1、1 2021年度报告 双星药业 NEEQ:871824 湖北双星药业股份有限公司 Hubei Shuangxing Pharmaceutical Co.,Ltd.Hubei Shuangxing Pharmaceutical Co.,Ltd.2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.3 第二节第二节 公司概况公司概况.6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析.8 第四节第四节 重大事件重大事件.17 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配.23 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事
2、、高级管理人员及核心员工情况.26 第七节第七节 公司治理、内部控制和公司治理、内部控制和投资者保护投资者保护.29 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告.33 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录.118 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人廖先传、主管会计工作负责人陈春春及会计机构负责人（会计主管人员）张雪梅保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。永拓会计师事务所（特殊普通合伙）对
3、公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 为保护客户和供应商
4、的商业隐私，公司分别用单位一至单位五代替客户及供应商的真实名称。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 一、公司所在的经营场所系租赁的风险 公司生产、办公所需的场所均通过租赁取得。公司与湖北随州双星生物科技有限公司继续签署了期限为自 2015 年 5 月1日至2025年4月30日的1#车间厂房及办公用房的租赁合同，以及自 2018 年 7 月 1 日至 2028 年 6 月 30 日的 2#车间租赁合同。公司客观上存在如果因租赁到期或出租方中途违约，而又未能及时寻找到经营场所，公司正常生产经营将受到不利影响的风险。4
5、二、开发支出较大的风险 截至 2021 年 12 月 31 日，公司可吸收骨修复替代材料项目开发支出余额分别为 23,724,472.08 元，占公司资产总额比例分别为 19.88%。公司目前参照相近医疗器械上市公司的会计政策，以研发项目开始实施临床试验为资本化时点，符合会计准则及相关规定，但若相关项目未顺利取得产品注册证，将会对公司财务和业务产生重大不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 5 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、双星药业 指 湖北双星药业股份有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 股东大会 指 湖北双星药业股份有限公司股东大会
6、 董事会 指 湖北双星药业股份有限公司董事会 主办券商、中信建投、中信建投证券 指 中信建投证券股份有限公司 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公司、股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 公司章程 指 湖北双星药业股份有限公司章程 6 第二节第二节
7、 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 湖北双星药业股份有限公司 英文名称及缩写 Hubei Shuangxing Pharmaceutical Co.,Ltd.-证券简称 双星药业 证券代码 871824 法定代表人 廖先传 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 廖书辉 联系地址 湖北省随州市交通大道 1987 号 电话 0722-7061666 传真 0722-7061999 电子邮箱 S 公司网址 办公地址 湖北省随州市交通大道 1987 号 邮政编码 431509 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场
8、所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2013 年 5 月 9 日 挂牌时间 2017 年 8 月 4 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-C35 专用设备制造业-C358 医疗仪器设备及器械制造-C3584 医疗、外科及兽医用器械制造 主要业务 医用生物活性材料及再生型医用修复类产品的研发、生产和销售。主要产品与服务项目 医用生物活性材料及再生型医用修复类产品的研发、生产和销售。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）53,640,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 7 控股股东 控股股东为（廖先传）实际控制人及其一致行动人 实际
9、控制人为（廖先传、陈丽、廖书辉），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91421300068405944J 否 注册地址 湖北省随州市交通大道 1987 号 否 注册资本 53,640,000.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）中信建投 主办券商办公地址 北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B、E 座 2、3层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）中信建投 会计师事务所 永拓会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 王庆华 李晓娟 4 年 4 年 会计师事
10、务所办公地址 北京市朝阳区关东店北街 1 号 2 幢 13 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 2022 年 3 月公司进行了股票发行说明书相关事宜公告。8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 41,143,515.32 31,948,487.52 28.78%毛利率%64.91%68.64%-归属于挂牌公司股东的净利润 11,888,616.83
11、 10,424,237.76 14.05%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 11,714,490.98 10,467,377.39 11.91%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）13.56%13.62%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）13.36%13.68%-基本每股收益 0.22 0.19 14.05%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 119,635,407.66 106,062,469.22 12.80%负债总计 26,024,229.
