1、湖南新威凌金属新材料科技股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-014 1 证券代码：871634 证券简称：新威凌 主办券商：中泰证券 2019 年度报告 新威凌 NEEQ:871634 湖南新威凌金属新材料科技股份有限公司 Hunan New Welllink Advanced Metallic Material CO.,LTD.湖南新威凌金属新材料科技股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-014 2 公司年度大事记公司年度大事记 2019 年公司被中国涂料工业协会评为“改革开放四十周年中国涂料行业发展贡献企业”，董事长陈志强被中国涂料工业协会评为“改革开
2、放四十年中国涂料行业优秀企业家”。2019 年 4 月 29 日公司通过中规认证有限公司关于知识产权管理体系的认证，并获得知识产权管理体系认证证书。2019 年 5 月 16 日公司实施 2018 年年度权益分派，方案为：以公司现有总股本39,050,000 股为基数，向全体股东每 10 股派现金红利 1.000000 元。2019 年 12 月 3 日，湖南省工业和信息化厅2019474 号文件公布 2019 年湖南省小巨人企业名单，子公司湖南新威凌新材料有限公司荣获湖南省小巨人企业称号。湖南新威凌金属新材料科技股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-014 3 目 录 公司
3、年度大事记公司年度大事记 .2 2 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .8 8 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1010 第五节第五节 重要事项重要事项 .1616 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .1818 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2121 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2323 第九节第九节 行业信息行业信息 .2626 第十节第十节 公司治理及内部控制公
4、司治理及内部控制 .2626 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .3030 湖南新威凌金属新材料科技股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-014 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份有限公司 指 湖南新威凌金属新材料科技股份有限公司 有限公司 指 长沙新威凌锌业发展有限公司（公司前身）新威凌合伙 指 长沙新威凌企业管理合伙企业（有限合伙）（公司股东）合兴管理 指 湖南合兴企业管理合伙企业（有限合伙）（公司股东）湖南新威凌 指 湖南新威凌新材料有限公司（公司全资子公司）湖南天盈 指 湖南天盈新材料有限责任公司（公司全资子公司）四川新威凌 指 四川新威凌金属新材
5、料有限公司（公司全资子公司）主办券商、中泰证券 指 中泰证券股份有限公司 上年同期 指 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 报告期 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 湖南新威凌金属新材料科技股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-014 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人陈志强、主管会计工作负
6、责人刘孟梅及会计机构负责人（会计主管人员）刘孟梅保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 1、豁免披露事项及理由 为了保护公司与客户间的合作关系，本报告对前五大客户、前五大供应商的名称进
7、行豁免披露，以客户为了保护公司与客户间的合作关系，本报告对前五大客户、前五大供应商的名称进行豁免披露，以客户1 1、客户、客户2 2、客户、客户3 3、客户、客户4 4、客户、客户5 5 以及供应商以及供应商1 1、供应商、供应商2 2、供应商、供应商3 3、供应商、供应商4 4、供应商、供应商5 5 代称。代称。【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 一、锌产品价格波动风险 本公司主要产品为锌粉。公司主导产品的价格与国际市场接轨，全球锌产品的供需平衡状况、主要生产国家的生产情况和重大经济、政治事件以及市场投机等因素均会导
8、致锌产品的价格波动，从而对本公司经营业绩产生直接影响。二、安全生产风险 公司生产过程中的部分工序为高温环境，尽管公司配备有较完备的安全设施，制定了较为完善的事故预警、处理机制，整个生产过程完全处于受控状态，发生安全事故的可能性很小，也从未发生大的安全事故，但不排除因设备及工艺不完善、物品保管及操作不当和自然灾害等原因而造成意外安全事故的可能，从而影响生产经营的正常进行。本期重大风险是否发生重大变化：否 湖南新威凌金属新材料科技股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-014 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 湖南新威凌金属新材料科技股份有
