1、1 公告编号：2021-003 2020 年度报告 锐英科技 NEEQ:834378 上海锐英科技股份有限公司 Shanghai Rying Technology Co.Ltd 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据、经会计数据、经营情况和管理层分析营情况和管理层分析 .7 7 第四节第四节 重大事件重大事件 .1515 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1616 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2
2、020 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2222 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2525 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .6868 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人卓天育、主管会计工作负责人邓虓及会计机构负责人（会计主管人员）邓虓保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了
3、标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事重大风险事项描述及分析项描述及分析 1、公司无实际控制人的风险 根据公司当前的股权结构，
4、各方股东持股比例均未超过 25%，任何单一股东均不能对公司决策形成实质性控制。因而，公司无控股股东和实际控制人。由于公司单个股东持有的股份均未超过总股本 50%，均无法决定董事会多数席位，公司的经营方针及重大事项决策系由全体股东充分讨论后确定，也未签订一致行动协议，无任何一方能够决定和做出实质影响，公司无实际控制人。由于公司无控股股东及实际控制人，决定了公司所有重大行为必须民主决策，由全体股东充分讨论后确定，避免了因单个股东控制引起决策失误而导致公司出现重大损失的可能性，但可能存在决策效率被延缓的风险，可能在公司经营财务决策、重大人事和利润分配等方面给公司及中小股东带来一定的风险。应对措施：针
5、对本公司股权分散、无实际控制人的情况，公司建立健全内部管理制度以保证公司经营决策的稳定性、公司治理的有效性以及避免公司内部人控制对股东利益带来的影响。2、公司采购较为集中的风险 公司主要产品为软硬件结合产品，硬件包含通用硬件和专用硬件。其中，通用硬件主要包括电脑和服务器等，专用硬件由公司选择合适的厂家采购，或者自主设计和研发后交给专业设备制造商进行生产，公司从厦门市佳思科技有限公司采购的主要为专4 用硬件。公司从厦门市佳思科技有限公司采购量较大的原因为：该供应商为公司的长期合作伙伴，其提供的产品质量可靠，双方在常年合作过程中没有发生过由于产品质量导致的问题。同时，由于公司向其采购量较大而获取了
6、较低的采购价格，保证了公司的利润空间，而且对方考虑到公司主要向政府部门供货所以收款集中在第四季度的情况，给予了公司较长的账龄。应对措施：针对上述风险，公司在采购时会接洽多个供应商，在确保采购价格和产品质量的同时尽可能选择不同的供应商，以防止单个供应商涨价或者停业对公司经营产生的不利影响。3、产品销售存在季节性的风险 公司主要客户为公安系统等政府机关，销售主要通过参与政府招投标进行，因此公司销售受到公安系统采购预算的影响。通常在第四季度根据预算情况集中采购，因此公司第四季度实现的收入占比较高。季节性的销售特点会加大公司制定财务预算的难度，同时可能会使公司在年中出现短期亏损，从而影响公司贷款或者融
7、资的计划，对公司的正常经营活动造成影响。应对措施：针对以上风险，公司将尽可能提前部署生产，并加强其他季度的销售工作，减少因季节性因素对公司全年的经营业绩造成的不利影响。4、税收政策风险 根据财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知（财税2011100 号）的规定，本公司销售自行开发生产的软件产品，按 13%税率征收增值税后，对增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。应对措施：针对上述风险，公司将充分利用目前的税收优惠政策，不断加快自身的发展速度，扩大收入规模，同时努力降低生产经营的成本和费用，增强盈利能力。同时，公司将严格按照财政、税收的相关文件规定，合法合规经营，争取持续获得
8、相关备案文件，进而能够持续享受上述优惠政策。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、锐英科技 指 上海锐英科技股份有限公司 高级管理人员 指 公司总经理、公司副总经理、财务负责人、董事会秘书 主办券商、申万宏源承销保荐 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 经股份公司股东大会通过的现行有效的股份公司章程 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则董事
9、会议事规则监事会议事规则 5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 上海锐英科技股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai RYing Technology Co.Ltd.证券简称 锐英科技 证券代码 834378 法定代表人 卓天育 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 邓虓 联系地址 上海市虹口区杨树浦路 168 号国投大厦 36 楼 电话 021-61016550 传真 021-61016551 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 上海市张江高科技园区郭守敬路 498 号 12 幢 21401-21403 室 邮政编码 201203 公司指定
10、信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司总经理办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2011 年 6 月 21 日 挂牌时间 2015 年 11 月 26 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）信息传输、软件和信息技术服务业-电信、广播电视和卫星传输服务-软件和信息技术服务业-应用软件开发 主要业务 计算机软件的开发，设计，制作，销售（除计算机信息安全专用产品），计算机硬件、电子产品开发、销售（除计算机信息系统安全专用产品），系统集成，并提供相关领域内的技术开发，技术转让，技术咨询，技术服务，网络工程，安防工程。【依法须经批准的项
