首创股份有限公司拟以非公开发行的方式，向不超过十名特定对象发行不超过 35,280.72 万股普通股股票的行为 报告期 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 本年度 指 2013 年度 二、重大风险提示：公司已在本年度报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节董事会报告等有关章节中关于公司风险部分的内容。北京首创股份有限公司 2013 年年度报告 4 第二节第二节 公司简介公司简介 一、公司信息 公司的中文名称 北京首创股份有限公司 公司的中文名称简称 首创股份 公司的外文名称 BEIJING CAPITAL CO.,LTD 公司的法定代表人 刘晓
6、光 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 郭鹏 霍道臣 联系地址 北京市朝阳区北三环东路八号静安中心三层 北京市朝阳区北三环东路八号静安中心三层 电话 010-64689035 010-64689035 传真 010-64689030 010-64689030 电子信箱 三、基本情况简介 公司注册地址 北京市海淀区双榆树知春路 76 号翠宫饭店写字楼 15 层 公司注册地址的邮政编码 100086 公司办公地址 北京市朝阳区北三环东路八号静安中心三层 公司办公地址的邮政编码 100028 公司网址 http:/ 电子信箱 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国
7、证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A 股 上海证券交易所 首创股份 600008 六、公司报告期内注册变更情况(一)基本情况 公司报告期内注册情况未变更。(二)公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册情况详见 2011 年年度报告公司基本情况。北京首创股份有限公司 2013 年年度报告 5 (三)公司上市以来，主营业务的变化情况 公司上市以来，主营业务未发生变化。(四)公司上市以来,历次控股股东的变更情况 公司上市以来，控股股东未发生
8、变更。七、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所名称（境内）名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 签字会计师姓名 王娟 李丹 北京首创股份有限公司 2013 年年度报告 6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2013 年 2012 年 本期比上年同期增减(%)2011 年 营业收入 4,230,653,565.52 3,382,924,612.87 25.06 3,538,376,656.61 归属于上市公司股东
9、的净利润 601,265,458.02 581,308,910.90 3.43 522,871,175.06 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 326,118,479.45 516,230,910.95-36.83 503,804,770.35 经营活动产生的现金流量净额 106,898,611.53 65,564,099.03 63.04 531,269,870.94 2013 年末 2012 年末 本期末比上年同期末增减(%)2011 年末 归属于上市公司股东的净资产 6,093,117,164.29 5,703,248,841.97 6.84 5,390,675,150.50
10、 总资产 24,326,631,925.36 21,954,981,393.82 10.80 19,023,561,191.99 (二)主要财务数据 主要财务指标 2013 年 2012 年 本期比上年同期增减(%)2011 年 基本每股收益（元股）0.2733 0.2642 3.43 0.2377 稀释每股收益（元股）0.2733 0.2642 3.43 0.2377 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.1482 0.2347-36.83 0.2290 加权平均净资产收益率（%）10.19 10.48 减少 0.29 个百分点 9.94 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）