9、限公司 英文名称及缩写 Hunan New Welllink Advanced Metallic Material CO.,LTD.证券简称 新威凌 证券代码 871634 法定代表人 陈志强 办公地址 长沙高新开发区麓谷麓龙路 199 号标志麓谷坐标 A 栋 905 号 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 刘孟梅 职务 董事、董事会秘书、财务总监 电话 0731-88616098 传真 0731-88616098 电子邮箱 公司网址 http:/ 长沙高新开发区麓谷麓龙路 199 号标志麓谷坐标 A 栋 905 号 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董
10、事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2002 年 11 月 28 日 挂牌时间 2017 年 6 月 8 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业-金属制品业金属制品业-其他金属制品制造其他金属制品制造-其他未列明金属制品制其他未列明金属制品制造（造（C3399C3399）主要产品与服务项目 常规锌粉及超细高纯锌粉的研发、生产和销售 普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股）39,050,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 陈志强、廖兴烈、廖兴烈 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（
11、陈志强、廖兴烈），一致行动人为（新威凌合伙、合兴合伙）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 914301007431980463 否 湖南新威凌金属新材料科技股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-014 7 注册地址 长沙高新开发区麓谷麓龙路 199号标志麓谷坐标 A 栋 905 号 否 注册资本 39,050,000.00 元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 中泰证券 主办券商办公地址 济南市市中区经七路 86 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 大华会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计
12、师姓名 陈长春、段晓湘 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 六、六、自愿自愿披露披露 适用不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 湖南新威凌金属新材料科技股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-014 8 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 413,851,877.73 420,440,092.65-1.57%毛利率%11.25%9.78%-归属于挂牌公司股东的净利润 12,740,756.57 9,4
13、14,652.36 35.33%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 12,862,695.02 10,104,509.59 27.30%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）22.40%21.15%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）22.61%20.06%-基本每股收益 0.33 0.24 22.22%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 100,982,866.90 88,153,312.97 14.55%负债总计 39,350,287.56 35,356,
14、490.2 11.30%归属于挂牌公司股东的净资产 61,632,579.34 52,796,822.77 16.74%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.58 1.35 17.04%资产负债率%（母公司）27.78%33.68%-资产负债率%（合并）38.97%40.11%-流动比率 242.75%220.79%-利息保障倍数 8.98 4.47 -三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 15,931,294.68 4,649,236.00 242.66%应收账款周转率 14.07 16.28-存货周转率 12.50 13.2
15、7-四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%湖南新威凌金属新材料科技股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-014 9 总资产增长率%14.55%18.01%-营业收入增长率%-1.57%40.64%-净利润增长率%35.33%85.61%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 39,050,000 39,050,000 0.00%计入权益的优先股数量 0 0 0.00%计入负债的优先股数量 0 0 0.00%六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补