11、目，经相关部门批准后方可开展经营活动】主要产品与服务项目 网络信息安全、电子数据取证、技术咨询与支持服务 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）12,250,000 优先股总股本（股）0 6 做市商数量 0 控股股东 0 实际控制人及其一致行动人 无实际控制人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91310000544440270A 否 注册地址 上海市浦东新区张江高科技园区郭守敬路498号12 幢 21401-21403 室 否 注册资本 12,250,000 否 五、五、中介机构中介机构 主
12、办券商（报告期内）申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市常熟路 239 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）申万宏源承销保荐 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 苏阳 秦卫国 2 年 2 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 2 号 22 层 A24 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈
13、利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 33,846,345.43 20,013,190.58 69.12%毛利率%29.28%30.97%-归属于挂牌公司股东的净利润 4,628,213.77 638,139.08 625.27%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 4,618,907.11 652,657.19 609.13%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）19.28%2.99%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）19.24%3.05%-基本每股收益 0.3778 0.05
14、21 625.14%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 51,542,045.03 35,424,573.63 45.50%负债总计 25,225,514.26 13,736,256.63 83.64%归属于挂牌公司股东的净资产 26,316,530.77 21,688,317.00 21.34%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.15 1.77 21.47%资产负债率%（母公司）48.94%38.78%-资产负债率%（合并）-流动比率 2.01 2.51-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同
15、期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 2,115,146.47-778,233.28 371.78%应收账款周转率 1.77 1.74-存货周转率 2.79 3.01-8 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%45.50%34.01%-营业收入增长率%69.12%233.77%-净利润增长率%625.27%112.65%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 12,250,000 12,250,000 0.00%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0
16、 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 其他营业外收入和支出 12,408.88 非经常性损益合计非经常性损益合计 12,408.88 所得税影响数 3,102.22 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 9,306.66 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计
17、政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部 2017 年颁布了修订后的 企业会计准则 14 号收入（以下简称“新收入准则），本公司 2020年度财务报表按照新收入准则编制。根据新收入准则的相关规定，本公司对于首次执行该准则的累积影响数调整 2020 年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，不对比较财务报表数据进行调整。执9 行新收入准则对 2020 年期初报表项目无影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 10 二、主要主要经
18、营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司主要致力于信息安全行业中电子数据取证、网络信息安全、智能移动终端取证产品等软硬件产品的研发、销售以及相关服务的提供。经过多年的发展，公司掌握了面向行业的多项核心技术，形成了 27项计算机软件著作权、15 项软件产品登记证书等技术成果。公司主要客户群体为全国的公安、司法等政府部门，以及需要数据取证、实验室、互联网数据分析及服务的企业和组织。公司凭借良好的产品和服务，与相关单位建立了长期、稳定的技术合作关系。报告期内，公司的商业模式较上年度无重大变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事
19、项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 2,218,837.84 4.30%689,116.24 1.95%221.98%应收票据 应收账款
