1、1 2022 年度报告 华威股份 NEEQ:870305 华威粘结材料（上海）股份有限公司 Valence Bonding Technology(Shanghai)Co.,Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 1、2022 年 1 月，获得 AAA 级信用单位 2、2022 年 8 月，获得国家级专精特新“小巨人”企业 3 目录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1919 第五节第五节 股份变动、融
2、资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2525 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2929 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3333 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .102102 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人CHAI
3、 CHOON HIONG、主管会计工作负责人王慧英及会计机构负责人（会计主管人员）盛王洁保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是
4、否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 未按要求披露事项：2022年度报告及附注中豁免披露前五大供应商和客户名称；未按要求披露原因：考虑行业竞争性，以及公司、客户和供应商的商业秘密保密性，故申请豁免披露公司前五大供应商及客户的具体名称。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 一、技术泄密风险及核心技术人员流失风险 公司长期以来十分重视新产品的研发,及对现有产品的优化改良,掌握了水基胶、热熔胶多种系列产品生产工艺,产
5、品的配方系公司最重要的无形资产之一。而随着胶粘剂行业的发展,部分竞争对手逐步向中、高端市场开拓,对行业技术人才的争夺也将日趋激烈。如果因公司核心技术人员的离开或其他原因造成公司技术失密,将可能削弱公司产品在市场上的竞争优势,从而对公司的发展造成影响。二、实际控制人不当控制风险 公司共同实际控制人CHAICHOONHIONG和THNGHOOIJOO在华威股份股东大会中所享有的表决权占总表决权的 85.89%，其所享有的表决权足以对股东大会的决议产生支配性的影响。5 若实际控制人不能有效执行内部控制制度,利用实际控制人的地位,对公司经营、人事、财务等进行不当控制,可能给公司的正常运营和其他中小股东
6、的利益带来重大不利影响。三、主要原材料价格波动风险 公司生产所使用的主要原材料 EVA 和 VAE 乳液等,系从石油、页岩油或其他沥青矿物油的某些馏出物中提取出来的一种烃类混合物经过特殊聚合工艺而形成的高分子材料,此类原材料价格的波动与原油价格的走势高度相关,若未来原油价格上涨带来其副产品价格的上涨将会使公司原材料采购成本上升,而公司不能及时调整产品销售价格,将会对公司经营业绩造成不利影响。四、公司应收账款余额较大风险 2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日及 2022 年 12 月31 日,公司应收账款账面余额分别 55,039,044.71 元、52,933,0
7、29.37 元及 43,828,549.91 元，占流动资产比例分别为48.07%、40.62%及 32.58%,公司应收账款金额较大，占流动资产比例较高，虽然截至 2022 年 12 月 31 日公司 89.82%的应收账款账龄均在 1 年以内,且公司报告期内已计提了充分的坏账准备,但若客户对信用期和信用额度有不断增加的诉求,销售额增长、信用期延长和信用额度的增加将占用公司更多的营运资金,使公司面临更大的资金压力。五、新产品、新技术开发失败的风险 胶粘剂的配方需要经过专业技术人员长期实践与摸索获得,只有经过长年积累才能掌握。持续开发新产品新技术以适应市场需求变化,占领新市场,提高市场竞争力,
8、是胶粘剂行业盈利持续稳定增长的有力保证。由于新产品、新技术研发周期较长,需要较多的人力和资金投入,开发过程还存在各种不可预见因素,新产品新技术开发失败会在一定程度上影响公司的盈利能力。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化。6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、华威股份 指 华威粘结材料（上海）股份有限公司 农商银行金山支行 指 上海农村商业银行股份有限公司金山支行 浦发银行金山支行 指 上海浦东发展银行股份有限公司金山支行 农业银行金山支行 指 中国农业银行股份有限公司上海金山支行 主办券商、安信证券 指 安信证券股份有限公司 公司章程 指 华威粘结材料
9、（上海）股份有限公司章程 股东大会 指 华威粘结材料（上海）股份有限公司股东大会 董事会 指 华威粘结材料（上海）股份有限公司董事会 监事会 指 华威粘结材料（上海）股份有限公司监事会 三会 指 华威粘结材料（上海）股份有限公司股东大会、董事会和监事会 高级管理人员 指 总经理、财务总监、董事会秘书 报告期 指 2022 年度 万/万元 指 人民币元/万元 水基胶 指 由能分散或能溶解于水中的成膜材料制成的胶黏剂 热熔胶 指 一种可塑性的粘合剂,常温呈固体状态,加热融化后能快速粘接 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 华威粘结材料（上海）股份有限公司 英
10、文名称及缩写 Valence Bonding Technology(Shanghai)Co.,Ltd.证券简称 华威股份 证券代码 870305 法定代表人 CHAI CHOON HIONG 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 熊庆 联系地址 上海市金山区漕泾镇蒋庄村 2050 号 电话 021-67256978 传真 021-67256975 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 上海市金山区漕泾镇蒋庄村 2050 号 邮政编码 201507 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时
