1、1 2021 年度报告 江苏神农 NEEQ:832369 江苏神农灭菌设备股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 （或（或）致投资者致投资者的信的信 图 片（如有）事 件 描 述 注：本页内容原则上应当在一页之内完成。图 片（如有）事 件 描 述 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1717 第六节第六节 董事
2、、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2020 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2323 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2626 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .8080 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人陈远华、主管会计工作负责人方凯华及会计机构负责人（会计主管人员）陈丽保证年度报告
3、中财务报告的真实、准确、完整。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审
4、计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人为陈远华，直接持有本公司 92%的股份。陈远华担任公司董事长、总经理，若其利用职权，可对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营和其他少数权益股东带来风险。客户行业集中的风险 报告期内，公司客户集中在制药企业，公司收入受制药企业固定资产投资额的影响较大，一旦制药企业对灭菌设备的采购量降低，公司收入将受到较大的影响。质量控制的风险 消毒灭菌设备的生产和使用都具有较高的技术要求和安全规范，产品灭菌效果的好坏将最终
5、影响相关人员的人身健康安全，若发生产品质量问题导致人身或财产损害，将对企业未来发展造成一定的负面影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 5 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司 指 江苏神农灭菌设备股份有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 公司章程 指 江苏神农灭菌设备股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 管理层 指 公司董事、监事、高管级管理人员 主办券商、东吴证券 指 东吴证券股份有限公司 审计机构、会计师 指 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 202
6、1 年 12 月 31 日 董事 指 江苏神农灭菌设备股份有限公司董事 监事 指 江苏神农灭菌设备股份有限公司监事 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监（财务负责人）、董事会秘书 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 江苏神农灭菌设备股份有限公司 英文名称及缩写 JIANGSU SHENNONG AUTOCLAVE INC.JIANGSU SHENNONG 证券简称 江苏神农 证券代码 832369 法定代表人 陈远华 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 蒋忠伟 联系地址 江苏省张家港市金港镇后塍封庄村 电话 0512-58782908 传真
7、 0512-58783598 电子邮箱 公司网址 www.china- 办公地址 江苏省张家港市金港镇后塍封庄村 邮政编码 215600 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 江苏神农灭菌设备股份有限公司会议室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2001 年 4 月 10 日 挂牌时间 2015 年 4 月 22 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-C35 专用设备制造业-C354 印刷、制药、日化及日用品生产专用设备制造-C3544 制药专用设备制造 主要业务 消毒灭菌设备产品的研发、生产及销售 主要产品与服务项
8、目 消毒灭菌设备产品、提供产品设计制造以及售后服务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）10,450,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为陈远华 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为陈远华，无一致行动人 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91320500727259638K 否 注册地址 江苏省张家港市金港镇后塍封庄村 否 注册资本 1045 万元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东吴证券 主办券商办公地址 苏州工业园区星阳街 5 号 报告期内主办券商
9、是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）东吴证券 会计师事务所 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 孙卫权 钟登裕（姓名 3）（姓名 4）2 年 2 年 年 年 会计师事务所办公地址 南京市建邺区江东中路 106 号 1907 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 76,437,3
10、73.57 54,833,945.24 39.40%毛利率%34.64%40.15%-归属于挂牌公司股东的净利润 8,903,980.27 4,937,307.10 80.34%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 8,911,950.25 4,764,962.42 87.03%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）14.94%9.37%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）14.95%9.04%-基本每股收益 0.8521 0.47 81.30%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初
