1、内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2008年年度报告 1 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 HUOLINHE OPENCUT COAL INDUSTRY CORPORATION LIMITED OF INNER MONGOLIA 002128 002128 2008 年年度报告 2008 年年度报告 二零零九年三月 二零零九年三月 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2008 年年度报告 目录 目录 第一节 重要提示.1 第二节 公司基本情况简介.1 第三节 会计数据和业务数据摘要.2 第四节 股本变动及股东情况.4 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.
2、8 第六节 公司治理结构.16 第七节 股东大会情况简介.24 第八节 董事会报告.24 第九节 监事会报告.43 第十节 重要事项.45 第十一节 财务报告.46 第十二节 备查文件目录.130 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2008 年年度报告 1第一节 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。二、公司董事刘政权先生、王冲先生，独立董事孔雨泉先生、未能亲自出席本次审议年度报告的董事会。三、公司负责人王树东先生、主管会计工作负责人何宏伟先生及会计机构负责
3、人高福俊先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。第二节 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 公司法定英文名称：HUOLINHE OPENCUT COAL INDUSTRY CORPORATION LIMITED OF INNER MONGOLIA 二、法定代表人：王树东 三、董事会秘书及证券事务代表：董事会秘书 证券事务代表 姓名 何宏伟 温泉 联系地址 内蒙古霍林郭勒市哲里木大街（霍矿珠斯花区）内蒙古霍林郭勒市哲里木大街（霍矿珠斯花区）电话 0475-2350579 0475-2352299 传真 0475-2350579 0475-2350579
4、 电子信箱 四、公司住所及办公地址：内蒙古霍林郭勒市哲里木大街（霍矿珠斯花区）邮政编码：029200 电子信箱: 五、公司选定的信息披露报纸中国证券报、上海证券报、证券时报 登 载 公 司 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 的 网 站 网 址：内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2008 年年度报告 2http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券部 六、股票上市的交易所：深圳证券交易所 股票简称：露天煤业 股票代码：002128 七、其他有关资料：公司首次登记注册日期：2001 年 12 月 18 日 公司首次注册登记地点：内蒙古自治区工商行政管理局 公司最近一次变更登记日期：20
5、08 年 12 月 18 日 公司注册登记地点：内蒙古自治区工商行政管理局 公司法人营业执照注册号：150000000004468 公司税务登记证号码：国税内字 152302733266340 内地税字 150581733266340 组织机构代码：73326634-0 公司聘请的会计师事务所名称：中瑞岳华会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座八层 第三节 会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据 单位：元 2008 年 2007 年 本年比上年增减（）2006 年 调整前 调整后 调整后调整前 调整后 营业收入 3,883,0
6、94,365.11 2,611,232,073.99 2,611,232,073.9948.71 1,938,361,153.75 1,938,361,153.75利润总额 880,009,735.34 551,417,432.67575,494,316.3252.91 466,464,583.08 490,650,434.91归属于上市公司股东的净利润 720,028,336.22 463,943,608.77481,490,659.4849.54 394,608,473.20 410,728,110.60内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2008 年年度报告 3归属于上市公司股东的扣除非经
7、常性损益的净利润 724,006,073.03 463,608,732.06481,155,782.7750.47 394,920,587.26 411,040,224.66经营活动产生的现金流量净额 1,468,123,158.14 398,902,777.59398,902,777.59268.04 486,378,820.26 486,378,820.26 2008 年末 2007 年末 本年末比上年末增减（）2006 年末 调整前 调整后 调整后调整前 调整后 总资产 3,988,801,616.27 3,524,538,009.93 3,524,538,009.9313.17 3,0
8、01,557,761.07 3,001,557,761.07所有者权益（或股东权益）2,357,300,862.97 2,066,232,799.66 2,104,803,295.1912.00 1,066,764,976.72 1,087,788,421.54股本 850,439,850.00 654,184,500.00654,184,500.0030.00 576,184,500.00 576,184,500.00二、主要财务指标 单位：元 2008 年 2007 年 本年比上年增减（）2006 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益 0.85 0.74 0.59 44
9、.07 0.68 0.55 稀释每股收益 0.85 0.74 0.59 44.07 0.68 0.55 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.85 0.74 0.59 44.07 0.69 0.55 全面摊薄净资产收益率 30.54%22.45%22.88%提高 7.66 个百分点 36.99%37.76%加权平均净资产收益率 31.22%28.57%29.12%提高 2.10 个百分点 44.46%45.60%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 30.71%22.44%22.86%提高 7.85 个百分点 37.02%37.79%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 31.40%28
10、.55%29.10%提高 2.30 个百分点 44.49%45.64%每股经营活动产生的现金流量净额 1.73 0.61 0.61 183.61 0.84 0.84 2008 年末 2007 年末 本年末比上年末增减（）2006 年末 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2008 年年度报告 4 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司股东的每股净资产 2.77 3.16 3.22-13.98 1.85 1.89 三、非经常性损益项目 单位：元 非 经 常 性 损 益 项 目 金 额 非流动资产处置损益-4,661,243.45 其他符合非经常性损益定义的损益项目-234,457.