11、间 2009 年 5 月 8 日 挂牌时间 2017 年 3 月 20 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-化学原料和化学制品制造业（C26）-专业化学产品制造（C266）-其他专用化学产品制造（C2669）主要业务 水基胶及热熔胶等胶粘剂的研发、生产和销售 主要产品与服务项目 水基胶及热熔胶等胶粘剂 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）61,693,800 优先股总股本（股）0 控股股东 控股股东为 Valence Chemical Technology Limited 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为 CHAI CHOON HI
12、ONG 和 THNG HOOI JOO，无一致行动人 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 913100006873885738 否 注册地址 上海市金山区漕泾镇蒋庄村 2050 号 否 注册资本 61,693,800.00 元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）安信证券 主办券商办公地址 广东省深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）安信证券 会计师事务所 大信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 徐春 王磊 2 年 2
13、 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路 1 号 22 层 2206 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 251,060,834.60 250,276,211.06 0.31%毛利率%16.34%16.75%-归属于挂牌公司股东的净利润 5,772,910.11 3,237,863.86 78.29%归属于
14、挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 4,963,328.94 2,868,487.18 73.03%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）6.58%4.88%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）5.66%4.32%-基本每股收益 0.10 0.08 25%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 181,474,457.34 180,740,542.32 0.41%负债总计 107,182,621.36 112,992,790.10-5.14%归属于挂牌公司股东的
15、净资产 72,836,515.44 66,466,815.68 9.58%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.18 1.59-25.79%资产负债率%（母公司）60.50%62.44%-资产负债率%（合并）59.06%62.52%-流动比率 1.28 1.19-利息保障倍数 4.06 2.34-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 17,786,799.49 9,136,030.32 94.69%应收账款周转率 5.19 4.64-存货周转率 5.10 5.97-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期
16、增减比例增减比例%总资产增长率%0.41%15.42%-营业收入增长率%0.31%13.79%-净利润增长率%92.59%-68.90%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 61,693,800 41,685,000 48%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照
17、一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 755,774.35 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 203,159.85 非经常性损益合计非经常性损益合计 958,934.20 所得税影响数 149,353.03 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 809,581.17 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述会计数据追溯调整或重述情况情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计
18、差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 11 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式（一）盈利模式公司主要从事工业用粘合剂的研发、生产和销售，主要为纸品、书本装订、木材加工、卷烟、空气滤清器以及一次性手术衣等行业的制造企业提供产品而获得盈利。这些行业的客户和国民经济发展及日常消费需求紧密相关，因而公司的粘合剂产品需求稳定，销售持续增长。同时公司掌握关键原材料配比技术，产品具有进口替代优势，具有较强的市场竞争力。随着公司生产规模不断扩大
19、，以及新产品的研发和创新，客户领域逐渐拓宽，公司盈利能力将不断提升。（二）采 购 模 式 公 司 采 用MRP采 购 模 式，由 生 产 计 划 部 门 编 制MPS（MASTERPRODUCTIONSCHEDULE，生产计划）和 BOM（BILLOFMATERIALS，物料清单），逐步计算出生产所需原材料和包装材料的投产时间、投产数量，据此进一步制定出订货时间、订货数量。也即在制定出所有原材料和包装材料的生产计划和采购计划后，依据采购计划进行采购。同时公司通过建立开发供应商资料库，每年对合格供应商在交货信誉、产品质量、服务质量等方面进行评价，严格保证公司原材料采购的渠道稳定性、质量及价格。除
