1、 山西焦化股份有限公司 山西焦化股份有限公司 600740600740 2009 年年度报告 2009 年年度报告 山西焦化股份有限公司 2009 年年度报告 1 目录 目录 一、重要提示.2 二、公司基本情况.2 三、会计数据和业务数据摘要.3 四、股本变动及股东情况.3 五、董事、监事和高级管理人员.9 六、公司治理结构.12 七、股东大会情况简介.15 八、董事会报告.15 九、监事会报告.17 十、重要事项.17 十一、财务会计报告.22 十二、备查文件目录.84 山西焦化股份有限公司 2009 年年度报告 2一、重要提示 一、重要提示 (一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管
2、理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司全体董事都出席董事会会议。(三)京都天华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 潘得国 主管会计工作负责人姓名 郑兴国 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 杨世红 公司负责人潘得国、主管会计工作负责人郑兴国及会计机构负责人（会计主管人员）杨世红声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否(六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、公司基本情况 二、公司基
3、本情况 (一)公司信息 公司的法定中文名称 山西焦化股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 公司的法定英文名称 hani oking o.，td 公司法定代表人 潘得国(二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李峰 王洪云 联系地址 山西省洪洞县广胜寺镇 山西省洪洞县广胜寺镇 电话 0357-6626012 0357-6625471 传真 0357-6625045 0357-6625045(三)基本情况简介 注册地址 山西省洪洞县广胜寺镇 注册地址的邮政编码 041606 办公地址 山西省洪洞县广胜寺镇 办公地址的邮政编码 041606 公司国际互联网网址 电子信箱 (四)信息披露
4、及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 董事会秘书处(五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 山西焦化 600740 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1996 年 8 月 2 日 公司首次注册登记地点 山西省工商行政管理局 首次变更 公司变更注册登记日期 2009 年 1 月 14 日 公司变更注册登记地点 山西省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 140000100049390 税务登记号码 14262
5、5113273064 组织机构代码 11327306-4 山西焦化股份有限公司 2009 年年度报告 3公司聘请的会计师事务所名称 京都天华会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市建国门外大街 22 号塞特广场 5 层 三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要 (一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润-584,716,332.80 利润总额-648,055,794.40 归属于上市公司股东的净利润-745,382,179.20归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-682,400,840.81经营活动产生的现金流量净额-291,
6、294,841.17(二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益-21,867,303.54计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）24,307,999.99除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,188,330.55其他符合非经常性损益定义的损益项目 357,089.24非季节性和非修理期间的停工损失-64,591,827.50少数股东权益影响额（税后）1,033.97合计-62,981,338.39(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 2007 年 主要
7、会计数据 2009 年 2008 年 本期比上年同期增减(%)调整后 调整前 营业收入 2,896,955,225.13 4,947,242,316.70-41.443,072,566,141.64 3,072,566,141.64 利润总额-648,055,794.40-310,935,843.16-108.42103,062,029.25 103,062,029.25归属于上市公司股东的净利润-745,382,179.20-238,027,964.66-213.1593,486,304.24 93,486,304.24归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-682,400,840.8