11、41 少数股东权益影响额 179,126.56 所得税影响额 738,837.49 合计-3,977,736.81 第四节 股本变动及股东情况 一、公司股份变动情况（一）公司证券发行与上市情况 1、根据 2007 年 3 月 28 日中国证监会证监发行字（2007）61 号文件批准，公司公开发行普通股 A 股 7,800 万股，发行价格为 9.8 元/股，其中，网下向配售对象配售数量为 1,560 万股，占本次发行总量的 20%；网上以资金申购方式定价发行数量为6,240 万股，占本次发行总量的 80%。2、该股票于2007年4月18日正式在深圳证券交易所挂牌上市。有限售条件股份1,560万股
12、于2007年7月18日限售期满上市流通，有限售条件股份4,275万股于2008年4月18日限售期满上市流通。其余有限售条件股票的可上市交易时间按照有关法律法规、深交所业务规则及公司相关股东的承诺执行。3、公司 2007 年度股东大会决定以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股，共转增股本 196,255,350 股，2008 年 4 月 25 日已实施完毕，转增后总股本增至850,439,850 股。4、公司不存在内部职工股。（二）股份变动及公司股份限售情况 1、公司股份变动情况 单位：股 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2008 年年度报告 5本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变
13、动后 数量 比例发行新股送股公积金转股 其他 小计 数量 比例一、有限售条件股份 576,184,500 88.08%172,855,350-55,575,000117,280,350 693,464,850 81.54%1、国家持股 513,555,750 78.50%154,066,725 154,066,725 667,622,475 78.50%2、国有法人持股 3,771,855 0.58%1,131,556-1,316,996-185,440 3,586,415 0.42%3、其他内资持股 58,856,895 9.00%17,657,069-54,258,004-36,600,9
14、35 22,255,960 2.62%其中：境内非国有法人持股 58,856,895 9.00%17,657,069-54,258,004-36,600,935 22,255,960 2.62%境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、其他 二、无限售条件股份 78,000,000 11.92%23,400,00055,575,000 78,975,000 156,975,000 18.46%1、人民币普通股 78,000,000 11.92%23,400,00055,575,000 78,975,000 156,975,000 18.46%2、境内上市的外资股 3
15、、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 654,184,500 100.00%196,255,350 196,255,350 850,439,850 100.00%2、公司股份限售情况 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数 限售原因 解除限售日期吉林省纽森特实业有限公司 25,657,472 25,657,472 有限售条件的股东承诺的有关限售 2008年4月18日大庆霍利物资经贸有限公司 6,682,013 6,682,013 有限售条件的股东承诺的有关限售 2008年4月18日沈阳铁道煤炭经销3,358,217 3,358,217 有限售条件的
16、股东 2008年4月18日内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2008 年年度报告 6有限公司 承诺的有关限售 沈阳东电茂霖燃料有限公司 2,238,817 2,238,817 有限售条件的股东承诺的有关限售 2008年4月18日太原重型机械集团有限公司 1,119,418 1,119,418 有限售条件的股东承诺的有关限售 2008年4月18日湘潭电机集团有限责任公司 1,119,418 1,119,418 有限售条件的股东承诺的有关限售 2008年4月18日中煤国际工程集团沈阳设计研究院 895,527 895,527 有限售条件的股东承诺的有关限售 2008年4月18日中国矿业大学 839
17、,559 839,559 有限售条件的股东承诺的有关限售 2008年4月18日辽宁工程技术大学 839,559 839,559 有限售条件的股东承诺的有关限售 2008年4月18日吉林省纽森特实业有限公司 11,930,725 3,579,217 15,509,942有限售条件的股东承诺的有关限售 2009 年 12 月 15 日 大庆霍利物资经贸有限公司 3,107,136 932,141 4,039,277有限售条件的股东承诺的有关限售 2009 年 12 月 15 日 沈阳铁道煤炭经销有限公司 1,561,571 468,471 2,030,042有限售条件的股东承诺的有关限售 2009