11、5.53 9.31 减少 3.78 个百分点 9.58 北京首创股份有限公司 2013 年年度报告 7 二、非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 非流动资产处置损益 360,939,756.45 77,220,046.33-4,243,199.96 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 35,103,755.78 25,447,020.40 29,595,008.77 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、
12、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益-226,016.59-9,573,058.59-3,613,191.98 对外委托贷款取得的损益 11,195,518.75 8,475,812.50 8,109,843.75 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 53,391,060.41 31,021,000.81 7,185,348.00 少数股东权益影响额-108,247,431.10-37,701,087.11-10,014,281.30 所得税影响额-77,009,665.13-29,811,734.39-7,953,12
13、2.57 合计 275,146,978.57 65,077,999.95 19,066,404.71 三、采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 金融资产 1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 9,460,137.47 6,170,653.22 -3,289,484.25 -163,337.08 2.贷款和应收款 3.可供出售金融资产 69,498,003.79 56,720,022.94-12,777,980.85 162,608.40 4.持有至到期投资 合计 78,958,141.26 62,890,676
14、.16-16,067,465.10 -728.68 北京首创股份有限公司 2013 年年度报告 8 第四节第四节 董事会报告董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2013 年是环保产业快速发展的一年，8 月国务院发布 关于加快发展节能环保产业的意见，明确提出节能环保产业产值年均增速在 15%以上，到 2015 年，总产值达到 4.5 万亿元，成为国民经济新的支柱产业。11 月的十八届三中全会报告中，明确提出建设生态文明制度体系，用制度保护环境和资源。一系列的政策给环保行业发展带来了巨大的推动力。公司在国家环保政策不断出台、十二五规划的指引及董事会的领导下，紧密围绕年度经营
15、计划，调整产业结构，推进水务环保项目建设，各投资项目顺利推进，完善经营管理体系，全面推进管理提升，实现了各业务单元的稳定运营，经营业绩呈现稳定增长的发展态势。报告期内，公司实现营业收入 423,065.36 万元，同比增长 25.06%；实现利润总额 109,357.15万元，同比增长 17.24%；归属于母公司净利润 60,126.55 万元，同比增长 3.43%。1、公司主营业务的经营情况分析：公司主营业务为水务固废等环保业务，报告期内，公司进一步推进精细化管理，充分挖掘已有项目的潜力、积极拓展周边区域及固废领域，保证新项目投入运营，安全生产运行，盈利能力稳步提升，报告期内实现营业收入 3
16、02,151.52 万元，同比增加 55,243.28 万元；实现利润总额 69,103.15 万元，同比增加 20,286.36 万元。2、公司其他业务的经营情况分析：公司其他业务有快速路业务、酒店业务、土地开发业务等，报告期内，京通快速路通过精细化管理，提高服务质量，减弱了开通公交专用道、节假日小客车免费通行等政策因素影响，报告期内实现营业收入 35,588.03 万元，同比增加 1,515.73 万元；实现利润总额 15,889.37 万元,同比增加 904.92 万元。新大都饭店加强内部管理、提高营销力度，报告期实现营业收入 10,008.13万元，同比增加 135.79 万元；当期亏
17、损 1,369.60 万元，同比减亏 163.95 万元。土地开发业务实现营业收入 73,657.33 万元，实现利润总额 36,997.26 万元。同时，公司积极推进土地项目的优化调整，进一步推进了解决同业竞争的工作。(一)主营业务分析 1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位：元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）营业收入 4,230,653,565.52 3,382,924,612.87 25.06 营业成本 2,550,858,876.09 1,907,622,425.03 33.72 销售费用 67,819,768.57 48,987,543.32 38.4