20、 22,745,629.74 44.13%15,541,966.14 43.87%46.35%存货 12,184,596.12 23.64%4,949,561.53 13.97%146.18%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 288,613.51 0.56%460,793.19 1.30%-37.37%在建工程 无形资产 27,362.34 0.05%32,927.58 0.09%-16.90%11 商誉 短期借款 长期借款 应付账款 24,994,236.20 48.49%12,090,278.59 34.13%106.73%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：报告期内，货
21、币资金较去年同期增加 221.98%，因为公司营业收入大幅上升，现金流有所增加。报告期内，应收账款期末余额较上年同期增加 46.35%，因报告期内的营业收入大幅上升所致。报告期内，存货期末余额较上年同期增加 146.18%，因为公司营业状况良好，目前尚有可预判的营收，故相应增加了备货储量。报告期内，固定资产期末余额较上年同期减少了 37.37%，因为公司前些年采购的固定资产到期，致使固定资产净值减少。报告期内，应付账款期末余额较上年同期增加了额 106.73%，因为近期业绩较好，公司对预判可较快形成销售的项目进行提前备货，存货增加导致应付账款同步有所增加。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)
22、(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 33,846,345.43-20,013,190.58-69.12%营业成本 23,935,994.50 70.72%13,814,529.37 69.03%73.27%毛利率 29.28%-30.97%-销售费用 2,382,185.98 7.04%2,255,771.87 11.27%5.60%管理费用 1,913,551.59 5.65%2,777,009.46 13.88%-31.09%研发费用 75
23、7,524.27 2.24%476,722.12 2.38%58.90%财务费用 1,066.10 0.00%1,575.66 0.01%-32.34%信用减值损失-718,185.50-2.12%-600,066.36-3.00%19.68%资产减值损失 0 0 其他收益 12,409.68 0.04%44,704.27 0.22%-72.24%投资收益 314,928.23 0.93%358,024.83 1.79%-12.04%公允价值变动收益 0 0 资产处置收益 0 0 汇兑收益 0 0 营业利润 4,448,668.19 13.14%413,590.29 2.07%975.62%营
24、业外收入 0 4.37 0.00%-100.00%营业外支出 0.80 0.00%22,772.57 0.11%-100.00%净利润 4,628,213.77 13.67%638,139.08 3.19%625.27%项目重大变动原因项目重大变动原因：报告期内，营业收入上升 69.12%，主要是公司在新的管理与经营策略下团队经过磨合，且加强供应商合12 作、积极拓展新业务渠道、发展新客户群体等措施行之有效，在上年基础上销量继续提升。报告期内，营业成本上升 73.27%，主要因为报告期内营业额上升相应增加产品成本支出。报告期内，管理费用下降 31.09%，主要因为面对疫情影响，公司在积极拓展业
25、务同时也相应加强了管理，对费用进行严格控制。报告期内，研发费用上升 58.90%，主要因为公司苦练内功，在原有产品基础上积极进行技术创新。报告期内，其他收益下降 72.24%，主要因为报告期内营业收入中可申请的退税产品销售占比较小。综上所述，报告期内，公司营业利润为 444.87 万元，净利润 462.82 万元，增幅 975.62%和 625.27%。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 33,846,345.43 20,013,190.58 69.12%其他业务收入 0 0 主营业务成本 23,935,994.
26、50 13,814,529.37 73.27%其他业务成本 0 0 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 按按区域分类分析区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利毛利率率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%国内销售产品 33,846,345.43 23,935,994.50 29.28%69.12%73.27%5.46 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司营业额大幅上升，因公司从上年开始，经营策略的变化并且有效
27、拓展了新的客户行业，电子数据取证产品与去年同期相比上升，主要是由于该类产品在新的客户群体需求中填补空白，增加了需求量；技术支持服务比例出现较大上升，主要是由于公司为增强用户粘度，针对客户需求增加了各类产品培训及组织用户竞赛的服务。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 江苏达菲悦信息科技有限公司 6,484,846.06 19.16%否 2 厦门柏事特信息科技有限公司 5,107,455.14 15.09%否 3 上海誉警信息科技有限公司 3,514,391.92 10.38%否 4
28、上海聆域科技有限公司 3,042,527.24 8.99%否 5 海南新境界软件有限公司 2,053,097.30 6.07%否 合计合计 20,202,317.66 59.69%-13 (4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 福建美亚榕安科技有限公司 11,783,700.62 27.37%否 2 珠海市新德汇信息技术有限公司 9,308,320.00 21.62%否 3 厦门市佳思科技有限公司 3,781,229.95 8.78%否 4 武汉大千信息技术有限公司 3,132
29、,770.00 7.28%否 5 上海鹤优信息科技有限公司 2,246,250.04 5.22%否 合计合计 30,252,270.61 70.27%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 2,115,146.47-778,233.28 371.78%投资活动产生的现金流量净额-585,424.87 1,408,323.14-141.57%筹资活动产生的现金流量净额 0 现金流量分析现金流量分析：报告期内，公司营业额大幅上升，应收账款大幅增加，使销售商品和提供劳务收到的现金比去年同期增加 113.