16、助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）909,383.28 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、债权投资和其他债权投资取得的投资收益-1,189,250.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 70,093.07 非经常性损益合计非经常性损益合计-209,773.65 所得税影响数-87,835.20 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额-121,938.45 七、补充财务补充财务指标指标 适用不适用 八、会计数据追溯调整或重述情
17、况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更会计差错更正 其他原因 不适用 湖南新威凌金属新材料科技股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-014 10 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司是处于锌金属深加工行业的专业化从事常规锌粉、超细高纯锌粉、片状锌粉等锌金属系列产品的生产企业。公司拥有成熟的锌粉生产技术及优秀的研发团队，核心技术团队及管理团队参与了我国锌粉行业唯一的示范工程项目（“国家高新技术产业化示范工程项目”）。公司主要为富锌防腐涂料、粉末镀锌、有色冶金、化工、医药、摩擦材料等多领域客户提供各种超细、高纯、高
18、活性锌粉，充分满足不同客户对锌粉产品的要求。公司以其掌握的核心技术为基础，采取直销模式开拓业务，通过为客户提供锌粉产品，来获取相关收入、利润及现金流。报告期内，公司的商业模式未发生重大变化。报告期末至报告披露日，公司的商业模式未发生重大变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划
19、计划 报告期内，公司加大了公司治理力度，进一步完善公司各项规章制度，销售部门大力开拓市场，新增客户一百余家，新客户销售量增长近 2000 吨，并进一步扩大了在有色冶金行业中的销售份额；技术部门加大技术创新，深入研发，2019 年申报实用新型专利 12 个、发明专利 2 个，研发投入 11,530,818.18元，为生产部门提高炉日产量、直收率、改进产品结构，满足市场需求奠定了坚实的基础。由于各部门的积极协调配合，共同努力，全年实现销售收入 413,851,877.73 元，实现净利润 12,740,756.57 元，净利润较上年同期增长 35.33%。湖南新威凌金属新材料科技股份有限公司 20
20、19 年年度报告 公告编号：2020-014 11 (二二)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 本期期末与本期期本期期末与本期期初金额变动比例初金额变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 7,691,852.40 7.62%6,755,132.58 7.66%13.87%应收票据 11,777,930.26 11.66%6,415,071.51 7.28%83.60%应收账款 26,226,521.01 25.97%29,587,563.40 33.56%
21、-11.36%存货 32,524,802.78 32.21%26,176,541.17 29.69%24.25%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 8,538,427.80 8.46%9,232,742.75 10.47%-7.52%在建工程 1,095,113.07 1.08%354,156.76 0.40%209.22%短期借款 13,327,130.86 13.20%17,533,424.20 19.89%-23.99%长期借款 其他应付款 1,187,301.32 1.18%6,255,015.76 7.10%-81.02%一年内到期的非流动负债 4,618,469.29 4.57%
22、-资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金余额 7,691,852.40 元，较期初余额 6,755,132.58 元增加 936,719.82 元，主要原因为本期经营活动产生的现金净流入增加所致。2、应收票据余额 11,777,930.26 元，较期初余额 6,415,071.51 元增加 5,362,858.75 元，主要原因为本期票据结算较多，导致期末应收票据余额增加。3、短期借款余额 13,327,130.86 元，较期初余额 17,533,424.20 元减少 4,206,293.34 元，主要原因为本年减少了直接的银行贷款，增加了融资租赁方式的长期应付款所致。
23、4、其他应付款余额为 1,187,301.32 元，较期初余额 6,255,015.76 元减少 5,067,714.44 元，主要原因为公司调整融资贷款结构，归还了部分股东借款所致。5、长期应付款余额为 4,618,469.29 元，为公司本年新增远东国际租赁有限公司的融资租赁款。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 413,851,877.73-420,440,092.
24、65-1.57%营业成本 367,290,296.68 88.75%379,310,668.72 90.22%-3.17%毛利率 11.25%-9.78%-湖南新威凌金属新材料科技股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-014 12 销售费用 9,809,563.64 2.37%9,976,736.87 2.37%-1.68%管理费用 8,073,981.75 1.95%5,703,475.26 1.36%41.56%研发费用 11,530,818.18 2.79%11,588,578.49 2.76%-0.50%财务费用 2,417,370.22 0.58%3,277,661