18、4 管理费用 617,109,136.95 468,823,483.74 31.63 财务费用 390,080,148.43 280,869,677.70 38.88 经营活动产生的现金流量净额 106,898,611.53 65,564,099.03 63.04 投资活动产生的现金流量净额 749,225,091.55 -1,863,419,208.79 140.21 筹资活动产生的现金流量净额-165,561,897.83 986,780,793.62 -116.78 北京首创股份有限公司 2013 年年度报告 9 2、收入(1)驱动业务收入变化的因素分析 报告期内，公司实现营业收入 42
19、3,065.36 万元，收入结构基本稳定。其中：水务固废等环保业务实现营业收入 302,151.52 万元，同比增长 22.37%，为公司营业总收入的 71.42%，公司通过积极拓展水务和固废市场，新收购的水务项目收入增长、以及新环保能源控股有限公司固废收入合并是收入增长的主要原因。其他业务中快速路业务实现营业收入 35,588.03 万元，同比增长 4.45%，占公司营业总收入的 8.41%，公司通过大力提高服务质量，改善车辆通行速度，抵消了部分公交专用道和节假日小客车免费通行等政策的不利影响；其余实现营业收入85,325.81 万元，占公司营业总收入的 20.17%。(2)以实物销售为主的
20、公司产品收入影响因素分析 报告期内，公司水务及固废等环保业务依托政策红利，积极拓展市场区域，新增项目顺利进入商业运营，存量项目精细化管理显成效，水务环保收入呈稳步增长趋势。(3)主要销售客户的情况 报告期内，公司前五名客户的销售收入为 901,114,217.61 元，占年度销售收入总额的比例为 21.30%。3、成本(1)成本分析表 单位:元 分行业情况 分行业 成本构成项目 本期金额 本期占总成本比例(%)上年同期金额 上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)污水处理 直接材料 35,775,673.98 1.40 36,157,683.14 1.90-1.06 人工成本
21、 86,742,973.98 3.40 101,778,915.68 5.34-14.77 动力成本 198,105,036.62 7.77 186,566,197.44 9.78 6.18 折旧和摊销 241,082,915.59 9.45 223,807,406.75 11.73 7.72 其他成本 146,987,650.51 5.76 146,777,263.00 7.69 0.14 自 来 水 生产销售 直接材料 19,150,032.38 0.75 25,128,935.19 1.32-23.79 人工成本 234,863,607.83 9.21 167,918,562.02 8.
22、80 39.87 动力成本 153,382,413.03 6.01 109,653,212.01 5.75 39.88 折旧和摊销 153,438,966.07 6.02 85,848,089.84 4.50 78.73 原水成本 81,444,904.98 3.19 66,493,128.09 3.49 22.49 其他成本 78,371,429.74 3.07 63,105,265.22 3.31 24.19 水务建设 材料和设备 88,508,486.32 3.47 91,488,107.53 4.80-3.26 人工成本 19,651,500.86 0.77 12,187,991.84
23、 0.64 61.24 分包工程 296,625,017.60 11.63 138,604,925.44 7.27 114.01 其他成本 18,704,352.84 0.73 17,676,305.22 0.93 5.82 京 通 快 速路通行费 人工成本 24,079,185.86 0.94 16,022,704.93 0.84 50.28 折旧和摊销 63,456,244.29 2.49 61,061,811.09 3.20 3.92 其他成本 22,023,403.43 0.86 34,097,569.77 1.79-35.41 饭店经营 其他成本 23,965,315.76 0.94
