1、1 2021 年度报告 国华云网 NEEQ:837370 北京国华云网科技股份有限公司 Beijing Guohua Yunwang Science and Technology Co.,Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年 4 月，本公司经过审核，再次获颁中关村高新技术企业证书 2021 年 4 月，本公司获得智能巡检机器人（水平轨道）管理平台计算机软件著作权登记证书 2021 年 11 月，本公司获得数据中心 IT 架构超融合管理系统计算机软件著作权登记证书 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6
2、 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2121 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2323 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2727 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .111111 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制
3、人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人沈丽华、主管会计工作负责人方栩及会计机构负责人（会计主管人员）崔嘉丽保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真
4、实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1.实际控制人不当控制的风险 公司控股股东和实际控制人沈丽华直接持有公司 65.3978%的股份，若实际控制人利用其控股地位，通过行使表决权对公司的经营决策、人事、财务、监督等进行不当控制，可能产生控制不当、损害公司利益的风险。2.
5、技术进步带来的创新风险 持续的技术创新及产品开发对公司的市场竞争力和未来发展具有重要影响。信息系统集成领域是一个专业化程度高、综合性强、涉及面又广的专项领域，随着信息化、智能化时代的到来，行业客户对数据中心提出了高精度、智能化的要求，因此公司需要不断进行新技术、新产品的研发和升级，快速提升订单响应和差别化生产能力。在新技术开发运用和数据模式不断升级背景下，公司在未来经营过程中如果不能准确把握技术、产品及市场的发展趋势，研发出符合市场需求的新产品，将会丧失技术和市场优势，不利于公司持续发展产生，而且造成公司研发资源的浪费。3.企业所得税优惠政策发生变化的风险 公司于 2020 年 12 月取得编
6、号为 GR202011004761 的 高新技术企业证书，资格有效期为 3 年。根据中华人民共和国企业5 所得税法 第二十八条的规定，公司从 2020 年起可享受减按 15%征收企业所得税的税收优惠政策，有效期三年。如果上述企业所得税优惠政策发生变化，公司的经营业绩将受到一定影响。4.公司治理风险 股份公司设立后，建立健全了法人治理结构，完善了现代化企业发展所需的内部控制体系。但是公司的治理和内部控制体系需要在生产经营过程中不断完善和修订，公司仍存在实际控制人不当，利用控制权一定程度上损害其他投资者利益的风险；同时，随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，特别是公司申请股份进入全国中小企业股份转
7、让系统，对公司治理将会提出更高的要求。因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要，而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。5.新冠疫情风险 新冠肺炎疫情对各行业的生产经营活动造成了一定冲击，对公司经营计划的推进和落地进度也产生了一定影响。目前疫情防控虽已常态化，但变异病毒使得疫情防控愈加严峻，2022 年疫情发展仍不确定，公司将持续关注疫情发展情况，认真遵守国家、政府疫情防控要求，积极应对本次疫情，同时及时评估对公司财务状况、运营管理等方面的冲击，做好应对预案，尽量减少疫情对公司经营的不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义
8、公司、本公司、国华云网、股份公司 指 北京国华云网科技股份有限公司 主办券商 指 兴业证券股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 北京国华云网科技股份有限公司公司章程 董事会 指 北京国华云网科技股份有限公司董事会 监事会 指 北京国华云网科技股份有限公司监事会 元/万 指 人民币元、万元 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 报告期末 指 2021 年 12 月 31 日 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京国华云网科技股份有限公司 英文名称及缩写 Be
9、ijing Guohua Yunwang Science and Technology Co.,Ltd.GHYW 证券简称 国华云网 证券代码 837370 法定代表人 沈丽华 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 方栩 联系地址 北京市顺义区赵全营镇兆丰产业基地园盈路 7 号 电话 18610113077 传真 010-62125871 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 北京市顺义区赵全营镇兆丰产业基地园盈路 7 号 101300 邮政编码 101300 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转
10、让系统 成立时间 2011 年 4 月 12 日 挂牌时间 2016 年 6 月 1 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）i 信息传输-软件和信息技术服务业-65 软件和信息技术服务业-6520 信息系统集成服务 主要业务 SaaS 云服务开发，IDC 数据机房建设 主要产品与服务项目 SaaS 云服务开发，IDC 数据机房建设 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）10,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（沈丽华）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（沈丽华），无一致行动人 7 四、四、注册情况注册情况 项目项