25、.59 0.78%-26.25%信用减值损失 127,333.65 0.03%-资产减值损失-441,288.31-0.11%-510,860.98-0.12%其他收益 409,383.28 0.10%142,083.28 0.03%188.13%投资收益 57,930.87 0.01%-2,787,210.00-0.66%公允价值变动收益-1,327,337.17-0.32%2,694,025.00 0.64%-149.27%资产处置收益 -汇兑收益 -营业利润 12,785,403.65 3.09%9,224,911.67 2.19%38.60%营业外收入 614,420.50 0.15%
26、812,440.02 0.19%-24.37%营业外支出 44,327.43 0.01%90,233.52 0.02%-50.87%净利润 12,740,756.57 3.08%9,414,652.36 2.24%35.33%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入，本期金额 413,851,877.73 元，较上年同期减少 6,588,214.92 元，本期销售收入与上年基本持平，增长较低的原因为：受贸易战影响，下游客户需求量增量下降，总体销售量增长下滑，相比 2018 年销售数量较 2017 年增长约 40%，2019 年销售数量较 2018 年增长仅 9%；2019 年锌锭行情价格
27、大幅下降，1 号锌行情 2019 年较 2018 年年均下降约 3200 元/吨，导致同等销售量销售收入下降。2、营业成本，本期金额 367,290,296.68 元，较上年同期下降 12,020,372.04 元，成本下降相比收入下降更大的原因为：公司加大研发投入，改进生产工艺，回收率、直收率、气耗、电耗等各项指标均得到改善，生产成本得到有效控制与降低；由于锌锭行情下降，单位成品损耗降低导致整体成本下降。3、毛利率：本期毛利率为 11.25%，上年同期为 9.78%，毛利率提高 1.47 个百分点，主要原因系一方面公司加强成本控制，提高生产效率，另一方面本期主要原材料锌锭的价格下降会同时减少
28、销售收入与销售成本，进而使毛利率提升。4、管理费用，本期金额 8,073,981.75 元，较上年同期增加 2,370,506.49 元，增幅 18.91%，主要原因为：公司实施绩效考核，管理人员的工资随着业绩的增长及利润的增长而有一部分增长；工厂产量加大，2018 年多部门都是超负荷工作，为缓解员工超负荷工作量，2019 年较 2018 年增加了一部分综合运营人员。5、报告期内营业利润、净利润较上年同期增加分别为 38.60%、35.33%，主要原因为工厂提高生产效率，降低生产成本，毛利增加所致。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 湖南新威凌金属新材料科技股份有限公司 2019 年年度报
29、告 公告编号：2020-014 13 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 410,419,577.98 402,710,301.15 1.91 其他业务收入 3,432,299.75 17,729,791.50-80.64 主营业务成本 364,719,958.84 366,934,765.50-0.60 其他业务成本 2,570,337.84 12,375,903.22-79.23 按产品分类分析按产品分类分析：适用不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同本期与上年同期金额变动比期金额变动比例例%收入金额收入金额
30、 占营业占营业收入的收入的比比重重%收入金额收入金额 占营业收入占营业收入 的比重的比重%球状锌粉 379,699,765.77 91.75%367,007,076.23 87.29%-3.34%片状锌粉 1,133,786.51 0.27%218,350.00 0.05%-80.74%雾化法 27,830,949.55 6.72%34,218,409.71 8.14%22.95%加工费 1,755,076.15 0.42%1,266,465.21 0.30%-27.84%合计 410,419,577.98 99.17%402,710,301.15 95.78%-1.88%按区域分类分析按区域
31、分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：公司营业收入主要为锌粉销售收入，本期锌粉销售价格下降，销量增加，总体营业收入变动较小。报告期内，公司收入构成未发生重大变化。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 客户一 26,973,131.47 6.52%否 2 客户二 24,633,936.80 5.95%否 3 客户三 23,809,787.04 5.75%否 4 客户四 22,468,454.69 5.43%否 5 客户五 16,608,892.57 4.01%
32、否 合计合计 114,494,202.57 27.66%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 供应商一 52,818,156.75 13.84%否 2 供应商二 51,799,133.79 13.57%否 3 供应商三 42,301,454.37 11.09%否 4 供应商四 34,625,742.77 9.07%否 5 供应商五 31,873,344.94 8.35%否 合计合计 213,417,832.62 55.92%-湖南新威凌金属新材料科技股份有限公司 2019