24、 30,403,292.39 1.59-21.18 北京首创股份有限公司 2013 年年度报告 10 土地开发 土地征用及拆迁补偿 111,594,596.51 4.37 51,486,786.33 2.70 116.74 工程成本 338,733,454.28 13.28 130,076,477.03 6.82 160.41 其他成本 69,865,502.40 2.74 60,238,497.60 3.16 15.98 垃圾处理 直接材料 1,262,496.97 0.05 641,175.40 0.03 96.90 人工成本 2,018,279.70 0.08 2,142,190.08
25、0.11-5.78 动力成本 1,927,717.53 0.08 1,520,876.39 0.08 26.75 折旧和摊销 8,974,429.00 0.35 7,730,297.15 0.41 16.09 其他成本 4,311,548.82 0.17 2,067,854.63 0.11 108.50 其他 直接材料 4,475,967.35 0.18 5,005,905.93 0.26-10.59 折旧和摊销 2,550,327.20 0.10 2,533,849.33 0.13 0.65 其他成本 5,044,059.95 0.20 3,597,788.88 0.19 40.20 (2)
26、主要供应商情况 不适用。4、费用 单位:元 项目 本期 上年同期 变动额 变动比 变动主要原因 销售费用 67,819,768.57 48,987,543.32 18,832,225.25 38.44%本公司之子公司共同影响所致 管理费用 617,109,136.95 468,823,483.74 148,285,653.21 31.63%本公司本期新增子公司等共同影响 财务费用 390,080,148.43 280,869,677.70 109,210,470.73 38.88%本公司之子公司共同影响所致 5、研发支出 报告期内，公司未发生研发支出。6、现金流 单位:元 项目 本期 上年同期
27、 变动额 变动比 变动主要原因 经营活动产生的现金流量净额 106,898,611.53 65,564,099.03 41,334,512.50 63.04%本期销售商品、提供劳务收到的现金增加所致 投资活动产生的现金流量净额 749,225,091.55-1,863,419,208.79 2,612,644,300.34 140.21%本期取得投资收益所收到的现金、收到的其他与投资活动有关的现金、处置子公司及其他营业单位收到的现金净额增加以及投资支付的现金减少所致 筹资活动产生的现金流量净额-165,561,897.83 986,780,793.62-1,152,342,691.45-116
28、.78%主要是本期偿还债务所支付的现金增加所致 北京首创股份有限公司 2013 年年度报告 11 7、其它(1)公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 报告期内公司主营业务稳定，公司利润构成及利润来源未发生重大变动。(2)发展战略和经营计划进展说明 报告期内，公司遵循既定的发展战略，按照年度经营计划组织开展各项工作。面对竞争日益激烈的市场环境，公司 2013 年度继续扩大水务项目的投资，开拓固废处理业务并实现了一定的规模储备，巩固了公司在行业中的地位和影响力。(二)行业、产品或地区经营情况分析 1、主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营
29、业成本 毛利率（）营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减（%）污水处理 1,355,257,475.22 708,694,250.68 47.71 6.68 1.96 增加 2.42 个百分点 自来水生产销售 925,987,189.16 720,651,354.03 22.17 35.49 39.08 减少 2.01 个百分点 水务建设 644,508,635.93 423,489,357.62 34.29 48.43 62.91 减少 5.84 个百分点 垃圾处理 34,957,490.69 18,494,472.02 47.09 16.26 31.14 减少 6
30、.00 个百分点 京通快速路通行费 353,796,213.20 109,558,833.58 69.03 4.42-1.46 增加 1.85 个百分点 饭店经营 100,081,258.44 23,965,315.76 76.05 1.38-21.18 增加 6.85 个百分点 土地开发 736,356,613.74 520,193,553.19 29.36 72.81 115.13 减少 13.90 个百分点 其他 15,579,390.16 12,070,354.50 22.52 3.30 8.38 减少 3.62 个百分点 说明：（1）自来水生产销售收入较上年增长 35.49%，成本较