11、目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91110108573236803F 否 注册地址 北京市顺义区赵全营镇产业基地园盈路 7 号 否 注册资本 10,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）兴业证券 主办券商办公地址 福建省福州市鼓楼区湖东路 268 号证券大厦，主办券商投资者沟通电话 021-38565619 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）兴业证券 会计师事务所 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名及连续签字年限 张晓萌 叶寅 3 年 3 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市丰台区丽泽路
12、20 号丽泽 SOHO B 座 20 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 33,341,697.09 30,261,249.25 10.18%毛利率%19.54%15.29%-归属于挂牌公司股东的净利润 2,608,355.59 1,273,462.10 104.82%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的
13、净利润 2,608,347.04 1,273,467.35 104.82%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）18.84%10.70%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）18.84%10.70%-基本每股收益 0.26 0.13 121.67%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 34,171,094.77 19,524,293.36 75.02%负债总计 19,025,250.29 6,986,804.47 172.30%归属于挂牌公司股东的净资产 15,145
14、,844.48 12,537,488.89 20.80%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.51 1.25 20.80%资产负债率%（母公司）55.68%35.79%-资产负债率%（合并）-流动比率 1.14 1.49-利息保障倍数 16.87 5.81-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-382,638.93 7,945,350.46-104.82%应收账款周转率 2.08 1.85-存货周转率 30.62 50.71-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%75.02
15、%-14.55%-营业收入增长率%10.18%-15.31%-净利润增长率%104.82%121.27%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 10,000,000 10,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 其他符合非经常性损益定义的损益项目 10.06 非经常性损益合计非经常性损益合计 10.06 所得税影响数 1
16、.51 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 8.55 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了企业会计准则第 21 号租赁（2018 年修订）（财会20183510 号）（以下简称“新
17、租赁准则”）。本公司于 2021 年 1 月 1 日起执行前述新租赁准则，并依据新租赁准则的规定对相关会计政策进行变更。执行新租赁准则会计政策变更对 2021 年 1 月 1 日财务报表无影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司属于高新技术企业，主要提供研发、产品销售和技术服务，主要经营内容围绕云计算相关产业进行，主要包括数据机房建设、基础云环境搭建、SaaS 应用研发和销售。根据中国证监会 2012 年 10 月修订的上市公司行业分类指引，公司所处行业属于“软件和信息
18、技术服务业”子类。公司以产品研发能力作为企业的核心竞争力，强调服务意识和品牌意识，以为客户提供优质的产品和服务为宗旨，以市场需求为导向，以客户满意为目标，在业内树立起了良好的口碑。（一）销售模式 公司通过自身的销售部门进行销售，主要采用直销形式，一方面根据客户需求，为其进行项目设计，进而提供产品与服务，另一方面根据市场需求自行研发各种云计算相关产品。研发产品的目的其一是直接销售，其二是在设计工程和项目时将自研产品融入其中，增强竞争力，与对手形成差异化竞争。由于云计算相关建设涉及方方面面，所以我们的技术团队拥有跨领域的技术力量和丰富的设计实施经验，同时积累了大量上游合作伙伴。我们依靠强大的研发力
19、量、跨领域的技术实力、严格的质量控制、完善的售后保障为客户提供优质的产品和服务，从而实现营业收入和利润。（二）采购模式 公司的采购模式是通过项目合同决定设备和材料的采购量。公司的主要设备包括服务器、计算机、交换机、显示器以及各种网络设备、系统软件等，公司直接向生产厂家或代理订购设备和原材料，由采购部负责。采购部根据技术部提供的采购申请单，依据公司现有库存、市场行情、供应商的具体情况，开展采购工作。公司技术部与采购部共同通过对供应商的生产技术、产品质量、价格、信誉、供货期等因素的综合考察，确定供应商资质。（三）研发模式 公司设有研发部，负责软件研发，根据客户的需求设计和研发系统应用，与技术部合作
20、完成系统部署；或根据行业需求设计行业应用模式，经过可行性分析向公司申请立项，立项通过后进行详细设计、研发和测试，并组织内部验收。最终发布成品后，对销售部进行培训，以期推向市场。报告期内公司商业模式未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 2020 年 12 月 2 日被认定为国家高新技术企业，证书编号：GR20201100476，有效期三年，认定机构：北京市科
21、学技术委员会、北京市财政局、国家税务总局北京市税务局。行业信息行业信息 12 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占
22、总资产的占总资产的比比重重%货币资金 4,258,218.85 12.46%510,763.51 2.62%733.70%应收票据 应收账款 11,838,897.27 34.65%8,846,337.69 45.31%33.83%存货 1,174,494.07 3.44%577,559.61 2.96%103.35%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 13,145.49 0.04%4,424.00 0.02%197.14%在建工程 无形资产 10,571,786.00 30.94%4,344,291.58 22.25%143.35%商誉 短期借款 7,800,000.00 22.83%0.