33、年年度报告 公告编号：2020-014 14 3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 15,931,294.68 4,649,236.00 242.66%投资活动产生的现金流量净额-2,061,565.24-3,666,295.62 0.00%筹资活动产生的现金流量净额-11,487,291.63 2,134,009.04-638.30%现金流量分析现金流量分析：1、报告期内公司经营活动产生现金流量净额为 15,931,294.68 元，较上年同期现金净流入增加11,282,058.68 元，主要原
34、因为：公司加强销售回款管理，本期销售商品、提供劳务收到的现金较2018 年增加 33,804,080.86 元，超过了购买商品、接受劳务支付的现金增加金额 31,724,571.32 元；2019 年公司支付运费金额支出金额在购买商品、接受劳务支付的现金中核算，同时公司加强费用管控，支付的往来款也有所减少，导致 2019 年支付的其他与经营活动有关的现金较 2018 年减少11567994.34 元；本期支付给职工以及为职工支付的现金较上年同期增加 3,198,161.84 元，主要系本期销售数量增加利润大幅上涨，根据公司绩效考核政策员工薪酬增加所致。2、报告期内公司投资活动产生的现金净流出
35、2,061,565.24 元，较上年同期现金净流出减少 1,604,730.38元。主要原因为：公司本期固定资产投资支出较上期减少 450,832.12 元；公司本期收回了期货投资保证金 1,445,718.75 元。3、报告期内公司筹资活动产生的现金流量净流出 11,487,291.63 元，上年同期为净流入 2,134,009.04 元，主要为公司本期取得借款收到的现金较去年增加 770,000.00 元，收到其他与筹资活动有关的现金较上年增加 506,101.75 元，同时，归还银行及股东借款金额较去年增加 17,062,000.00 元，分配股利、利润或偿付利息支付的现金较去年增加 2
36、,818,161.11 元，以及本期支付其他与筹资活动有关的现金较去年减少-4,982,758.69 元所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 湖南新威凌，成立于 2009 年 8 月，注册资本：2500 万元。2016 年 5 月 31 日公司通过同一控制下企业合并取得湖南新威凌 100%股权。湖南新威凌主要从事锌材料的加工与销售;冶金与环保新技术、新工艺、新设备的研究、开发及相关的技术服务。2019 年实现收入 269,821,273.86 元，实现净利润9,550,743.06 元。湖南天盈，成立于 2017 年 12 月
37、 5 日，注册资本：600 万元。湖南天盈主要从事锌粉、金属材料、冶金炉料、耐火材料的销售；2019 年实现收入 48,336,403.91 元，实现净利润 811,415.74 元。四川新威凌，成立于 2019 年 8 月 12 日，注册资本：2500 万元。四川新威凌主要从事国家法律、法规、政策允许的锌制品、锌材料、有色金属制品、复合材料、化工产品的研究、开发、生产和销售；2019年实现收入 4,370,778.74 元，亏损 75,417.66 元。2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 (四四)非标准审计意见说明非
38、标准审计意见说明 适用 不适用 湖南新威凌金属新材料科技股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-014 15 (五五)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司不存在债务违约、无法继续履行重大借款合同中的有关条款等情况，各项财务指标处于正常范围，不存在重大财务风险；公司管理层、核心业务人员、关键管理人员队伍稳定，公司业务均符合国家政策，市场开拓良好，各项业务指标相对稳健，不存在重大业务风险；公司和全体员工没有发生违法、违规行为，公司未因自然灾害、战争等不可抗力因素遭受严重损失。
39、公司不存在对持续经营能力有重大影响或重大潜在影响的其他事项。四、四、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、锌产品价格波动风险 本公司主要产品为锌粉。公司主导产品的价格与国际市场接轨，全球锌产品的供需平衡状况、主要生产国家的生产情况和重大经济、政治事件以及市场投机等因素均会导致锌产品的价格波动，从而对本公司经营业绩产生直接影响。应对措施：针对以上风险，公司将根据锌价的变化，积极匹配订单及库存的数量；按照公司期货管理制度的规定，在风险敞口内，进行锌锭期货投资；通过灵活的经营措施规避锌价波动带来的风险。2、安全生产风险 公司生产过程中的部分工序为高温环境，尽管公
40、司配备有较完备的安全设施，制定了较为完善的事故预警、处理机制，整个生产过程完全处于受控状态，发生安全事故的可能性很小，也从未发生大的安全事故，但不排除因设备及工艺不完善、物品保管及操作不当和自然灾害等原因而造成意外安全事故的可能，从而影响生产经营的正常进行。应对措施：针对以上风险，公司正积极落实各项安全制度，并持续监督实行，以尽可能减少安全隐患。公司通过积极举办安全知识培训等一系列安全知识活动，提高公司员工生产过程中的安全意识及安全事故防范水平。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 湖南新威凌金属新材料科技股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-014 16
41、 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 五.二.(二)是否存在偶发性关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质