18、 年 12 月 15 日 沈阳东电茂霖燃料有限公司 1,041,050 312,315 1,353,365有限售条件的股东承诺的有关限售 2009 年 12 月 15 日 太原重型机械集团有限公司 520,529 156,159 676,688 有限售条件的股东承诺的有关限售 2009 年 12 月 15 日 湘潭电机集团有限责任公司 520,529 156,159 676,688 有限售条件的股东承诺的有关限售 2009 年 12 月 15 日 中煤国际工程集团沈阳设计研究院 416,420 124,926 541,346 有限售条件的股东承诺的有关限售 2009 年 12 月 15 日 中
19、国矿业大学 390,395 117,118 507,513 有限售条件的股东承诺的有关限售 2009 年 12 月 15 日 辽宁工程技术大学 390,395 117,119 507,514 有限售条件的股东承诺的有关限售 2009 年 12 月 15 日 中电投蒙东能源集团有限责任公司 460,947,600 138,284,280 599,231,880有限售条件的股东承诺的有关限售 2010年4月18日内蒙古霍林河煤业集团有限责任公司 52,608,150 15,782,445 68,390,595有限售条件的股东承诺的有关限售 2010年4月18日合计 576,184,500 42,7
20、50,000 160,030,350 693,464,850 二、股东数量和主要股东持股情况 二、股东数量和主要股东持股情况（一）报告期内公司前 10 名股东情况 单位：股 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2008 年年度报告 7股东总数 33,215 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例持股总数持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量中电投蒙东能源集团有限责任公司 国家 70.46%599,231,880599,231,880 内蒙古霍林河煤业集团有限责任公司 国家 8.04%68,390,595 68,390,595 34,195,297 吉林省纽森特实业有限公司
21、境内非国有法人5.57%47,356,706 15,509,942 大庆霍利物资经贸有限公司 境内非国有法人1.50%12,724,894 4,039,277 中国工商银行广发聚丰股票型证券投资基金 其它 0.93%7,905,403 沈阳铁道煤炭经销有限公司 国有法人 0.75%6,395,724 2,030,042 沈阳东电茂霖燃料有限公司 境内非国有法人0.50%4,263,827 1,353,365 上海浦东发展银行广发小盘成长股票型证券投资基金 其它 0.47%3,977,600 太原重型机械集团有限公司 境内非国有法人0.25%2,131,932 676,688 中国工商银行易方达
22、价值成长混合型证券投资基金 其它 0.24%2,040,482 上述股东关联关系或一致行动的说明 除了内蒙古霍林河煤业集团有限责任公司持有中电投蒙东能源集团有限责任公司 35%的股份外，未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东是否属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人。（二）公司控股股东情况 报告期内公司控股股东未发生变化。公司控股股东：中电投蒙东能源集团有限责任公司 成立时间：1999 年 5 月 20 日 法定代表人：王树东 注册资本：33 亿元 注册地址：内蒙古霍林郭勒市中心大街中段 主要经营业务：煤炭、电力、铝业、铁路、煤化工、水库开发、投资等。（三）公司实际控制人情况 报告
23、期内公司实际控制人未发生变化。内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2008 年年度报告 81、公司实际控制人：中国电力投资集团公司 成立时间：2002 年 法定代表人：陆启洲 注册资本：120 亿元 注册地址：北京市西城区 主要经营业务：依法经营集团公司及其有关企业中由国家投资形成并由集团公司拥有的全部国有资产（含国有股权）；从事电源的开发、投资、建设、经营和管理，组织电力（热力）生产和销售等。2、公司实际控制人、控股股东与公司的控制关系 （四）报告期末持股 10%以上的股东 报告期末持股 10%以上股东为中电投蒙东能源集团有限责任公司 成立时间：1999 年 5 月 20 日 法定代表人：王树
24、东 注册资本：33 亿元 注册地址：内蒙古霍林郭勒市中心大街中段 主要经营业务：煤炭、电力、铝业、铁路、煤化工、水库开发、投资等。65%中国电力投资集团公司 中电投蒙东能源集团有限责任公司 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 70.4614%内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2008 年年度报告 9（五）报告期末前 10 名无限售流通股情况 单位：股 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 吉林省纽森特实业有限公司 31,846,764 人民币普通股 大庆霍利物资经贸有限公司 8,685,617 人民币普通股 中国工商银行广发聚丰股票型证券投资基金 7,9