12、60 24,339,907.99 6.92%归属于挂牌公司股东的净资产 93,611,178.06 81,722,561.23 14.55%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.75 1.52 14.55%资产负债率%（母公司）21.75%22.95%-资产负债率%（合并）21.75%22.95%-流动比率 2.67 2.99-利息保障倍数 37.39 35.53-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 22,972,782.10 3,658,433.09 527.94%应收账款周转率 2.21 1.81-存货周转率 0.70
13、 0.52-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%12.80%12.78%-营业收入增长率%28.78%-24.13%-净利润增长率%14.05%-27.44%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 53,640,000.00 53,640,000.00 0%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的
14、政府补助 216,367.23 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-11,513.29 非经常性损益合计非经常性损益合计 204,853.94 所得税影响数 30,728.09 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 174,125.85 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计
15、变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2018 年 12 月发布了企业会计准则第 21 号租赁（财会【2018】35 号）（以下10 简称“新租赁准则”）。本公司于 2021 年 1 月 1 日起开始执行该新租赁准则。根据新租赁准则中衔接规定相关要求，公司对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初（即 2021 年 1 月 1 日）财务报表相关项目金额。在执行新租赁准则时，本公司仅对首次执行日尚未完成的租赁的累计影响数进行调整。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾
16、(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司经营范围：三类 6846 植入材料和人工器官、二类 6864 医用卫生材料及敷料、14-10 创面敷料、17-10 其他口腔材料、医用口罩（防护、外科、一次性使用）、一类医疗器械、化妆品、消毒剂（凝胶）、抗（抑）菌剂（膏剂、水剂）、新型功能性生物复合材料生产、销售；道路普通货运；医疗器械、生物医药产品研发；生物活性健齿牙膏生产、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后并按许可项目经营）。多年以来，公司专注于医用生物活性材料的研发，其是一种用于对生物体进行诊断、治疗、修复或替换其病损组织、器官或增进其功能的新型高技术材料，其较高的生物活性、生物
17、相容性和化学稳定性，能够与人体组织产生牢固的化学健和作用，在替代坏损组织同时可诱导新组织再生。公司主营业务为医用生物活性材料及再生型医用修复类产品的研发、生产和销售。目前，公司在生物活性材料平台基础上形成了皮肤修复（创愈宁、创面康）、口腔修复（脱斯敏、牙美灵）、骨科修复（骨复生）等三大系列产品。其中：公司皮肤修复系列产品在深度创伤修复领域性能优势明显，尤其对各种溃疡、烧、烫伤、手术外伤创面及难愈合的伤口治疗效果明显，同时减少疤痕的形成。其中：创愈宁能够直接或间接作用于各种手术及外伤造成的创面、皮肤溃疡和褥疮以及浅 II 度烧伤的修复，主要用于外科、妇科、整形科、手术室等；创面康适用于各种外伤造
18、成的创面、小面积烧伤创面和外科手术切口，具有促进创面和软组织伤口愈合的功能，主要用于烧伤科。公司口腔修复系列产品能够快速促进口腔溃疡创面的愈合、消炎止血，有效治疗牙齿敏感症状。其中：脱斯敏适用于口腔牙齿的修复，消炎止血，口腔溃疡创面的愈合，封闭牙本质小管，消除牙本质过敏症；牙美宁临床应用于减轻和预防牙本质过敏症、牙龈出血、牙周炎、牙龈炎、牙龈肿痛等牙周疾病，修复牙釉质、抗菌消炎、抑制牙菌斑、保护牙根、消除口腔异味、预防龋病。公司研发的可吸收骨修复替代材料植入体内即能促进骨修复再生，相对于传统的金属（不锈钢、钛合金）和陶瓷（氧化铝、氮化硅）等骨替代材料，抗腐蚀性强、骨诱导生成性强、骨传导效果好，
19、且能够在体内降解、避免二次手术取出，未来市场潜力巨大。公司产品销售以经销商为主、直销为辅的模式开展，收入来源为各类产品的销售收入。报告期内，公司的商业模式未发生变化。报告期后至报告披露日，公司的商业模式未发生变化。12 与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况-行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生
20、变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 7,018,127.21 5.87%1,966,099.73 1.85%256.96%应收票据-应收账款 18,400,769.10 15.38%16,872,415.78 15.91%9.06%存货 1
21、6,886,031.44 14.11%23,033,454.42 21.72%-26.69%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 15,457,427.62 12.92%9,154,815.24 8.63%68.84%在建工程 785,000.00 0.66%-100.00%无形资产 908,333.33 0.76%-100.00%商誉-短期借款 7,800,000.00 6.52%7,800,000.00 7.35%0%长期借款 600,000.00 0.50%-100.00%长期待摊费用 19,735,642.17 16.50%14,813,422.61 13.97%33.23%13 资产
22、负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：货币资金：本期比去年同期增长了 256.96%，主要原因为公司经营规模扩大，销售及时回款致使货币资金增加；固定资产：本期比去年同期增加 68.84%，主要原因是建立固骼生生产线增加了设备所致；在建工程：本期比去年同期增加 100.00%，主要主要原因是建立固骼生生产线增加了设备未安装完工所致；无形资产：本期比去年同期增加 100.00%，公司无形资产增加主要是购买与研发产品相关的了专利所致；长期借款：本期比去年同期增加 100.00%，公司长期借款增加所致。长期待摊费用：本期比去年同期增加 33.23%,主要原因是公司建造固骼生生产净化车间。2 2
23、、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 41,143,515.32-31,948,487.52-28.78%营业成本 14,437,225.32 35.09%10,019,890.56 31.36%44.09%毛利率 64.91%-68.64%-销售费用 5,328,377.21 12.95%3,291,185.27 10.30%61.09%管理费用 1,731,425.01 4.21%1,816,680.20 5.