42、押的情况 是 否 五.二.(四)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告
43、形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 2销售产品、商品、提供或者接受劳务，委托或者受托销售 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）4财务资助（挂牌公司接受的）50,000,000 1,1,500,000500,000 5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 50,000,000 2727,350350,000,000 6其他 200
44、,000 120,960 湖南新威凌金属新材料科技股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-014 17 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2017年1月5 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2017年1月5 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2017年1月5 日-挂牌 其他承诺（关联交易）避免和减少关联交易，保证关联
45、交易的公允性 正在履行中 董监高 2017年1月5 日-挂牌 其他承诺（关联交易）避免和减少关联交易，保证关联交易的公允性 正在履行中 实际控制人或控股股东 2017年1月5 日-挂牌 资金占用承诺 不以任何方式、任何理由占用公司资金 正在履行中 董监高 2017年1月5 日-挂牌 资金占用承诺 不以任何方式、任何理由占用公司资金 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：1、避免同业竞争采取的措施及做出的承诺 公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员出具了对外投资和兼职与公司不存在利益冲突及同业竞争的承诺函，在报告期内均严格履行了上述承诺，未有任何违背。2、为避免关联交易采取的措施及做
46、出的承诺 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员出具减少并规范关联交易承诺函，承诺避免和减少关联交易，对于无法避免或者因合理原因发生的关联交易，保证关联交易的公允性，同时承诺不通过关联交易损害公司及其他股东的合法权益。在报告期内均严格履行了上述承诺，未有违背。3、关于资金、资产占用事项的承诺 公司持股 5%以上的股东、公司董事、监事和高级管理人员出具了关于资金、资产占用事项的承诺函，承诺不会占用公司的资金和资产。在报告期内均严格履行了上述承诺，未有任何违背。(四四)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称
47、资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 房屋建筑物 固定资产 抵押 1,833,491.20 1.82%抵押借款 湖南新威凌金属新材料科技股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-014 18 设备 固定资产 抵押 1,252,838.83 1.24%抵押借款 土地使用权 无形资产 抵押 3,700,719.66 3.66%抵押借款 保证金 货币资金 保证金 270,300.00 0.27%期货保证金 总计总计-7,057,349.69 6.99%-第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普
48、通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 11,754,999 30.10%6,888,251 18,643,250 47.74%其中：控股股东、实际控制人 5,685,625 14.56%-111,250 5,574,375 14.27%董事、监事、高管 1,927,875 4.94%-700,000 1,227,875 3.14%核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 27,295,001 69.90%-6,888,251 20
49、,406,750 52.26%其中：控股股东、实际控制人 13,811,875 35.37%2,911,250 16,723,125 42.82%董事、监事、高管 5,783,625 14.81%-2,100,000 3,683,625 9.43%核心员工 总股本总股本 39,050,000-0 39,050,000-普通股股东人数普通股股东人数 7 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售
50、股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限无限售股份数量售股份数量 1 陈志强 9,762,500 1,460,000 11,222,500 28.7388%8,416,875 2,805,625 2 廖兴烈 9,735,000 1,340,000 11,075,000 28.3611%8,306,250 2,768,750 3 湖南合兴企业管理合伙企业（有限合伙）6,050,000 6,050,000 15.493%6,050,000 4 长沙新威凌企业管理合伙企业（有限合伙）5,500,000 5,500,000 14.0845%5,500,000 5 罗雨龙 3,575,000 3,57