31、上年增长 39.08%，主要是本年公司进一步拓展水务市场，新增包头三家公司所致；（2）水务建设营业收入较上年增长 48.43%，营业成本较上年增长 62.91%，主要是本年水务工程建设项目增加所致；（3）垃圾处理营业成本较上年增长 31.14%，主要是本年垃圾处理业务成本增加所致；（4）土地开发营业收入较上年增长 72.81%，营业成本较上年增长 115.13%，主要是本年土地二级开发业务量增长所致。2、主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（）华北地区 1,950,614,107.50 29.48 华东地区 1,149,647,106.25 8.10
32、中南地区 376,351,920.42 2.34 东北地区 630,619,215.37 141.56 西南地区 59,291,917.00-39.52 北京首创股份有限公司 2013 年年度报告 12 (三)资产、负债情况分析 1、资产负债情况分析表 单位:元 项目名称 本期期末数 本期期末数占总资产的比例（%）上期期末数 上期期末数占总资产的比例（%）本期期末金额较上期期末变动比例（%）货币资金 3,265,278,460.32 13.42 2,338,063,281.01 10.65 39.66 交易性金融资产 6,170,653.22 0.03 9,460,137.47 0.04-34
33、.77 预付账款 1,654,872,517.65 6.80 1,244,593,412.32 5.67 32.96 应收股利 20,000,000.00 0.09-100.00 存货 2,528,620,002.68 10.39 3,967,746,927.20 18.07-36.27 长期应收款 771,474,110.30 3.17 124,487,280.00 0.57 519.72 在建工程 686,498,934.03 2.82 326,183,559.01 1.49 110.46 商誉 290,474,815.45 1.19 40,015,660.82 0.18 625.90 长
34、期待摊费用 42,359,517.01 0.17 13,460,449.37 0.06 214.70 其他非流动资产 64,000,000.00 0.26 810,000,000.00 3.69-92.10 应付票据 35,000,000.00 0.14 581,204.41 0.00 5,921.98 应付账款 748,850,334.71 3.08 1,141,967,008.19 5.20-34.42 应交税费 192,423,724.01 0.79 139,796,458.18 0.64 37.65 应付利息 119,446,614.65 0.49 75,398,546.65 0.34
35、 58.42 一年内到期的非流动负债 1,871,828,678.63 7.69 902,214,153.79 4.11 107.47 长期借款 4,041,206,568.84 16.61 2,785,942,644.45 12.69 45.06 长期应付款 225,311,169.87 0.93 394,899,055.87 1.80-42.94 递延所得税负债 35,581,420.25 0.15 17,747,287.83 0.08 100.49 其他非流动负债 112,984,346.48 0.46 56,753,633.06 0.26 99.08 外币报表折算差额 123,500,
36、461.88 0.51-21,737,327.88-0.10 668.15（1）货币资金：本公司之子公司共同影响所致；（2）交易性金融资产：本公司之子公司本期交易性金融资产变动所致；（3）预付账款：本公司之子公司本期预付项目建设资金增加所致；（4）应收股利：本公司收回权益法核算下属公司分配股利所致；（5）存货：本公司之子公司转让项目公司转出存货所致；（6）长期应收款：本公司之子公司首创（香港）有限公司新增合并子公司新环保能源控股有限公司带入所致；北京首创股份有限公司 2013 年年度报告 13 （7）在建工程：本公司本期新增合并包头项目公司带入所致；（8）商誉：本公司之子公司首创（香港）有限公
37、司新增合并子公司新环保能源控股有限公司所致；（9）长期待摊费用：本公司之子公司共同影响所致；（10）其他非流动资产：年初金额为本公司支付包头项目投资款，期末主要是支付通用首创水务投资有限公司增资款；（11）应付票据：本公司之子公司本期应付票据增加所致；（12）应付账款：本公司之子公司共同影响所致；（13）应交税费：本公司之子公司本期应纳所得税增加所致；（14）应付利息：本公司之子公司共同影响所致；（15）一年内到期的非流动负债：本公司本期增加 1 年内到期的应付债券 12 亿元所致；（16）长期借款：本公司之子公司本期长期借款增加所致；（17）长期应付款：本公司之子公司本期偿还融资租赁款所致；