24、69%-4.69%研发费用 5,745,873.05 13.97%3,481,662.76 10.90%65.03%财务费用 420,708.96 1.02%341,549.11 1.07%23.18%信用减值损失 226,413.45 0.55%-641,410.84-2.01%-135.30%资产减值损失-22,225.79-0.05%-3,731.07-0.01%495.69%其他收益-投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 13,269,858.35 32.25%11,872,260.60 37.16 11.77%营业外收入 216,367.23 0.53%53,
25、110.40 0.17%307.39%营业外支出 11,513.29 0.03%113,216.83 0.35%-89.83%净利润 11,888,616.83 28.90%10,424,237.76 32.63%14.05%项目重大变动原因项目重大变动原因：14 销售费用：本期比去年同期增加 61.09%，主要系随收入增加相关费用增加所致；研发费用：本期比去年同期增加 65.03%，主要系公司加大产品的研发投入；信用减值损失：本期比去年同期减少 135.30%，主要系前期计提销售坏账准备已回款所致；资产减值损失：本期比去年同期增加 495.69%，主要是存货计提资产跌价准备；营业外收入：本期
26、比去年同期增长 307.39%，主要原因是经营活动有关的政府补助增多。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 39,956,081.69 31,948,487.52 25.06%其他业务收入 1,187,433.63-100.00%主营业务成本 13,242,214.11 10,019,890.56 32.16%其他业务成本 1,195,011.21-100.00%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上
27、年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%皮肤修复产品 37,001,689.67 10,491,602.46 71.65%33.12%57.88%-5.84%口腔修复产品 1,628,108.82 1,337,622.52 17.84%70.06%84.20%-26.11%医用生物活性材料 1,012,389.38 697,460.55 31.11%-66.12%-66.12%0.0%其他口径分类 1,501,327.45 1,449,904.00 3.43%626.62%629.53%-10.11%运费 460,635.79
28、 合计 41,143,515.32 14,437,225.32 64.91%28.78%49.93%-7.09%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：收入的增长主要是因为新产品口腔修复产品市场扩大。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 15 1 客户一 10,797345.13 26.24%否 2 客户二 3,597,097.35 8.74%否 3 客户三 3,531,601.77 8.58%否 4 客户四 2,256,637.17 5.48
29、%否 5 客户五 2,098,761.06 5.10%否 合计合计 22,281,442.48 54.14%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 供应商一 1,560,390.61 28.67%否 2 供应商二 1,114,774.44 20.48%否 3 供应商三 702,843.91 12.92%否 4 供应商四 201,527.93 3.70%否 5 供应商五 85,861.34 1.58%否 合计合计 3,665,398.23 67.35%-3 3、现金流量状况现金
30、流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 22,972,782.10 3,658,433.09 527.94%投资活动产生的现金流量净额-15,976,010.00-5,582,665.00 186.17%筹资活动产生的现金流量净额-1,944,744.62 644,663.35 401.67%现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额上升 527.94%，主要系今年销售回款增加，经营性现金流有所增加；投资活动产生的现金流量净额上升 186.17%，主要系建立固骼生生产线净化车间及设备所致；筹资活动产生的现金流量净
31、额下降 401.67%，主要系本年增加租赁付款额所致；(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 16 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司产权明晰、权责明确、运作规范，在业务、资产、机构、人员、财务方面均遵循了公司法、证券法及公司章程的要求规范运作，与实际控制人及其实际控制人控制的其
32、他企业完全分开，具有独立、完整的业务体系及面向市场自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、客户经理等业务骨干队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。报告期内公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项，公司主营业务收入稳定，实现了较高的净利润，公司具有良好的持续经营能力和发展能力。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联