23、00 0.00%-长期借款 预付账款 3,140,823.73 9.19%153,702.64 0.79%1,943.44%应付账款 9,906,865.54 28.99%5,948,240.37 30.47%66.55%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：一、货币资金：本期期末较上年期末增加 3,747,455.34 元，增幅 733.70%，主要原因是公司本期向银行借入 780 万元短期贷款，用于补充公司的经营性流动资金。二、应收账款：本期期末较上年期末增加 2,992,559.58 元，增幅 33.38%，主要原因是公司本期新签订单增加，给予客户的信用期尚未到期；同时部分以
24、前年度应收账款尚未收回。三、预付账款：本期期末较上年期末增加 2,987,121.09 元，增幅 1943.44%，主要原因是本期采购量增加，13 且部分供应商要求预付部分供货款或服务款。四、存货：本期期末较上年期末增加 596,934.46 元，增幅 103.35%，主要原因是公司正在履行上年和本期所签的销售合同义务，尚未进入验收阶段，在本期形成了较多合同履约成本。五、无形资产：本期期末较上年期末增加 6,227,494.42 元，增幅 143.35%，主要原因是公司本期完成了智能巡检机器人（水平轨道）管理平台和数据中心 IT 架构超融合管理系统开发项目，从开发支出转入无形资产。六、短期借款
25、：本期期末较上年期末增加 7,800,000.00 元，主要原因是公司为补充经营所需流动资金，本期从工商银行和北京银行分别申请了一笔 600 万元和 180 万元的短期贷款。七、应付账款：本期期末较上年期末增加 3,958,625.17 元，增幅 66.55%，主要原因是公司为履行上年和本期所签的销售合同义务，本期采购量增加。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 33,341,697.09-30,261,24
26、9.25-10.18%营业成本 26,826,640.86 80.46%25,635,639.83 84.71%4.65%毛利率 19.54%-15.29%-销售费用 551,419.00 1.65%577,168.99 1.91%-4.46%管理费用 892,409.38 2.68%751,315.62 2.48%18.78%研发费用 2,208,462.74 6.62%2,782,734.68 9.20%-20.64%财务费用 292,078.83 0.88%256,922.24 0.85%13.68%信用减值损失-517,484.39-1.55%16,676.33 0.06%3,203.