20、上述原材料采购以外，公司对于销售量较小或附带销售的部分特殊热熔胶产品，直接对外采购成品并贴牌销售。（三）研发模式公司致力于成为纸品加工、木材加工、香烟和食品包装、卫生用品等工业领域最受推崇的粘合剂供应商，为客户提供粘合剂的全面最佳解决方案。在建立知识管理体系的基础上，依靠企业技术和研发经验的积累，逐渐形成自身特有的研发模式。公司拥有专门、独立的研发团队，负责对市场技术信息的调研，制定和实施公司技术发展战略，负责公司新技术研发、知识产权管理以及新产品认证工作，目前公司已形成了一支成熟的研发团队，人员专业知识、学历结构和年龄结构均相对合理。公司联合华东理工大学成立基础研究实验室，为公司产品研发提供
21、技术支持。（四）生产模式公司的产品分为两种不同的生产计划模式：一、安全库存模式：公司对于部分通用产品采用的是安全库存生产，即库存产品低于安全库存标准时即对其进行批量生产；二、以销定产模式：公司对于其他产品则采用以销定产的方式，即销售业务部门获得订单后，由公司总调度、生产工厂调度、销售业务部门以及采购部会同进行订单评审，评审通过后由 ERP 将订单分解成 BOM（物料清单）和生产订单，生产工厂根据生产订单制定生产计划并组织和实施生产。在生产的全过程中，公司相关质量管理部门进行全面的管理和监控，以保证产品符合相应的标准。（五）销售模式公司采取直销模式进行销售，对于长期合作的客户，公司销售部直接获知
22、客户需求，与客户签订合同并按照合同收款发货。公司对于部分长期合作、采购量较大客户，为其免费提供涂布机等。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 详细情况 公司在2020年11月20日重新认定取得“国家高新技术企业”认 定，有效期三年。公司在2021年1月取得“上海市专精特新”认定，有效期至2022 年度。行业信息行业信息 是否自愿披露 13 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户
23、类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 41,423,656.29 22.45%27,572,682 15.26%50.23%应收票据 0 0%0 0%0%应收账款 43,828,549.91 23.76%52,933,029.37 29.29%-17.20%存
24、货 41,550,277.70 22.52%40,781,053.64 22.56%1.89%投资性房地产 0 0 0 0 0%长期股权投资 0%0%0%固定资产 37,198,886.23 20.16%40,333,602.4 22.32%-7.77%在建工程 4,167,608.41 2.26%1,608,416.01 0.89%159.11%无形资产 0 0%0 0%0%商誉 0 0%0 0%0%短期借款 55,064,808.34 29.85%51,560,034.04 28.53%6.80%长期借款 0 0 0 0 0%应收款项融资 2,780,210.23 1.53%4,786,7
25、00.11 2.65%-41.92%预付款项 4,019,220.27 2.18%2,728,663.40 1.51%47.30%其他应收款 783,903.87 0.42%679,269.00 0.38%15.40%使用权资产 3,701,971.44 2.01%4,922,947.27 2.72%-24.80%递延所得税资产 1,722,622.99 0.93%1,950,533.78 1.08%-11.68%其他非流动资产 297,550.00 0.16%1,625,496.40 0.90%-81.69%应付账款 36,677,183.17 19.88%43,889,202.81 24.
26、28%-16.43%合同负债 2,986,780.58 1.62%868,400.60 0.48%243.94%应付职工薪酬 2,215,795.89 1.20%2,062,236.56 1.14%7.45%14 应交税费 1,231,263.84 0.67%1,154,735.37 0.64%6.63%其他应付款 5,246,093.32 2.84%6,497,480.79 3.59%-19.26%一年内到期的非流动负债 1,614,120.36 0.87%3,631,019.21 2.01%-55.55%其他流动负债 73,854.62 0.04%126,095.90 0.07%-41.4
27、3%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金：2022 年末，货币资金较 2021 年末增加 50.23%，系 2022 年度加快了资金回笼，应收账款周转率为 5.19，较 2021 年度改善了 11.73%。2、在建工程：2022 年末，在建工程 4,167,608.41 元，系扩大生产线而购入的尚在安装及调试的设备。3、预付款项：2022 年末较 2021 年末增加 47.30%，系购买设备的预付款和预付供电局的电费增加。4、合同负债：2022 年末，合同负债余额 2,986,780.58 元，较 2021 年末增加 2,118,379.98 元，系公司发展更多的优质
28、客户，采用款到发货方式结算。5、应收款项融资：根据新金融工具准则，公司发生较为频繁且涉及金额较大的应收票据贴现或背书转让，将其列报为“应收款项融资”。2022 年末，应收款项融资余额为 2,780,210.23 元，较 2021 年末减少 41.92%，系公司支付货款给上游单位，扩大了以汇票方式结算。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 251,060,834.60-250,276,211.06-0.31%营
29、业成本 210,039,065.19 83.66%208,362,904.85 83.25%0.80%毛利率 16.34%-16.75%-销售费用 13,277,107.32 5.29%13,571,522.33 5.42%-2.17%管理费用 9,057,779.71 3.61%9,147,637.73 3.66%-0.98%研发费用 10,576,358.83 4.21%12,691,808.40 5.07%-16.67%财务费用 1,990,145.19 0.79%3,283,809.49 1.31%-39.40%信用减值损失-2,625.17 0.00%-517,113.03-0.21