11、增减比例增减比例%资产总计 100,958,929.02 85,388,806.04 18.23%负债总计 36,910,564.22 30,238,121.51 22.07%归属于挂牌公司股东的净资产 64,048,364.80 55,150,684.53 16.13%归属于挂牌公司股东的每股净资产 6.13 5.28 16.10%资产负债率%（母公司）36.56%35.41%-资产负债率%（合并）36.56%35.41%-流动比率 2.04 1.9656-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 7,297,
12、753.79 6,074,317.00 20.14%应收账款周转率 2.03 1.55-存货周转率 3.37 3.78-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%18.23%7.67%-营业收入增长率%39.40%-5.22%-净利润增长率%80.34%-16.29%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 10,450,000 10,450,000 0.00%计入权益的优先股数量 0 0 0.00%计入负债的优先股数量 0 0 0.00%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会
13、计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-3,598.64 除上述各项之外的其他营业外收入和支出；-5,777.81 非经常性损益合计非经常性损益合计-9,376.45 所得税影响数-1,406.47 少数股东权益影响额（税后）0.00 非经常性非经常性损益净额损益净额-7,969.98 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或
14、重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 请填写具体原因不适用 10 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 执行新租赁准则导致的会计政策变更 公司自 2021 年 1 月 1 日起执行财政部于 2018 年修订的企业会计准则第 21 号租赁（简称“新租赁准则”），对首次执行日前已存在的合同，公司选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁，对首次执行本准则的累积影响，调整 2021 年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。执行新租赁准则对本年年初资产负债表相
15、关项目不存在影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 江苏神农是一家专业从事消毒灭菌设备产品的研发、生产及销售的江苏省高新技术企业。公司经营范围包括：制造、销售：第二类医疗器械、制药机械、化工设备、电器控制设备；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）；机械领域的技术开发、转让、咨询及技术服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。公司通过以销定产的经营模式开拓业务，收入来源主要是产品销售。报告期内公司的商业模式较上
16、年度未发生重大的变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资
17、产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 30,624,656.97 30.33%24,888,723.68 29.15%23.05%应收票据 928,212.26 0.92%1,924,127.30 2.25%-51.76%应收账款 20,245,053.42 20.05%19,193,606.24 22.48%5.48%存货 19,759,010.69 19.57%9,863,003.79 11.55%100.33%投资性房地产 0 0 12 长期股权投资 0 0 固定资产 13,758,227.97 13.63%14,039,362.93 16.44%-2.00%在
18、建工程 0 0 无形资产 8,940,302.19 8.86%9,158,362.11 10.73%-2.38%商誉 0 0 短期借款 0 0 长期借款 0 0 应付账款 14,546,945.66 14.41%10,959,511.42 12.83%32.73%合同负债 16,837,894.18 16.68%14,130,589.41 16.55%19.16%应付职工薪酬 0 933,871.42 1.09%-100.00%其他应付款 1,078,967.64 1.07%120,573.94 0.14%794.86%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.存货：2021 年存
19、货金额为 19,759,010.69 元，较上年同期增加 100.33%，主要原因是受疫情影响，客户项目延后，导致延迟提货，产成品库存增加。另外因为原材料价格上涨，公司储备原材料增加。2.应付账款：2021 年应付账款金额为 14,546,945.66 元，较上年同期增加 32.73%，主要原因是原材料涨价，公司备料较多，信用采购。未到付款期 2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 76,437,373.57-
20、54,833,945.24-39.40%营业成本 49,960,816.79 65.36%32,819,101.97 59.85%52.23%毛利率 34.64%-40.15%-销售费用 5,628,308.31 7.36%5,046,138.18 9.20%11.54%管理费用 4,736,263.77 6.20%3,037,449.42 5.54%55.93%研发费用 5,900,723.20 7.72%5,307,020.43 9.68%11.19%财务费用 190,718.21 0.25%857,556.30 1.56%-77.76%信用减值损失-1,447,650.24 1.89%-