25、05,403 人民币普通股 沈阳铁道煤炭经销有限公司 4,365,682 人民币普通股 上海浦东发展银行广发小盘成长股票型证券投资基金3,977,600 人民币普通股 沈阳东电茂霖燃料有限公司 2,910,462 人民币普通股 中国工商银行易方达价值成长混合型证券投资基金 2,040,482 人民币普通股 中国建设银行中小企业板交易型开放式指数基金 1,582,312 人民币普通股 中国工商银行融通深证 100 指数证券投资基金 1,469,553 人民币普通股 太原重型机械集团有限公司 1,455,244 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知上述股东之间是否存在关联关系，也未
26、知上述股东是否属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人。第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、公司现任董事、监事和高级管理人员（一）公司现任董事、监事和高级管理人员基本情况 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2008 年年度报告 10姓名 职务 性别 年龄任期起始日期 任期终止日期 王树东 董事长 男 44 2007 年 12 月 18 日 2010 年 12 月 18 日 王 冲 副董事长 男 48 2007 年 12 月 18 日 2010 年 12 月 18 日 刘政权 董事 男 57 2008 年 11 月 30 日 2010 年 12 月 18 日 刘毅勇 董事、总经理 男
27、 46 2007 年 12 月 18 日 2010 年 12 月 18 日 李云峰 董事 男 39 2008 年 11 月 30 日 2010 年 12 月 18 日 褚 义 董事 男 59 2007 年 12 月 18 日 2010 年 12 月 18 日 王大庆 董事 男 45 2007 年 12 月 18 日 2010 年 12 月 18 日 才庆祥 独立董事 男 50 2007 年 12 月 18 日 2010 年 12 月 18 日 胡三高 独立董事 男 45 2007 年 12 月 18 日 2010 年 12 月 18 日 穆延荣 独立董事 女 49 2007 年 12 月 18
28、 日 2010 年 12 月 18 日 孔雨泉 独立董事 男 43 2007 年 12 月 18 日 2010 年 12 月 18 日 郑燕飞 监事会主席 男 50 2007 年 12 月 18 日 2010 年 12 月 18 日 董 杰 监事 男 55 2007 年 12 月 18 日 2010 年 12 月 18 日 白贵堂 监事 男 52 2007 年 12 月 18 日 2010 年 12 月 18 日 杜国器 监事 男 60 2007 年 12 月 18 日 2010 年 12 月 18 日 张晓东 监事 男 45 2008 年 11 月 30 日 2010 年 12 月 18 日
29、 赵学军 监事 男 51 2007 年 12 月 18 日 2010 年 12 月 18 日 祖志忠 监事 男 43 2008 年 11 月 30 日 2010 年 12 月 18 日 焉树新 副总经理 男 45 2007 年 12 月 18 日 2010 年 12 月 18 日 2008 年 4 月 29 日 2008 年 12 月 4 日 何宏伟 财务总监 副总经理 董事会秘书 男 43 2009 年 3 月 5 日 2010 年 12 月 18 日 王志田 副总经理 男 39 2008 年 12 月 4 日 2010 年 12 月 18 日 王立春 总工程师 男 43 2008 年 12
30、 月 4 日 2010 年 12 月 18 日 （二）公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年主要工作经历及在其他单位任职情况 1、公司现任董事最近 5 年主要工作经历及在其他单位任职情况 王树东先生，44 岁，工学硕士，高级工程师。2004 年任通辽发电总厂厂长，同年 6 月至 2004 年 9 月任中电投东北分公司副总经理、白音华煤电公司总经理，2004年 9 月起先后任中电霍煤集团公司副总经理、董事长兼党委书记，现任中电投蒙东能源集团有限责任公司董事长、党委书记，2007 年 12 月 18 日起任公司董事长。王冲先生，48 岁，博士，教授级高级工程师。2004 年起任中电投霍林河煤