30、%99.49%资产减值损失-156,887.08-0.06%-18,517.10-0.01%-747.26%其他收益 755,774.35 0.30%439,800.79 0.18%71.84%投资收益 0 0%0 0%0%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 0 0%0 0%0%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润 6,019,999.46 2.40%2,864,853.23 1.14%110.13%营业外收入 217,102.46 0.09%968.40 0.00%22,318.68%营业外支出 13,942.61 0.01%1,594.95 0.00%774.17%15
31、净利润 5,947,294.11 2.37%3,088,118.44 1.23%92.59%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、财务费用：2022 年度财务费用较 2021 年度减少 39.40%，美元汇率波动，影响的银行存款及应收账款汇率差。2、净利润：主要系财务费用及研发费用下降引起。其中：2022 年度研发费用较 2021 年度减少211.54 万元，主要材料领用减少。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 251,060,834.60 250,276,211.06 0.31%其他业务收入 0 0 0%主营业
32、务成本 210,039,065.19 208,362,904.85 0.80%其他业务成本 0 0 0%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入营业收入比上年同比上年同期期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 水基胶 112,201,172.78 89,557,303.48 20.18%-9.25%-13.40%3.82%热熔胶 138,859,661.82 120,481,761.71 13.23%9.65%14.80%-3.
33、89%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入营业收入比上年同比上年同期期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 国内市场 201,593,953.66 171,076,808.58 15.14%-8.95%-7.03%-1.75%国外市场 49,466,880.94 38,962,256.61 21.24%71.41%60.05%5.59%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司收入按产品类别划分为水基胶和热熔胶。
34、水基胶为公司长期生产的产品，技术成熟。热熔胶是公司近几年不断开拓研发的产品，适用于标签、胶带、孩子纸尿裤、妇女卫生用品、护理垫、医疗防护服、医疗胶带、医用敷贴等方，受到市场欢迎。报告期内，公司收入按区域类别划分，为国内市场和国外市场。公司努力开拓国际新市场，产品销往日本，韩国，新加坡，马来西亚，越南等国家，得到越来越多国外客户的认可。16 (3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 客户一 10,041,593.18 4.00%否 2 客户二 7,436,043.20 2.96%否 3 客
35、户三 7,277,362.15 2.90%否 4 客户四 7,004,327.38 2.79%否 5 客户五 6,522,422.38 2.60%否 合计合计 38,281,748.29 15.25%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 供应商一 23,541,835.94 12.39%否 2 供应商二 10,471,858.37 5.51%否 3 供应商三 9,315,669.93 4.90%否 4 供应商四 8,036,982.24 4.23%否 5 供应商五 6,69
36、1,327.39 3.55%否 合计合计 58,057,673.87 30.55%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 17,786,799.49 9,136,030.32 94.69%投资活动产生的现金流量净额-2,105,026.98-7,165,051.48 70.62%筹资活动产生的现金流量净额-2,152,160.54 6,172,962.74-134.86%现金流量分析现金流量分析：1、2022 年度经营活动产生的现金流量净额 17,786,799.49 元，较上年度的 9,136,
37、030.32 元，增加94.69%，主要系 2022 年度公司为加快资金回流，持续加强应收款的管理，应收账款周转天数得到改善，所以本年度经营活动产生的现金流量净额显著高于本期净利润。2、2022 年度投资活动产生的现金流量净额-2,105,026.98 元，较上年度的-7,165,051.48 元，变动70.62%，主要系购置机器设备及办公设备支出减少。3、2022 年度筹资活动产生的现金流量净额-2,152,160.54 元，较上年度的 6,172,962.74 元，减幅134.86%，主要系筹资活动现金流出增加，2021 年新增的银行贷款 1,300 万，2022 年到期归还。(三三)投资
38、状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 17 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 华威 贸易（香 港）有限 公司 控股子公司 投资和贸易 339,570 2,214,838.19 245,807.42 7,442,539.79 1,527,747.84 上海 瑭威 新材 料科 技有 限公 司 控股子公司 从事新材料科技领域内技术开发，技术咨询，技术服务 10,000,000 7,614,975.96 7,161,055.12 5