21、2,418,366.93 4.41%40.14%资产减值损失 0.00 0.00 其他收益 1,859,160.08 2.43%1,001,280.26 1.83%85.68%投资收益 0 0 公允价值变动收益 0 0 资产处置收益 0 0 汇兑收益 0 0 营业利润 9,813,305.11 12.84%5,427,039.85 9.90%80.82%营业外收入 5,179.67 0.00%2,180.00 0.00%137.60%13 营业外支出 14,556.12 0.02%48,680.93 0.09%-70.10%净利润 8,903,980.27 11.65%4,937,307.10
22、 9.00%80.34%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入：2021 年营业收入较上年同期增加了 39.40%，主要原因是国家对于生物制药行业加大投入，市场形势较好，订单增多。2、营业成本：2021 年营业成本较上年同期增加了 52.23%，主要原因是营业收入增加，成本相应增加。3、营业利润：2021 年营业利润较上年同期增加了 80.34,%，主要原因是营业收入增加，利润增加。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 69,471,604.92 46,730,377.19 48.66%其他业务收入 6,9
23、65,768.65 8,103,568.05-14.04%主营业务成本 49,591,040.15 32,550,825.33 52.35%其他业务成本 369,776.64 268,276.64 37.83%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%设备销售 69,471,604.92 49,591,040.15 28.62%48.66%52.35%-1.73%售后服务 6,
24、965,768.65 369,776.64 94.69%-14.04%37.83%-2.00%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司主营业务收入较上年同期增加了 48.66%,主要原因是 2021 年制药行业形势较好，导致收入增加。报告期内，公司其他业务成本较上年同期减少了 14.04%,主要原因是因为疫情影响，2021 年公司技术服务主要采用在线远程技术指导，导致成本降低。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 上海普希进出
25、口有限公司 3,155,000.00 3.65%否 14 2 橡果美健实业投资股份有限公司 2,550,000.00 2.95%否 3 四川海林格生物制药有限公司 1,443,000.00 1.67%否 4 江苏盈利科生物制药有限公司 1,380,000.00 1.60%否 5 上海公谊药业有限公司 1,220,000.00 1.41%否 合计合计 9,748,000.00 11.28%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 无锡金信杰金属制品有限公司 9,076,343.2
26、4 14.00%否 2 江苏大明金属制品有限公司 4,974,282.19 7.67%否 3 无锡辰飞流体科技有限公司 3,315,769.00 5.11%否 4 张家港市佳顺机械制造有限公司 2,697,651.00 4.16%否 5 江阴市奇特不锈钢有限公司 2,451,502.05 3.78%否 合计合计 22,515,547.48 34.72%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 7,297,753.79 6,074,317.00 20.14%投资活动产生的现金流量净额-1,241,14
27、8.42-467,360.35-165.57%筹资活动产生的现金流量净额 0 0 0.00%现金流量分析现金流量分析：1、投资活动产生的现金流量净额：2021 年度公司投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少了165.57%，主要原因是报告期内购买设备等固定资产的投入增加。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募
28、基金管理人 是是 否否 15 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司作为一家非上市公众公司，在追求经济效益和股东利益最大化的同时，注重积极承担社会责任和维护员工的合法权益，诚心对待客户和供应商，在力所能及情况下帮助和支持公益事业。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交
29、易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼
30、、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 2销售产品、商品，提供劳务 5,000,000.00 1,901,991.50 3公司章程中约定适用于本公司的
31、日常关联交易类型 17 4其他 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司无已披露的承诺事项公司无已披露的承诺事项 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 0 0.00%0 0 0.00%其中：控股股东、实际控制人 0 0.00%0 0 0%董事、监事、高管 0 0.00%0 0 0.00%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 有限
32、售股份总数 10,450,000 100.00%0 10,450,000 100.00%其中：控股股东、实际控制人 9,614,000 92.00%0 9,614,000 92.00%董事、监事、高管 836,000 8.00%0 836,000 8.00%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本总股本 10,450,000-0 10,450,000-普通股股东人数普通股股东人数 6 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末