31、电集内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2008 年年度报告 11团有限责任公司副总经理，现任中电投蒙东能源集团有限责任公司副总经理，2007 年12 月 18 日起任公司副董事长。刘政权先生，57 岁，本科学历，教授级高级工程师。2004 年起任华中电网公司副总经济师兼生产运营部主任，2004 年 11 月至 2007 年 11 月任国家电监会华中电监局副局长，2007 年 11 月至 2008 年8月任中国电力投资集团公司计划与发展部副主任,现任中电投蒙东能源集团有限责任公司总经理，2008 年 11 月 30 日起任公司董事。刘毅勇先生，46 岁，研究生学历，教授级高级工程师，2002 年
32、至今任公司董事、总经理。李云峰先生，39 岁，经济学硕士，中级会计师。2004 年 5 月至 2005 年 10 月任中国电力投资集团公司财务与产权管理部资产管理主管，2005 年 10 月至 2007 年 11月任吉林电力股份有限公司第四届董事会董事、财务负责人，现任中电投蒙东能源集团有限责任公司财务总监，2008 年 11 月 30 日起任公司董事。褚义先生，59 岁，大专学历，高级会计师。2004 年至 2007 年 5 月任通辽市霍煤集团控股有限责任公司总经理、董事长、董事，2007 年 5 月起任内蒙古霍林河煤业集团有限责任公司董事，2002 年起任公司董事。王大庆先生，45 岁，本
33、科学历，经济师。2004 年至今任吉林省纽森特实业有限公司董事长，2002 年起任公司董事。才庆祥先生，50 岁，博士，教授、博士生导师。2004 年至 2007 年 10 月任中国矿业大学能源科学与工程学院院长、党委书记，2007 年 11 月至今任中国矿业大学科学技术处处长、中国煤炭学会露天开采专业委员会常务副主任委员、煤炭行业专业技术人才知识更新工程（“653 工程”）露天开采专业露天煤矿开采技术培训方向首席专家，2007 年 12 月 18 日起任公司独立董事。胡三高先生，45 岁，工学博士，教授。2004 年至 2006 年 7 月任华北电力大学内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 20
34、08 年年度报告 12研究生院常务副院长，2006 年 7 月至今任华北电力大学科技处处长，2007 年 12 月 18日起任公司独立董事。穆延荣女士，49 岁，本科学历，高级会计师、注册会计师。2004 年任天津市久荣有限责任会计师事务所主任会计师，天津金达信有限责任会计师事务所所长，2007 年 12 月 18 日起任公司独立董事。孔雨泉先生，43 岁，硕士，律师。2004 年至今任北京竞天公诚律师事务所合伙人、律师，2007 年 12 月 18 日起任公司独立董事。2、公司现任监事最近 5 年主要工作经历及在其他单位任职情况 郑燕飞先生，50 岁，本科学历，高级经济师、政工师。2004
35、年至 2007 年 12 月任中电投霍林河煤电集团有限责任公司党委副书记、纪委书记、工会主席，现任中电投蒙东能源集团有限责任公司党委副书记，2002 年起任公司监事会主席。董杰先生，55 岁，本科学历，高级政工师。2004 年任公司南露天矿党委书记，2005 年 1 月至今任公司党委副书记、纪委书记、工会主席，2002 年起任公司监事。白贵堂先生，52 岁，本科学历，高级工程师。2004 年至今任沈阳东电茂霖燃料有限公司总经理，2002 年起任公司监事。杜国器先生，60 岁，大专学历，高级经济师。2004 年至今先后任太重集团副总经理、董事，2002 年起任公司监事。张晓东先生，45 岁，本科
36、学历，会计师。2004 年至 2005 年任通辽发电总厂副总会计师、总会计师，2005 年 2 月至 2008 年 3 月先后任中电投霍林河煤电集团有限责任公司、中电投蒙东能源集团有限责任公司发电管理部副总经理，2008 年 4 月起至今任中电投蒙东能源集团有限责任公司审计部主任，2008 年 11 月 30 日起任公司监事。赵学军先生，51 岁，专科学历，工程师。2004 年至今先后任公司煤炭加工公司生产副经理、经理，2008 年起任公司南露天矿矿长，2007 年 12 月 18 日起任公司监内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2008 年年度报告 13事。祖志忠先生，43 岁，大专学历，经济
37、师。2004 年任公司办公室主任，2005 年起任公司人力资源部经理，2008 年 11 月 30 日起任公司监事。3、公司现任高级管理人员最近 5 年主要工作经历及在其他单位任职情况 刘毅勇先生，公司总经理（简历见“公司现任董事最近 5 年主要工作经历及在其他单位任职情况”）。焉树新先生，45 岁，本科学历，高级工程师。2004 年任公司加工公司经理，2005年至今任公司副总经理。何宏伟先生，43 岁，研究生学历，高级会计师。2004 年至 2005 年 4 月任公司财务部经理，2005 年 5 月起至 2008 年 3 月先后任中电投霍林河煤电集团有限责任公司、中电投蒙东能源集团有限责任公
38、司财务部经理，2008 年 4 月起任公司财务总监，2008 年 12 月 4 日起兼任公司副总经理，2009 年 3 月 5 日起兼任公司董事会秘书。王志田先生，39 岁，研究生学历，高级工程师。2004 年至 2005 年任公司设备物质公司总工程师，2006 年至 2008 年 3 月任公司质量信息部经理，2008 年 4 月起任公司机电管理部经理，2008 年 12 月 4 日起任公司副总经理。王立春先生，43 岁，研究生学历，高级工程师。2004 年任公司运销公司销售部主任，2005 年至 2007 年任中电投霍煤集团矿建公司工程技术部经理，2008 年 2 月起任公司技术部经理，20