8、1-210,994,954.61-223.4264,770,367.44 64,770,367.44经营活动产生的现金流量净额-291,294,841.17 -25,837,732.45-1,027.40148,500,239.13 148,500,239.132007 年末 2009 年末 2008 年末 本期末比上年同期末增减(%)调整后 调整前 总资产 6,075,528,458.05 5,600,198,903.76 8.494,084,382,095.26 4,084,382,095.26所有者权益（或股东权益）1,119,067,875.20 1,864,450,054.40-39
9、.982,102,478,019.06 2,102,478,019.062007 年 主要财务指标 2009 年 2008 年 本期比上年同期增减(%)调整后 调整前 基本每股收益（元股）-1.318-0.421-213.060.20 0.40稀释每股收益（元股）不适用 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）-1.21 -0.38-218.420.14 0.27 加权平均净资产收益率（%）-49.97-12.00减少 37.97 个百分点6.25 6.25扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-45.74-10.83减少 34.91 个百分点4.33 4.33每股经营活动产生的现金流
10、量净额（元股）-0.51-0.05-920.000.53 0.53 2007 年末 2009 年末 2008 年末 本期末比上年同期末增减(%)调整后 调整前 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）1.98 3.30-40.007.43 7.43四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表 山西焦化股份有限公司 2009 年年度报告 4单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 145,430,000 25.71-36,562,
11、758-36,562,758 108,867,242 19.243、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 420,270,000 74.29 36,562,75836,562,758 456,832,758 80.762、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 565,700,000 100 00 565,700,000 1002、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 山西焦化
12、集团有限公司 108,867,242 00108,867,242（1）自股权分置改革实施日起，在 72 个月内不通过证券交易所挂牌交易出售股份；（2）72 个月承诺期满后，在 24 个月内通过交易所挂牌交易出售原非流通股股份的价格不低于 12 元（若自股权分置改革方案实施之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积金转增股份等除权事项，应对该价格作除权处理）。2012 年 5 月 10 日 山西西山煤电股份有限公司 36,562,758 36,562,75800遵守中国证监会上市公司股权分置改革管理办法等相关法律法规和规章的规定履行法定承诺义务。2009 年 5 月 10 日(二)证券发行与上市
13、情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期 股票类 A 股 2007 年 7 月 18日 12.7080,000,0002008 年 7 月 23日 160,000,000 根据公司第二十二次股东大会决议，经中国证券监督管理委员会证监发行字2007167 号文核准，公司于 2007 年 7 月非公开发行人民币普通股 8000 万股，每股发行价格 12.70 元，详见公司刊登在 2007年 7 月 20 日中国证券报和上海证券报上的公告；2008 年 3 月 10 日，公司在中国证券
14、报和上海证券报上刊登了以资本公积向全体股东 10：10 比例转增股本的公告，于 2008 年 3 月 17日实施；2008 年 7 月 18 日，公司在中国证券报和上海证券报上刊登了公司非公开发行的股份锁定期满后获准上市流通的公告，公司非公开发行的股份于 2008 年 7 月 23 日获准上市流通。2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。山西焦化股份有限公司 2009 年年度报告 53、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 145,338 户前十名股
15、东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 山西焦化集团有限公司 国有法人19.24108,867,242108,867,242 托管 山西西山煤电股份有限公司 国有法人15.5688,045,491 托管 中国工商银行建信优化配置混合型证券投资基金 国有法人0.975,499,837 未知 赵芝虹 境内自然人0.412,315,100 未知 郑锦城 境内自然人0.241,341,490 未知 杭州开平科技有限公司 境内非国有法人0.211,210,900 未知 郑兴煌 境内自然人0.201,130,200 未知 赵芝伟