33、方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(六)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是
34、 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额
35、发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务-2销售产品、商品，提供劳务-3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型-4其他 25,000,000.00 19,079,520.45 财务资助系公司向股东的资金拆借，具体包括：1、向廖先传资金拆入，2021 年预计 10,000,000.00 元，拆入金额 13,204,170.00 元；18 2、向湖北随州双星生物科技有限公司租赁办公场所和厂房，2021 年预计 3,000.000.00 元，实际发生2,364,600.00 元。3、向湖北随州双星生物科技有限公司拆入，2021 年预计 5,000,000.00 元，拆入金额 2,3
36、00,000.00 元；4、向陈春春资金拆入，2021 年预计 2,000,000.00 元，拆入金额 948,600.00 元。5、向廖书辉资金拆入,2021 年预计 5,000,000.00 元，拆入金额 262,150.45 元；(四四)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 10,140.00 10,140.00 与关联方共同对外投资-债权债务往来或担保等事项 4,800,000.00 4,800,000.00 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及
37、对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：上述偶发性关联交易事项，湖北随州双星生物科技有限公司向公司购买产品创愈宁，交易时间2021 年 7 月 7 日，交易金额 10,140.00 元；主要为了满足公司生产经营需要、增加流动资金，购销定价公允,该关联交易合理、必要，不存在损害公司及公司其他股东权益的行为。上述偶发性关联交易事项，主要系公司股东及其配偶及湖北随州双星生物科技有限公司为公司4,800,000.00 元贷款提供质押和保证担保，主要为了满足公司生产经营需要、增加流动资金，该关联交易合理、必要，不存在损害公司及公司其他股东权益的行为(详见公告：2022-017)。报告期内挂牌
38、公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 单位：元 关联交易对关联交易对象象 关联交易对象是关联交易对象是否为控股股东、否为控股股东、实际控制人及其实际控制人及其控制的其他企业控制的其他企业 交易金额交易金额 是否已被采是否已被采取行政监管取行政监管措施措施 是否已被采是否已被采取自律监管取自律监管措施措施 是否履行是否履行必要决策必要决策程序程序 是否完成是否完成整改整改 湖北随州双星生物科技有限公司 是 10,140.00 否 否 已 事 后 补充履行 是 廖先传、廖书辉、陈丽、湖北随州双星生物科技有限公司 是 4,800,000.00 否 否 已 事 后 补充履行 是 总
39、计总计 -4,810,140.00-19 发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：一、发生原因：1、2021年7月7日湖北随州双星生物科技有限公司向公司购买产品创愈宁交易金额10,140.00元；2、2021 年 9 月 24 日、2021 年 12 月 7 日向中国银行随县支行分别申请了 400 万元和 80 万元流动资金贷款，贷款期限 12 个月（2021 年 9 月 24 日至 2022 年 9 月 24 日、2021 年 12 月 7 日至 2022年 12 月 7 日）贷款利率为 3.6%、3.7%。公司股东廖先传、其配偶陈丽及湖北随州双星生物科技有限公司
40、为公司 4,800,000.00 元贷款提供质押和保证担保，贷款实际使用人和还款人为湖北双星药业股份有限公司。以上两笔交易构成了关联交易。公司未能及履行相关信息披露程序。二、整改情况。公司已经补充披露关联交易公告（补发），湖北双星生物科技有限公司向公司购买产品创愈宁公告编号 2022-018；向中国银行随县支行申请贷款公告编号：2022-017。三、对公司的影响 鉴于公司两次关联交易为补充公司现金流，有助于公司的持续发展，此事项不会对公司股东的利益造成实际损害。(五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源
41、承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2017年3月28 日-挂牌 不存在重大违法违规、重大处罚 如下承诺事项详细情况中 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2017年3月28 日-挂牌 有关税务事项的承诺函 如下承诺事项详细情况中 正在履行中 公司 2017年3月28 日-挂牌 不存在违反环境保护、产品质量、技术标准等相关法律法规的声明 如下承诺事项详细情况中 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2017年3月28 日-挂牌 承诺函 如下承诺事项详细情况中 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2017年3月28 日-挂牌