30、71%，故经营活动现金流入较去年同期增加 97.52%，受销售额上升的影响，购买商品和接受劳务支付的现金增加 148.49%，经营活动现金流出增加 74.84%。因自主研发产品在销售中占比下滑，可申请退税金额减少，故税费返还较去年同期减少 88.49%。综上所述，经营活动产生的净现金流量较去年同期相比净流入增加 371.78%。报告期内，公司购买的理财产品到期并减少了资金投入，故投资活动产生的净现金流量较去年同期相比减少 141.57%。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体
31、情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为，公司也未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。公司拥有良好的持续经营能力。14 15 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引
32、索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(四)是否存在被调查处
33、罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3
34、 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 16 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 其他股
35、东 2015 年 11月 26 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：公司申请挂牌时，为避免产生潜在的同业竞争，公司持股 5%以上的股东出具了避免同业竞争承诺函，公司所有董事、监事、高级管理人员均已出具避免同业竞争承诺函。报告期内，上述股东及相关人员严格履行相关承诺，未有任何违背。(四四)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 货币资金 其他货币资金 质保
36、金 33,350.00 0.06%质量保证金 总计总计-33,350.00 0.06%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：上述质量保证金为公司正常经营所需，不会对公司产生不利影响。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 10,412,500 85.00%10,412,500 85.00%其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管 4
37、25,000 3.47%425,000 3.47%核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 1,837,500 15.00%1,837,500 15.00%其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管 1,275,000 10.41%1,275,000 10.41%核心员工 总股本总股本 12,250,000-0 12,250,000-17 普通股股东人数普通股股东人数 15 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股数期初持股数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股
38、比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售无限售股份数量股份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期期末末持持有有的的司司法法冻冻结结股股份份数数量量 1 上 海 九鑫 投 资有 限 公司 2,500,000 2,500,000 20.41%0 2,500,000 0 2 上 海 泉旭 投 资咨 询 有限公司 2,250,000 2,250,000 18.37%0 2,250,000 0 3 刘景荣 1,665,700 1,665,700 13.60%0 1,665,700 0 4 阮洁华 1,200,000 1,200,000 9.80%0 1,2
39、00,000 0 5 郭荣 800,000 800,000 6.53%0 800,000 0 6 肖江 750,000 750,000 6.12%562,500 187,500 0 7 汪勇光 700,000 700,000 5.71%525,000 175,000 0 8 杨嵩岩 500,000 500,000 4.08%0 500,000 0 9 张菁 500,000 500,000 4.08%375,000 125,000 0 10 蒋文洪 500,000 500,000 4.08%375,000 125,000 0 合计合计 11,365,700 0 11,365,700 92.78%
40、1,837,500 9,528,200 0 普通股前十名股东间相互关系说明：前十名股东之间不存在任何关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 18 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 (一一)控股控股股东情况股东情况 截止报告期末，根据公司股权结构，公司所有股东持股比例均未超过 25%，任何单一股东均不能对公司决策形成实质性控制。因而，公司无控股股东和实际控制人。(二二)实际实际控制控制人人情况情况 由于公司单个股东持有的股份均未超过总股本 50%，均无法决定董事会多数席位，公司的经营方针及重大事项决策系由全
41、体股东充分讨论后确定，也未签订一致行动协议，无任何一方能够决定和做出实质影响。因此，公司无实际控制人。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、
42、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 19 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 20 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、