16、境内自然人0.201,125,400 未知 中国工商银行股份有限公司广发中证 500 指数证券投资基金(LOF)国有法人0.16881,773 未知 李红霞 境内自然人0.14778,400 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 山西西山煤电股份有限公司 88,045,491人民币普通股 中国工商银行建信优化配置混合型证券投资基金 5,499,837人民币普通股 赵芝虹 2,315,100人民币普通股 郑锦城 1,341,490人民币普通股 杭州开平科技有限公司 1,210,900人民币普通股 郑兴煌 1,130,200人民币普通股 赵芝伟 1
17、,125,400人民币普通股 中国工商银行股份有限公司广发中证 500 指数证券投资基金(LOF)881,773人民币普通股 李红霞 778,400人民币普通股 洪强 668,250人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名无限售条件的股东中，第 1 名股东为国有法人股股东，其所持股份没有任何质押或冻结情况，代表国家持有股份。第 1 名股东与其他股东之间不存在关联关系，公司不知晓第 2 名至第 10 名股东之间是否存在关联关系。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间新增可上市
18、交易股份数量 限售条件 1 山西焦化集团有限公司 108,867,2422012 年 5 月 10日108,867,242 （1）自股权分置改革实施日起，在 72 个月内不通过证券交易所挂牌交易出售股份；（2）72 个月承诺期满后，在 24 个月内通过交易所挂牌交易出售原非流通股股份的价格不低于 12元（若自股权分置改革方案实施之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积金转增股份等除权事项，应对该价格作除权处理）。山西焦化股份有限公司 2009 年年度报告 62、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 公司实际控制人为山西省人民政府国有资产监督管理委员会。山西焦化集团有
19、限公司是本公司的发起人股东,根据山西省人民政府国有资产监督管理委员会晋国资改革200496 号文件精神，由山西焦煤集团有限责任公司对山西焦化集团有限公司进行重组，将山西焦化集团有限公司的国有资产、国有股股权整体从山西省国有资产经营有限公司中划归山西焦煤集团有限责任公司持有，山西焦化集团有限公司的名称不变，为山西焦煤集团有限责任公司的全资子公司，山西焦煤集团有限责任公司对山西焦化集团有限公司行使出资人权利。根据 2005 年 6 月 19 日国务院国资委国资产权2005608 号关于山西焦化股份有限公司国有股转让有关问题的批复 文件和 2005 年 8 月 8 日山西西山煤电股份有限公司股东大会
20、决议，经上海证券交易所审核，2005 年 8 月 24 日，本公司控股股东山西焦化集团有限公司与山西西山煤电股份有限公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成了股权转让过户等有关事宜。在公司实施股权转让和股权分置改革、非公开发行股份、2007 年度转增股本及山西西山煤电股份有限公司通过二级市场增持后，山西焦化集团有限公司持有本公司 108867242 股国有法人股，占总股本的 19.24%，为公司第一大股东；山西西山煤电股份有限公司持有本公司 88045491 股股份，占总股本的 15.56%，为公司第二大股东。山西焦煤集团有限责任公司通过其子公司山西焦化集团有限公司和山西西山煤电股
21、份有限公司间接持有本公司 196912733 股法人股，占总股本的 34.80%；山西焦煤集团有限责任公司的实际控制人为山西省人民政府国有资产监督管理委员会。(2)控股股东情况 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 山西焦化集团有限公司 单位负责人或法定代表人 潘得国 成立日期 1969 年 7 月 17 日 注册资本 19,765主要经营业务或管理活动 公司生产所需的原辅材料、机械设备、技术进口及自产产品和技术出口，承办对外投资、合资、合作及来料加工和补偿贸易业务。焦炭、合成氨、尿素生产。制造其他化学、化工产品，承揽化工设备和零部件加工制作、设备检修、建筑安装、防腐保温、工程设计、技术咨询、
22、汽车运输等服务业。洗精煤生产，水泥及水泥制品的生产、销售，开展租赁业务。(3)实际控制人情况 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 山西焦煤集团有限责任公司 单位负责人或法定代表人 白培中 成立日期 2001 年 10 月 12 日 注册资本 397,172主要经营业务或管理活动 煤炭开采、煤炭加工、煤炭销售、煤炭技术开发与服务等。(4)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。山西焦化股份有限公司 2009 年年度报告 7公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:万元 币种:人民币 法人股东名称 法定代表人
23、成立日期 主要经营业务或管理活动 注册资本 山西西山煤电股份有限公司 武华太 1999 年 4 月 26 日煤炭生产、销售、洗选加工、发供电；矿山开发及设计施工;矿用及电力器材生产、经营。242,400五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初 持股数 年末 持股数 变动 原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴潘得国 董事长、党委书记 男 54 2008 年 7月 15 日 2011 年 7月 15 日 26