39、,006,741.54 557,933.33 华威贸易（香港）有限公司于2016年10月20日在香港设立，注册证书编号为2440544，商业登记证号为66800717，经营范围为投资和贸易。上 海 瑭 威 新 材 料 科 技 有 限 公 司 于 2017 年 9 月 27 日 在 上 海 设 立，统 一 社 会 信 用 代 码 为91310116MA1J9Y7R38，经营范围为从事新材料科技专业领域内技术开发、技术咨询、技术服务，水性涂料、化工原料及产品销售。主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品
40、投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期，公司业务、资产、人员、财务机构等完全独立。保持有良好的公司独立自主经营的能力。会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好，主要财务业务等经营指标健康，经营管理层、核心业务人员队伍稳定，公司和全体员工没有发生违法违规行为
41、，公司经营业绩稳定，18 资产负债结构合理，外部环境未发生重大不利变化。因此，公司拥有良好的持续经营能力，报告期内公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。19 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内
42、发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(四)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用
43、或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2016 年 11月 30 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2016 年 11月 30 日-挂牌 同
44、业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实 际 控 制2016 年 11-挂牌 其他承诺 股东将按出资正在履行中 20 人 或 控 股股东 月 30 日 比例承担因公司搬迁而对公司生产经营造成全部损失 董监高 2016 年 11月 30 日-挂牌 其他承诺 股东将按出资比例承担因公司搬迁而对公司生产经营造成全部损失 正在履行中 其他股东 2016 年 11月 30 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履
45、行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 承诺事项，按期履行。(四四)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类型类型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 房屋建筑物 固定资产 抵押 24,320,39
46、4.71 13.39%银行借款抵押标的物 总计总计-24,320,394.71 13.39%-注：华威粘结材料（上海）股份有限公司同上海农商银行金山支行签订了编号为31172184110023最高额抵押合同，以公司房产【沪（2018）金字不动产权第001808号】为抵押标的物。资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：为取得上海农商银行金山支行 2,100 万元的贷款，公司房产抵押，资金用于公司日常运营需求。21 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性
47、质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 39,112,500 93.83%18,375,505 57,488,005 93.18%其中：控股股东、实际控制人 19,716,624 47.30%9,463,980 29,180,604 47.30%董事、监事、高管 1,616,220 3.88%-244,289 1,371,931 2.22%核心员工 469,900 1.13%215,552 685,452 1.11%有限售条件股份 有限售股份总数 2,572,500 6.17%1,633,295 4,205,795 6.
48、82%其中：控股股东、实际控制人 0 0%0 0 0%董事、监事、高管 2,572,500 6.17%1,633,295 4,205,795 6.82%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 41,685,000-20,008,800 61,693,800-普通股股东人数普通股股东人数 20 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股
49、份数量份数量 期期末末持持有有的的质质押押股股份份数数量量 期末期末持有持有的司的司法冻法冻结股结股份数份数量量 1 Valence Chemical Technology Limited 19,716,624 9,463,980 29,180,604 47.30%0 29,180,604 0 0 2 上海维威 投 资 合 伙16,088,205 7,722,338 23,810,543 38.59%0 23,810,543 0 0 22 企业（有限合伙）3 熊庆 1,593,720 765,406 2,359,126 3.82%1,769,345 589,781 0 0 4 侯丽霞 1,21
50、6,500 583,500 1,800,000 2.92%0 1,800,000 0 0 5 明俊江 560,000 268,800 828,800 1.34%621,600 207,200 0 0 6 卢冰 500,000 240,000 740,000 1.20%555,000 185,000 0 0 7 杨红军 400,000 192,000 592,000 0.96%0 592,000 0 0 8 彭厚生 400,000 192,000 592,000 0.96%444,000 148,000 0 0 9 诸华锋 375,000 150,000 525,000 0.85%416,250