27、11%资产减值损失-其他收益 626,199.28 1.88%1,104,644.19 3.65%-43.31%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 2,530,722.87 7.59%1,243,648.72 4.11%103.49%营业外收入 10.06 0.00%5.25 0.00%91.62%营业外支出 0.00 0.00%0.01 0.00%-100.00%净利润 2,608,355.59 7.82%1,273,462.10 4.21%104.82%项目重大变动原因项目重大变动原因：一、营业收入：本期较上年同期增加 3,080,447.84 元，增幅 10.1
28、8%，主要原因是本期受新冠疫情影响较小，销售收入增加，尤其是技术开发收入增加了 5,232,924.37 元，软件收入增加了 1,929,034.51 元，技术服务收入减少了 4,282,426.17 元。14 二、营业成本：本期较上年同期增加 1,191,001.03 元，增幅 4.65%，主要原因是随着销售收入的增加，成本随之增加。三、信用减值损失：公司本期信用减值损失较去年同期增加 534,160.72 元，增加了 3203.11%，主要原因为本期应收账款增加，计提的减值损失相应增加。四、其他收益：公司本期其他收益较去年同期减少 478,444.91 元，减少了 43.31%，主要原因为
29、本期软件即征即退收入减少。五、营业利润：公司本期营业利润较去年同期增加 1,287,074.15 元，增加了 103.49%，主要原因为本期营业收入增加较多，且本期销售费用和研发费用相对减少。六、净利润：公司本期净利润较去年同期增加 1,334,893.49 元，增加了 104.82%，主要原因为本期营业收入增加较多，且本期销售费用和研发费用相对减少。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 33,341,697.09 30,261,249.25 10.18%其他业务收入 0 0 主营业务成本 26,826,640.8
30、6 25,635,639.83 4.65%其他业务成本 0 0 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%集成收入 7,468,200.73 6,717,848.46 10.05%2.76%-4.67%230.89%技术服务 8,359,748.11 7,838,107.59 6.24%-33.87%-29.69%-47.18%技术开发 6,071,226.27 5,818,3
31、00.31 4.17%624.23%713.97%-71.72%软件收入 11,442,521.98 6,452,384.50 43.61%20.28%-4.06%48.82%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：公司今年技术服务收入较上年同期有所减少，主要原因是公司大力开展技术开发和软件销售业务；本年技术开发收入继续大幅增长，主要原因是本期公司大力开展技术开发项目，同时加强对老客户持续提高服务，做相关技术的更新维护，使得性能更迎合需求，技术开发服务方面也取得较大成果；软件销售与上年同期比较涨幅较大，涨幅主要原因为公司报告期内为提高产品性能，加大研
32、发投入，同时拓展自研产品销售渠道，获得客户满意度较高，使得自主软件产品收入增加。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 15 1 北京维奥思创视频科技有限公司 5,886,442.48 17.65%否 2 北京华成智云软件股份有限公司 4,613,207.44 13.84%否 3 上海图微科技有限公司 4,154,373.04 12.46%否 4 卓越运维（北京）科技有限公司 3,153,301.83 9.46%否 5 云南南天电子信息产业股份有限公司 2,446,622.67 7.34%
33、否 合计合计 20,253,947.46 60.75%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 托克托县瑞通商贸有限责任公司 6,279,092.66 21.92%否 2 北京神州普天科技发展有限公司 5,163,974.34 18.03%否 3 北京嘉连勤科技有限公司 4,618,867.92 16.12%否 4 江西神火文化传媒有限公司 3,653,870.57 12.75%否 5 合肥京拼拼科技有限公司 2,629,976.42 9.18%否 合计合计 22,345,78
34、1.91 78.00%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-382,638.93 7,945,350.46-104.82%投资活动产生的现金流量净额-3,382,816.47-3,838,950.00 11.88%筹资活动产生的现金流量净额 7,512,910.74-6,566,531.00 214.41%现金流量分析现金流量分析：1.本期公司经营活动产生的现金流量净额比上期减少 104.82%，现金流量净额减少主要原因本年度销售收入增加，对外采购服务也对应有所增加，造成经营活动支付增加较多，净
35、额减少。2.投资活动产生的现金流量净额同比增加 11.88%，主要原因为公司在 2021 年购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付现金减少。3.筹资活动产生的现金流量净额同比增加 214.41%，主要原因为本年度从银行贷款收到的现金增加，造成净额增加。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 16 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是
36、 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司的治理结构合理、稳定，股东、管理层不存在利用优势地位损害公司利益的动机和风险，公司在业务、资产、人员、财务管理、风险管理等各项重大事项内控体系逐步健全，研发投入需完善产品业务链条和服务体系，资产规模大幅上升。管理方面：公司进一步完善治理结构，健全内部控制制度体系，提高内部风险管理，公司在发展战略上清晰，管理团队稳定。财务方面：公司报告期内实现总资产 3417 万元，营业收入 3334 万元，资产负债率较低，企业的现金流量基本满足正常经营所需，不存在控股股东、实际控制人占用公司资金现象。经营方面：公司将大力对销售、研发团队提供一切支持，促进营
37、业收入提高，降低成本，催收应收账款，保障公司的日常经营。公司无诉讼、仲裁纠纷。实际控制人未发生变动。业务方面：公司主要业务呈上升趋势，2021 年新冠疫情整体上稍有缓和，行业客户需求呈回暖态势，公司持续加大对市场的开发和投入，相关业务取得较大发展，2021 年公司继续盈利。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项