39、08 年 12 月 4 日起任公司总工程师。二、报告期内公司董事、监事、高级管理人员任职情况 1、公司董事、监事、高级管理人员离职情况 报告期内公司第三届董事会成员邢建华先生（副董事长、董事、董事会秘书）、陈立杰先生（董事、副总经理）因拟到公司控股股东中电投蒙东能源集团有限责任公司任职，2008 年 11 月 18 日以书面形式向公司提交了辞职申请，辞去在公司担任的内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2008 年年度报告 14所有职务，公司已于 2008 年 11 月 19 日在中国证券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网站 刊登公告，公告编号：2008036。报告期内公司第三届董事会成员陈利民
40、先生因工作调动于2008 年11 月30 日以书面形式向公司提交了辞职申请，辞去其在公司担任的董事职务，公司已于 2008 年11 月 30 日在中国证券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网站 刊登公告，公告编号：2008040。报告期内公司第三届监事会成员毛爱英女士（职工代表监事、审计部部长）因拟到公司控股股东中电投蒙东能源集团有限责任公司任职，以及李云峰先生（监事）因工作需要分别于 2008 年 11 月 18 日以书面形式向公司提交了辞职申请，辞去在公司担任的所有职务，公司已于 2008 年 11 月 19 日在中国证券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网站 刊登公告，公告编号：2008
41、036。报告期内公司高级管理人员景晓瑞先生（副总经理）因拟到公司控股股东中电投蒙东能源集团有限责任公司任职，2008 年 11 月 18 日以书面形式向公司提交了辞职申请，辞去其在公司担任的副总经理职务，公司已于 2008 年 11 月 19 日在中国证券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网站 刊登公告，公告编号：2008036。2、公司董事、监事、高级管理人员聘任情况 报告期内公司 2008 年第二次临时股东大会选举刘政权先生、李云峰先生为公司第三届董事会成员，选举张晓东先生为公司第三届监事会成员，公司已于 2008 年 11月 30 日在中国证券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网站 刊登
42、公告，公告编号：2008038。报告期内公司职工代表大会选举祖志忠先生为公司第三届监事会职工监事，公司已于 2008 年 11 月 30 日在中国证券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2008 年年度报告 15网站 刊登公告，公告编号：2008039。报告期内公司 2008 年第四次临时董事会会议通过了聘任何宏伟先生任公司财务总监的议案，公司已于 2008 年 4 月 30 日在中国证券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网站 刊登公告，公告编号：2008019。报告期内公司 2008 年第八次临时董事会会议通过了聘任何宏伟先生任公司副总经理，王志田先生任公司副
43、总经理，王立春先生任公司总工程师的议案，公司已于 2008年 12 月 5 日在中国证券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网站 刊登公告，公告编号：2008042。报告期内公司第三届董事会第三次会议通过了聘任何宏伟先生任公司董事会秘书的议案，公司于 2009 年 3 月 9 日在中国证券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网站 刊登公告。三、董事、监事、高级管理人员报告期内年度报酬情况（一）公司董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 根据公司法及公司章程有关规定，董事、监事年度报酬以股东大会审议通过的年度报酬决议为依据。薪酬与考核委员会根据岗位绩效评价结果及薪酬分配政策提出高级管理人员的报酬数额
44、和奖励方式报公司董事会审议。（二）2008 年董事、监事和高级管理人员从公司领取报酬情况 根据证监公司字2007212 号文规定，公司披露的董事、监事和高级管理人员从公司领取报酬情况包括基本工资、奖金、津贴、补贴、职工福利费和各项保险费、公积金、年金以及其他形式从公司获得的报酬。详细发放情况见本报告第八节董事会报告中经营分析第（十三）项薪酬分析。三、员工情况 截止 2008 年末员工总数 4192 人，公司实行劳动合同制，按照劳动法、劳动合同法与员工签订劳动合同，双方根据劳动合同享受权利并承担义务。按照国家法内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2008 年年度报告 16律法规及有关规定，公司参加