38、（18）递延所得税负债：本公司之子公司共同影响所致；（19）其他非流动负债：本公司之子公司首创（香港）有限公司新增合并子公司新环保能源控股有限公司带入所致；（20）外币报表折算差额：本公司之子公司首创（香港）有限公司新增合并子公司新环保能源控股有限公司带入所致。2、公允价值计量资产、主要资产计量属性变化相关情况说明 报告期内，公司公允价值计量资产、主要资产计量属性未发生变化。(四)核心竞争力分析 公司经过十余年的拼搏与发展，已成为目前国内水务行业规模最大、运营管理能力领先、产业链拓展最为完善的公司之一。作为北京市国资委下属的大型上市企业，公司拥有丰富的社会资源，在行业内树立了良好的口碑，同时通
39、过多种途径积极履行社会责任，拥有良好的社会声誉，具备了相当程度的品牌影响力。自 2003 年开始的水务行业水业十大影响力企业媒体评选活动以来，公司每年均位列十大影响力企业前茅。随着国家十二五规划的逐步推进，公司制定了清晰的发展战略，深入拓展环境产业，全力打造全产业链运作模式，以进一步提升企业价值。公司致力于成为具有世界影响力的国内领先的城市环境综合服务商，并以此为未来战略发展目标而努力开拓。1、公司继续保持行业领先地位：2013 年公司及下属公司持续通过 BOT、收购兼并等方式开拓水务市场，目前公司的水务投资、工程项目分布于全国 16 个省、市、自治区，共计 40 个北京首创股份有限公司 20
40、13 年年度报告 14 城市，已基本形成了全国性布局，并已在湖南省、山东省等地实现了一定的地域优势，形成了规模效应，公司合计拥有约 1500 万吨/日的水处理能力，服务人口超过 3000 万人，位居国内水务行业前列。与此同时，公司积极开拓固废处理业务，通过投资、收购等方式扩大在固废处理行业的影响力，并初具规模。2、具有优秀的产业价值链延伸能力：随着业务的快速发展，公司在保持原有资本和投资优势的同时，着力发展产业价值链，逐步完善公司的全产业链格局。目前，公司已经成功涉足水务及固废领域，形成了集设计、工程、投资和运营为一体的基本完整的产业链架构。3、市场化创新的现代企业管理机制：公司坚持不懈地推进
41、企业管理的创新与变革，面对激烈的市场挑战和国际化的竞争，公司已建立起一套与国际惯例接轨、具有自身特色的现代企业管理制度体系，逐步形成了国际化与本土化相结合的经营管理体制。公司自 2012 年开始持续开展内部控制体系优化建设工作，2013 年结合公司管理工作提升，进一步完善了内部控制评价体系，强化了整体风险甄别、控制能力，多方位、多层次、多体系地实现了企业管理水平的升级。4、突出的产业整合能力：公司拥有全面的技术储备、高素质的技术人才储备和专家库，已实现了强有力的产业整合能力，能够有效整合公司控股、参股企业的各种资源，能够按照不同需求为其提供技术、管理、人力、资金、市场开拓、企业文化等等多方面的
42、资源支持。5、雄厚的技术优势：公司多年来承担国家专项课题，并与各高校、科研院所广泛合作，经过十余年的拼搏和努力，形成了自身强大的技术优势。2013 年由公司承担的国家十一五水专项水源季节性重污染的城市饮用水安全保障共性技术研究与示范课题已顺利通过验收，公司申报的两个住建部项目大口径（DN40-DN150）机械水表周期更换及监控管理研究、示范省-城市供水绩效评估管理研究已批复立项并启动。2013 年，公司因在水专项研究方面工作成果显著而被国家住房和城乡建设部授予十一五科技创新先进集体荣誉称号，这标志着公司的科技创新工作已得到行业主管部门的高度认可，显著提升了公司在业界的技术影响力。随着公司开发的
43、首创水务运营管控系统（COMC）系统的上线，基于公司全国广域网系统，由各下属水司实验室检测信息与数据的网络化管理（LIMS）系统、供水管网管理信息平台（GIS）等部分所组成的集团化项目管理平台已初具规模，初步实现了公司对下属公司项目的统一化、网络化、实时化和集团化管理，为公司今后的区域化和规模化拓展提供了有利的技术平台支持。通过多年的水务投资与运营管理实践，公司独创了符合国情并行之有效的首创水务科学预测模型和分析手段，同时，通过组织科研小组和对外技术合作，开展水务技术的实用性与前瞻性研究，在一些技术领域达到了国内外先进技术水平，实现了长远的技术储备。北京首创股份有限公司 2013 年年度报告