38、是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲
39、裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2015年8月31 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业
40、竞争 正在履行中 董监高 2015年8月31 日 挂牌 规范关联交易承诺 承诺规范进行关联交易，不损害公司、股东、投正在履行中 18 资人的权益 董监高 2015年8月31 日 挂牌 诚信状况承诺 承诺所述事项真实、可信 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺
41、的审议程序 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 1、2015 年 8 月 31 日，公司全体董事、监事和高级管理人员出具了关于避免同业竞争的承诺函，并在报告期内严格履行上述承诺。2、2015 年 8 月 31 日，公司全体董事、监事和高级管理人员出具了关于规范关联交易的承诺书，并在报告期内严格履行上述承诺。3、2015 年 8 月 31 日，公司全体董事、监事和高级管理人员签署了关于诚信状况的声明，并在报告期内严格履行上述承诺。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股
42、本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 450,000 4.5%0 450,000 4.5%其中：控股股东、实际控制人 39,780 0.3978%0 39,780 0.3978%董事、监事、高管 50,000 0.5%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 9,550,000 95.5%0 9,550,000 95.5%其中：控股股东、实际控制人 6,500,000 65%0 6,500,000 65%董事、监事、高管 1,050,000 10.
43、5%0 900,000 9%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 10,000,000-0 10,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 15 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 19 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持持有有无限无限售股份售股份数量数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 沈丽华 6,539
44、,780 0 6,539,780 65.3978%6,500,000 39,780 0 0 2 曹平 1,000,000 0 1,000,000 10%1,000,000 0 0 0 3 金鑫 500,000 0 500,000 5%500,000 0 0 0 4 姚雷 500,000 0 500,000 5%500,000 0 0 0 5 邓弘 400,000 0 400,000 4%400,000 0 0 0 6 李煌 200,000 0 200,000 2%0 200,000 0 0 7 李雪峰 200,000 0 200,000 2%150,000 50,000 0 0 8 杨晓英 2
45、00,000 0 200,000 2%200,000 0 0 0 9 于尧 200,000 0 200,000 2%200,000 0 0 0 10 陈六华 109,400 0 109,400 1.0940%0 109,400 0 0 合计合计 9,849,180 0 9,849,180 98.4918%9,450,000 399,180 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：股东间不存在关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化
46、四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 20 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元
47、 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提供方提供方类型类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 信用贷款 中国工商银行 银行 6,000,000.00 2021 年 3 月 12日 2022 年 3 月11 日 3.85%2 信用贷款 北京银行 银行 1,800,000.00 2021年12月27日 2022 年 12 月26 日 3.8%合计合计-7,800,000.00-九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执
48、行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 21 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失信是否为失信联合惩戒对联合惩戒对象象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 沈丽华 董事长、总经理 女 否 1978
49、 年 12 月 2018 年 9 月 4日 2021年9月3日 方栩 董事，董事会秘书、财务负责人 男 否 1975 年 5 月 2018 年 9 月 4日 2021年9月3日 邓弘 董事 男 否 1973 年 10 月 2018 年 9 月 4日 2021年9月3日 施宁宁 董事 男 否 1983 年 4 月 2021 年 1 月 6日 2024年1月5日 马林君 董事 女 否 1989 年 12 月 2021 年 1 月 6日 2024年1月5日 杨晓英 监事会主席 女 否 1980 年 2 月 2018 年 9 月 4日 2021年9月3日 于尧 股东监事 女 否 1984 年 1 月
50、2018 年 9 月 4日 2021年9月3日 张丹 职工代表监事 女 否 1988 年 11 月 2018 年 9 月 4日 2021年9月3日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：2 注：因新一届董事会董事候选人和监事会监事候选人提名工作尚未完成，董事会、监事会及高级管理人员任期届满但尚未换届，公司已于 2021 年 11 月 18 日，就董事会、监事会及高级管理人员延期换届事项发布了公告，公告编号为：2021-019。董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：公司董事、监事、高级管理人员相互间不