45、了基本养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险，为员工建立了住房公积金和企业年金。公司没有需要承担费用的离退休职工。员工构成情况见下表：（一）专业构成 类 别 员工人数 占员工总数的比例 岗位工人 3368 人 80.34%工程技术人员 201 人 4.80%管理人员 623 人 14.86%（二）员工受教育情况 类 别 员工人数 占员工总数的比例 本科以上学历 499 人 11.91%大专学历 839 人 20.01%其他 2854 人 68.08%第六节 公司治理结构 一、公司治理情况 公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则和中国证监会及深圳证券交易所颁布的
46、其他相关法律法规的要求，制定修改公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则及其他内部控制规章制度，不断完善公司内部法人治理结构，健全内部管理制度，规范公司行为，合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。（一）关于股东与股东大会 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：1、决定公司的经营方针和投资计划；2、选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项；3、审议批准董事会的报告；4、审议批准监事会报告；内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2008 年年度报告 175、审议批准公司的年度财务
47、预算方案、决算方案；6、审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；7、对公司增加或者减少注册资本作出决议；8、对发行公司债券作出决议；9、对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；10、修改公司章程；11、对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；12、审议批准公司章程第四十一条规定的担保事项；13、审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项；14、审议批准变更募集资金用途事项；15、审议股权激励计划；16、审议代表公司发行在外有表决权股份总数 5%以上的股东的提案；17、审议法律、行政法规、部门规章或公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。公司依据
48、公司法、公司章程、上市公司治理准则、中小企业板上市公司控制股股东、实际控制人行为指引等文件制定了股东大会议事规则、控股股东实际控制人行为规范，对股东大会的权力、召开程序、提案、表决和控股股东及实际控制人行为进行了规范，通过规章对中小股东权益提供制度保障。公司股东严格根据上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则、公司章程规范股东行为，通过股东大会行使股东权利，未发生超越股东大会及董事会而直接干预公司经营与决策的行为。（二）关于董事与董事会 公司严格按照公司法、公司章程、独立董事制度、董事会议事规则及中小企业板块上市公司董事行为指引等相关法律法规选举产生董事人选，董事会人数及人员构成符合法律法
49、规的要求。公司董事会严格按照公司章程、董事会议事规则等相关规定召集召开董事会，各董事认真出席董事会，认真审议各项议案、履行职责、勤勉尽责。独立董事独立履行职责，维护公司整体利益，尤其关注中小股东的合法权益不受损害，对重要及重大事项发表独立意见。内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2008 年年度报告 18公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、考核与薪酬委员会，四个委员会向董事会负责，充分发挥了专门委员会的功用，有助于董事会决策。公司还不断强化独立董事在董事会中的作用，有利于董事会决策的公平性、合理性。（三）关于监事与监事会 公司严格按照公司法、公司章程及监事会议事规则等相关法律法规选
50、举产生监事人选，监事会人数及人员构成符合法律法规的要求。公司监事会严格按照公司章程、监事会议事规则等相关规定召集召开监事会。各监事按规定出席监事会，认真履行职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况等进行监督并发表意见。（四）关于信息披露与投资者关系管理 公司上市前就根据相关文件制度制定了信息披露制度和投资者关系管理制度，公司上市后按照中国证监会、深圳证券交易所发布的相关法规重新修订了信息披露制度，指定公司董事会秘书负责信息披露工作和投资者关系管理工作，并重新修订了董事会秘书工作细则。公司指定中国证券报、上海证券报、证券时报和巨潮资讯网站为公司信息披露的报纸和网站，真实、准确、及时地披露公司信息