33、持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持持有有无限无限售股份售股份数量数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 陈远华 9,614,000 0 9,614,000 92.00%9,614,000 0 0 0 2 方凯华 418,000 0 418,000 4.00%418,000 0 0 0 3 卞正法 156,750 0 156,750 1.50%156,750 0 0 0 4 蒋忠伟 104,500 0 104,500 1.00%104,500 0 0 0 18 5 韩惠忠 104,50
34、0 0 104,500 1.00%104,500 0 0 0 6 刘新东 52,250 0 52,250 0.50%52,250 0 0 0 合计合计 10,450,000 0 10,450,000 100.00%10,450,000 0 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：公司股东陈远华系公司股东方凯华的妻弟。除上述关联关系以外，公司股东之间无其他关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的
35、普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 19 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告
36、期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用适用 不适用不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权权益分派预案益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 20 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对象戒对象 出生年月出
37、生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 陈远华 董事长、副总经理 男 否 1969 年 9 月 2020 年 9 月6 日 2023 年 9 月5 日 方凯华 董事、副总经理 男 否 1965 年 12月 2020 年 9 月6 日 2023 年 9 月5 日 卞正法 董事、副总经理 男 否 1969 年 3 月 2020 年 9 月6 日 2023 年 9 月5 日 蒋忠伟 董事、副总经理、董事会秘书 男 否 1980 年 11月 2020 年 9 月6 日 2023 年 9 月5 日 韩惠忠 董事 男 否 1975 年 1 月 2020 年 9 月6 日 20
38、23 年 9 月15 日 刘新东 监事会主席 男 否 1969 年 3 月 2020 年 9 月6 日 2023 年 9 月5 日 陈丽 财务负责人 女 否 1988 年 11月 2020 年 9 月6 日 2023 年 9 月5 日 李跃良 职工监事 男 否 1969 年 8 月 2020 年 9 月6 日 2023 年 9 月5 日 孙虎 职工监事 男 否 1976 年 12月 2020 年 9 月6 日 2023 年 9 月5 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：5 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员
39、与股东之间的关系：公司股东陈远华系公司股东方凯华的妻弟 (二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 21 (四四)董事、高级管理人员的股权激励情况董事、高级管理人员的股权激励情况 适用 不适用 (五五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况董事、监事、高级管理人员任职履职情况 事项事项 是或是或否否 具体情况具体情况 董事、监事、高级管理人员是否存在公司法第一百四十六条规定的情形 否 董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满 否 董事、监事、
40、高级管理人员是否被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满 否 是否存在董事、高级管理人员兼任监事的情形 否 是否存在董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事的情形 否 财务负责人是否具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上 是 是否存在超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属）否 董事、高级管理人员是否投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业 否 董事、高级管理人员及其控制的企业是否与公司订立除劳务/聘任合同以外的合同或进行交易 否 是否存在董事连续两次未亲自出席董事会会议
41、的情形 否 是否存在董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次数二分之一的情形 否 (六六)独立董事任职履职情况独立董事任职履职情况 适用 不适用 二、二、员工情况员工情况 (一一)在职员工（公司在职员工（公司及及控股控股子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作性质按工作性质分分类类 期初人数期初人数 本期新增本期新增 本期减少本期减少 期末人数期末人数 行政人员 7 0 0 7 生产人员 47 2 2 47 销售人员 26 0 0 26 技术人员 10 0 0 10 财务人员 3 0 0 3 22 员工总计员工总计 93 2 2 93 按按教育程度分教育程度分类类 期初
42、人数期初人数 期末人数期末人数 博士 0 0 硕士 0 0 本科 7 7 专科 12 12 专科以下 74 74 员工总计员工总计 93 93 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况情况 1、员工薪酬：公司按岗位建立了科学合理的绩效考核体系及富有竞争力的薪酬制度。报告期内，公司员工的年度报酬均依据公司制定的有关工资管理和等级标准的规定月发放，年末根据公司效益情况及考核结果发放年度奖金。2、人员培训：报告期内，公司开展了形式多样的教育培训，包括企业文化培训、财务知识培训以及销售技巧培训等，使公司员工掌握更多的技能，