43、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 卓天育 董事长 男 1962 年 7 月 2018 年 6 月 27 日 2021 年 6 月 27 日 汪勇光 董事 男 1963 年 9 月 2018 年 6 月 27 日 2021 年 6 月 27 日 蒋文洪 董事 男 1974 年 8 月 2018 年 6 月 27 日 2021 年 6 月 27 日 田金鹏 董事 男 1958 年 12 月 2018 年 6 月 27 日 2021 年 6 月 27 日 白昱玮 董事、总经理 男
44、1974 年 8 月 2018 年 10 月 30 日 2021 年 6 月 27 日 邓虓 董秘、财务总监 男 1975 年 4 月 2019 年 5 月 6 日 2021 年 6 月 27 日 张菁 监事会主席 女 1965 年 8 月 2018 年 6 月 27 日 2021 年 6 月 27 日 何波 监事 男 1974 年 8 月 2018 年 6 月 27 日 2021 年 6 月 27 日 徐萍 监事 女 1974 年 8 月 2019 年 3 月 20 日 2021 年 6 月 27 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：2
45、 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：公司董事、监事、高级管理人员之间无关联关系。公司不存在控股股东和实际控制人。(二二)持股情况持股情况 单位：股 姓名姓名 职务职务 期初持期初持普普通股股数通股股数 数量变动数量变动 期末持普期末持普通股股数通股股数 期末普通期末普通股持股比股持股比例例%期末期末持有持有股票期权股票期权数量数量 期末被授期末被授予的限制予的限制性股票数性股票数量量 汪勇光 董事 700,000 700,000 5.71%蒋文洪 董事 500,000 500,000 4.08%张菁 监事会主席 500,000 500,000
46、4.08%合计合计-1,700,000-1,700,000 13.87%0 0 (三三)变变动动情况情况 信息统计信息统计 董事长是否发生变动 是 否 总经理是否发生变动 是 否 董事会秘书是否发生变动 是 否 财务总监是否发生变动 是 否 21 报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：适用 不适用 报告期内新任董事、监事、高级管理人员报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：专业背景、主要工作经历等情况：适用 不适用 (四四)董事董事、高级管理人员的、高级管理人员的股权激励情况股权激励情况 适用 不适用 二、二、员工
47、情况员工情况 (一一)在职员工（公司在职员工（公司及及控股控股子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作性质按工作性质分分类类 期初人数期初人数 本期新增本期新增 本期减少本期减少 期末人数期末人数 销售人员 8 0 1 7 技术人员 3 0 0 3 生产人员 2 0 0 2 财务人员 2 0 0 2 行政人员 6 0 0 6 员工总计员工总计 21 0 1 20 按按教育程度分教育程度分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 博士 0 0 硕士 0 0 本科 9 9 专科 10 9 专科以下 2 2 员工总计员工总计 21 20 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等员工
48、薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况情况 公司为员工提供多样化的培训及学习计划，包括各类业务技巧、社交技巧、市场变化情况、技能认证等。(二二)核心员工（公司及核心员工（公司及控股子公司）基本情况及变动情况控股子公司）基本情况及变动情况 单位：股 适用 不适用 三、三、报告期报告期后更新情况后更新情况 适用 不适用 22 第七节第七节 公司治理、公司治理、内部控制内部控制和投资者保护和投资者保护 事项事项 是或否是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 否 投资机构是否派驻董事 是 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 是 否 管理层是否引入职业经理人 是 否 会计核算体
49、系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 是 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是 否 一、一、公司治理公司治理 (一一)制度制度与评估与评估 1 1、公司治理公司治理基本基本状况状况 报告期内，公司根据公司法、证券法、全国中小企业股份转让系统（试行）以及全国中小企业股份转让系统有关规范性文件的要求及其他相关法律、法规的要求，持续完善法人治理结构，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求，且均严格按照相关法律法规，履行各自的权利和义务。公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照公
50、司章程及有关内控制度规定的程序和规则进行，截至报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。2 2、公司公司治理机制是否给所有股东提供治理机制是否给所有股东提供合适合适的保护和的保护和平等权利的平等权利的评估意见评估意见 根据公司法、公司章程、股东大会议事规则等要求，在召开股东大会前，均按照规定履行了通知义务，股东及股东代理人均可出席对各项议案予以审议并参与表决。通过参加公司股东大会会议，投资者充分行使了其股东权利，严格履行了其股东职责。公司现有治理机制注重保护股东权益，能给公司大小股东提供合适的保护，并保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和