44、15 (五)投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 单位：万元 报告期内投资额 99,494.76 投资额增减变动数 31,123.55 上年同期投资额 68,371.21 投资额增减幅度(%)45.52 被投资的公司情况：被投资的公司名称 主要经营活动 占被投资公司权益的比例(%)备注 徐州首创水务有限责任公司 自来水的生产、供应、污水处理 80 本期增资 4,800 万元 首创（香港）有限公司 水务项目投、融资，咨询服务等 100 本期增资 7,474.76 万元 东营首创水务有限公司 投资、建设、拥有、维护和运营污水处理厂 100 本期增资 1,850 万元 包头市申银水务有限公司 城镇
45、自来水生产、销售等 60 本期出资 33,880 万元 包头市黄河水源供水有限公司 城镇自来水生产、销售等 80 本期出资 33,360 万元 包头市黄河城市制水有限公司 城镇自来水生产、销售等 80 本期出资 13,760 万元 苍山首创水务有限公司 投资、建设、拥有、维护和运营污水处理厂 100 本期出资 1,400 万元 微山首创水务有限责任公司 投资、建设、拥有、维护和运营污水处理厂 60 本期出资 1,920 万元 北京速通科技有限公司 电子收费及智能交通系统的设计维护等 15 本期增资 1,050 万元 北京首创股份有限公司 2013 年年度报告 16 (1)证券投资情况 序号 证
46、券品种 证券代码 证券简称 最初投资金额（元）持有数量（股）期末账面价值（元）占期末证券总投资比例（）报告期损益（元）1 基金 160102 南方宝元 181,163.73 198,400.00 253,713.92 4.11 16,923.52 2 基金 160103 南方避险 111,003.79 128,752.00 321,197.61 5.21 5,484.83 3 股票 3988 中国银行 2,475,778.26 1,102,006.00 2,993,742.71 48.52 265,707.84 4 股票 0646 中国环保科技 6,307,122.36 19,800,000.
47、00 2,601,998.98 42.17-451,453.27 5 股票 3989 新环保能源 2,340,930.99 9,284,000.00 0.00 合计 11,415,999.13/6,170,653.22 100-163,337.08 (2)持有其他上市公司股权情况 单位：元 证券代码 证券简称 最初投资成本 占该公司股权比例（）期末账面价值 报告期损益 报告期所有者权益变动 会计核算科目 股份来源 601328 交通银行 569,294.40 0.10 1,852,934.40 162,608.40-398,091.37 可供出售金融资产 1062 国开国际投资 17,538,
48、911.37 2.73 46,148,486.89 -8,730,794.82 可供出售金融资产 0646 中国环保科技 18,781,252.45 2.59 8,718,601.65 -1,478,593.26 可供出售金融资产 合计 36,889,458.22/56,720,022.94 162,608.40-10,607,479.45/2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况(1)委托理财情况 本年度公司无委托理财事项。北京首创股份有限公司 2013 年年度报告 17 (2)委托贷款情况 委托贷款项目情况 单位:万元 币种:人民币 借款方名称 委托贷款金额 贷款期限 贷款利率(%)借款
49、用途 抵押物或担保人 是否逾期 是否关联交易 是否展期 是否涉诉 资金来源并说明是否为募集资金 关联关系 徐州首创水务有限责任公司 9,000.00 1 年 6.600 补 充 流动资金 无 否 是 否 否 否 控股子公司 临沂首创博瑞水务有限公司 760.00 1 年 6.600 补 充 流动资金 无 否 是 否 否 否 全资子公司 临沂首创博瑞水务有限公司 3,700.00 1 年 6.600 补 充 流动资金 无 否 是 否 否 否 全资子公司 安阳首创水务有限公司 2,200.00 1 年 6.600 补 充 流动资金 无 否 是 否 否 否 全资子公司 呼和浩特首创春华水务有限责任公
50、司 3,700.00 1 年 6.600 补 充 流动资金 无 否 是 否 否 否 控股子公司 菏泽首创水务有限公司 2,500.00 2 年 6.765 补 充 流动资金 无 否 是 否 否 否 全资子公司 沂南首创水务有限公司 2,500.00 1 年 6.600 补 充 流动资金 无 否 是 否 否 否 全资子公司 通用首创水务投资有限公司 5,600.00 1 年半 6.765 补 充 流动资金 无 否 是 否 否 否 合营公司 通用首创水务投资有限公司 2,800.00 1 年 6.765 补 充 流动资金 无 否 是 否 否 否 合营公司 临沂首创博瑞水务有限公司 2,000.00