43、熟悉企业文化，使各岗位之间的工作配合更为有效，提高工作效率。并能更好的实现自身的价值。效益情况及考核结果发放效益工资。3、需公司承担费用的离退休职工人数：公司按照国家及地方有关政策规定为员工缴纳社会保险，没有需要公司承担费用的离退休人员。(二二)核心员工（公司及控股子公司）基本情况及变动情况核心员工（公司及控股子公司）基本情况及变动情况 适用 不适用 三、三、报告期报告期后更新情况后更新情况 适用 不适用 23 第七节第七节 公司治理、公司治理、内部控制内部控制和投资者保护和投资者保护 事项事项 是或否是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 否 投资机构是否派驻董事 是 否 监事会对本年监
44、督事项是否存在异议 是 否 管理层是否引入职业经理人 是 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 是 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是 否 一、一、公司治理公司治理 (一一)制度制度与评估与评估 1 1、公司治理公司治理基本基本状况状况 报告期内，公司根据公司法、证券法、非上市公众公司监督管理办法等相关法律法规以及全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定的相关业务规则的要求，不断完善法人治理结构，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求，严格按照相关法律法规，履行
45、各自的权利和义务，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照公司章程及有关内控制度规定的程序和规则进行。截至报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象，能够切实履行应尽的职责和义务。2 2、公司公司治理机制是否给所有股东提供治理机制是否给所有股东提供合适合适的保护和的保护和平等权利的平等权利的评估意见评估意见 根据公司法、公司章程、股东大会议事规则等要求，在召开股东前，均按照公司法、公司章程 的规定履行了通知义务，股东及股东代理人均予出席，对各项议案予以审议并参与表决。通过参加公司股东大会会议，投资者充分行使了其股东权利，严格履行了其股东职责。公司现有治理机制注重保护股东权益，
46、能给公司大小股东提供合适的保护，并保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。3 3、公司重大公司重大决策是否履行规定程序决策是否履行规定程序的的评估意见评估意见 公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照公司章程、对外投资管理制度、对外担保管理制度等有关内控制度规定的程序和规则进行，截至报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。经董事会评估认为，公司重大决策治理机制完善，符合公司法 证券法、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）等法律法规及规范性文件的要求，能够给所有股东提供合适的保护和平等权利保障。4 4、公司章程公司章
47、程的的修改情况修改情况 公司是否已对照全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则等业务规则完善公司章程：是 否 公司已对照 全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则 等业务规则完善公司章程，详见 2020 年24 3 月 4 日公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（）披露的关于拟修订公司章程的公告（公告编号：2020-004）及于 2020 年 3 月 20 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（）披露的公司章程。(二二)三会三会运作情况运作情况 1 1、三会的召开次数三会的召开次数 项目项目 股东大会股东大会 董事会董事会 监事会监事会 召开次数 1 2 2 2 2、股东大会
48、股东大会的召集、召开、表决情况的召集、召开、表决情况 事项事项 是或是或否否 具体情况具体情况 股东大会是否未均按规定设置会场 否 2020 年年度股东大会是否未在上一会计年度结束后 6 个月内举行 否 2020 年年度股东大会通知是否未提前 20 日发出 否 2021 年公司临时股东大会通知是否未均提前 15 日发出 否 独立董事、监事会、单独或合计持股 10%以上的股东是否向董事会提议过召开临时股东大会 否 股东大会是否实施过征集投票权 否 股东大会审议 全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则 第二十六条所规定的影响中小股东利益的重大事项时，对中小股东的表决情况是否未单独计票并披露 否
49、3 3、三会召集、召开、表决的特殊情况三会召集、召开、表决的特殊情况 适用 不适用 4 4、三会程序是否符合法律法规要求的评估意见三会程序是否符合法律法规要求的评估意见 报告期内，公司股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议等事项均符合法律、行政法规和公司章程的有关规定。二、二、内部控制内部控制 (一一)监事监事会会就年度内就年度内监督事项的意见监督事项的意见 监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对报告期内的监督事项无异议。(二二)公司保持公司保持独立性、独立性、自主自主经营能力的说明经营能力的说明 1、业务独立：公司拥有独立
50、完整的业务体系，能够面向市场独立经营，独立核算和决策，独立承担责25 任与风险，未受到公司控股股东的干涉、控制，亦未因与公司控股股东及其控制的其他企业之间存在关联关系而使公司经营自主权的完整性、独立性受到不良影响。2、人员独立：公司董事、监事及其他高级管理人员均按照公司法及公司公司章程合法产生；公司的总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员未在控股股东及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其它职务，未在控股股东及其控制的其他企业中领薪；公司财务人员未在控股股东及其控制的其他企业中兼职。3、资产独立：公司合法拥有与目前业务有关的土地、房屋、设备以及商标等资产的所有权或使用权。公司独立拥有该