42、同业竞争承诺 如下承诺事项详细情况中 正在履行中 董监高 2017年3月28 日-挂牌 同业竞争承诺 如下承诺事项详细情况中 正在履行中 董监高 2017年3月-挂牌 承诺声明 如下承诺事项正在履行中 20 28 日 详细情况中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2017年3月28 日-挂牌 资金占用承诺 如下承诺事项详细情况中 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公
43、司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 公司及其董事、监事、高级管理人员、股东及实际控制人正在履行的承诺如下：1、2017 年 03 月 28 日公司的控股股东、实际控制人廖先传、陈丽、廖书辉已出具不存在重大违法违规、重大处罚的声明和承诺：“自 2014 年 1 月 1 日至本声明出具之日，本人没有作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项，本人不存在重大违法行为，不存在任何涉及刑事诉讼的情况。本人知悉作出虚假声明和承诺可能导致的
44、法律后果，并愿意为此承担法律责任。”2、2017 年 03 月 28 日公司及控股股东、实际控制人廖先传、陈丽、廖书辉已出具有关税务事项的承诺函：“公司将重视财务核算及税收申报工作，认真学习并严格遵守税收法律、法规及政策，及时足额缴纳税款；公司将进一步建立健全完善的内部控制、财务核算体系和税收申报流程，并严格执行相关内部控制和财务核算制度，确保公司内部控制、财务核算、税收申报的规范、合规运行；公司将定期组织财务人员学习相关税收政策法规，强化依法纳税意识，确保财务核算和税务申报的规范性。本人将积极协助公司建立健全完善的内部控制、财务核算体系和税收申报流程，不干预公司财务的独立核算和税务申报，督促
45、公司规范财务核算和依法纳税。”3、2017 年 03 月 28 日公司出具了不存在违反环境保护、产品质量、技术标准等相关法律法规的声明，承诺“本公司自 2014 年以来一直遵守环境保护、产品质量、技术标准等相关法律法规的规定，不存在因违反上述法律法规受到相关主管部门重大行政处罚或其它处罚的情形。公司承诺未来将持续遵守环境保护、产品质量、技术标准等相关法律法规的规定，合法合规经营。”4、2017 年 03 月 28 日，公司实际控制人廖先传、廖书辉、陈丽出具承诺函，承诺“如发生政府主管部门或其他有权机构因双星药业在报告期内未为全体员工缴纳、未足额缴纳或未及时缴纳五险一金对其予以追缴、补缴、收取滞
46、纳金或处罚；或发生员工因报告期内双星药业未为其缴纳、未足额缴纳或未及时缴纳五险一金向要求补缴、追索相关费用、要求有权机关追究的行政责任或就此提起诉21 讼、仲裁等情形，本人承担因此遭受的全部损失以及产生的其他全部费用，且在承担相关责任后不向双星药业追偿，保证双星药业不会因此遭受任何损失。”5、2017 年 03 月 28 日，公司控股股东及实际控制人及持股 5%以上的股东、公司董事、监事及高级管理人员分别出具了避免同业竞争承诺函：“本人将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活动，或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形
47、式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权。本承诺函在本人作为湖北双星药业股份有限公司股东期间持续有效且不可变更或撤消。本人愿意承担因违反上述承诺而给股份公司造成的全部经济损失。”6、公司董事、监事、高级管理人员于 2017 年 03 月 28 日出具承诺声明如下：“近两年不存在因违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则受到刑事、行政处罚或纪律处分的情形；不存在因涉嫌违法违规行为处于调查之中尚无定论的情形；无应对所任职公司最近两年因重大违法违规行为被处罚负有责任的情形；不存在可能对公司利益造成影响的诉讼、仲裁及未决诉讼仲裁的情况；不存在个人负有数额较大债务到期未清偿的情形；不存在欺诈或其他不诚
48、信行为。不存在受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施、受到全国股份转让系统公司公开谴责的情形。”7、2017 年 03 月 28 日，实际控制人廖先传、陈丽和廖书辉三人签署了关于不存在占用双星药业资金事项的承诺：“本人及本人控制的企业将不以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用双星药业及其子公司资金，且将严格遵守中国证监会及全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于非上市公众公司法人治理的有关规定，自本承诺函签署之日起，避免本人及本人控制的企业与双星药业发生除正常业务外的一切资金往来。如若发生，本人愿意承担相应的法律责任；如果双星药业及子公司因历史上存在的与本人及本人控制的企业的资金
49、往来行为而受到处罚的，由本人承担赔偿责任。”报告期内，未发现公司、公司董监高及股东有违背承诺的事项。(六六)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 利用天然含镁的方解石制备可降解的人工骨科材料的方法 发明专利 质押 1,000,000.00 0.84%中国银行贷款 一种增强生物玻璃骨修复材料的制备方法 发明专利 质押 0.00 0.00 中国银行贷款 22 总计总计-1,000,000.00 0.84%-资产
50、权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：无 23 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 21,756,000 40.56%0 21,756,000 40.56%其中：控股股东、实际控制人 2,627,700 4.89%0 2,627,700 4.89%董事、监事、高管 2,627,700 4.89%0 2,627,700 4.89%核心员工 0