24、0,610260,610 0 是 卫正义 副董事长 男 51 2008 年 7月 15 日 2011 年 7月 15 日 11,36211,362 0 是 宁志华 副董事长 男 56 2008 年 7月 15 日 2011 年 7月 15 日 00 0 是 张 晋 董事 男 54 2008 年 7月 15 日 2011 年 7月 15 日 11,29011,290 0 是 郭保林 董事 男 57 2008 年 7月 15 日 2011 年 7月 15 日 114114 0 是 马恩泽 董事 男 53 2008 年 7月 15 日 2011 年 7月 15 日 440440 5.62 否 田旺林
25、 独立董事 男 52 2008 年 7月 15 日 2011 年 7月 15 日 00 3.6 否 岳丽华 独立董事 女 56 2008 年 7月 15 日 2011 年 7月 15 日 00 3.6 否 张 翼 独立董事 男 39 2008 年 7月 15 日 2011 年 7月 15 日 00 3.6 否 崔振福 监事会主席 男 60 2008 年 7月 15 日 2011 年 7月 15 日 520520 0 是 孔晓宝 监事 男 55 2008 年 7月 15 日 2011 年 7月 15 日 00 0 是 郭毅民 监事 男 48 2008 年 7月 15 日 2011 年 7月 15
26、 日 11,36211,362 0 是 山西焦化股份有限公司 2009 年年度报告 8黄振山 监事 男 42 2008 年 7月 15 日 2011 年 7月 15 日 00 0 是 宁春泉 监事 男 52 2008 年 7月 15 日 2011 年 7月 15 日 260260 5.54 否 马万进 监事 男 49 2008 年 7月 15 日 2011 年 7月 15 日 00 5.56 否 郭宝生 监事 男 52 2008 年 7月 15 日 2011 年 7月 15 日 4,2004,200 5.98 否 杨清民 总经理 男 44 2008 年 7月 15 日 2011 年 7月 15
27、 日 21,20021,200 15.13 否 岳国庆 常务副总经理 男 53 2008 年 7月 15 日 2011 年 7月 15 日 36,47436,474 15.11 否 邢良智 总法律顾问 男 52 2008 年 7月 15 日 2011 年 7月 15 日 2,3002,300 15.11 否 刘善泽 副总经理 男 49 2008 年 7月 15 日 2011 年 7月 15 日 8,0008,000 15.24 否 李兆旺 副总经理 男 54 2008 年 7月 15 日 2011 年 7月 15 日 3,7203,720 15.16 否 潘则孝 副总经理 男 50 2008
28、年 7月 15 日 2011 年 7月 15 日 34,00334,003 15.16 否 李 峰 副总经理、董事会秘书 男 42 2008 年 7月 15 日 2011 年 7月 15 日 31,30031,300 14.99 否 郑兴国 财务总监 男 53 2008 年 7月 15 日 2011 年 7月 15 日 22,60022,600 14.12 否 张增旭 总工程师 男 46 2008 年 7月 15 日 2011 年 7月 15 日 2,0002,000 14.04 否 合计/461,755461,755/167.56/潘得国：2004 年 1 月至今，山西焦化集团有限公司董事长
29、、党委书记；2004 年 1 月至今，山西焦化股份有限公司董事长、党委书记；2004 年 11 月至今，山西焦煤集团有限责任公司董事、党委常委。卫正义：2004 年 1 月至今，山西焦化集团有限公司副董事长、总经理；2004 年 1 月至今，山西焦化股份有限公司副董事长。宁志华：2004 年 1 月至今，山西西山煤电股份有限公司董事、董事会秘书；2005 年 7 月至今，山西焦化股份有限公司副董事长。张 晋：2004 年 1 月至今，山西焦化集团有限公司董事、总会计师；2004 年 1 月至今，山西焦化股份有限公司董事。郭保林：2004 年 1 月-2005 年 7 月，山西焦化股份有限公司监
30、事；2004 年 1 月-2006 年 3 月，山西焦化集团有限公司组织部部长；2004 年 10 月至今，山西焦化集团有限公司董事、工会主席；2005 年 7月至今，山西焦化股份有限公司董事。马恩泽：2004 年 1 月至今，山西焦化集团有限公司董事；2004 年 1 月至今，山西焦化股份有限公司董事；2004 年 1 月-2005 年 11 月，山西焦化股份有限公司焦化二厂党委书记；2005 年 11 月-2006 年 11月，山西焦化股份有限公司科技部部长；2006 年 11 月-2009 年 6 月，山西焦化股份有限公司焦化一厂厂长、党委书记；2009 年 9 月至今，山西焦化股份有限
31、公司焦化二厂党委书记。田旺林：2004 年 1 月至今，山西经济管理干部学院财会系主任，山西省审计学会常务理事，山西省企业经济文化研究会秘书长，山西省会计学会理事，山西省人才开发与应用分会副会长，山西省高职教育学会副会长；2008 年 7 月至今，山西焦化股份有限公司独立董事。岳丽华：2004 年 1 月-2005 年 5 月，山西亚宝药业股份有限公司董事；2005 年 5 月至今，山西亚宝药业股份有限公司副董事长；2004 年 1 月至今，太原风华信息装备股份有限公司董事；2004 年 1 月至今，山西省经贸资产经营有限公司副总经理；2008 年 7 月至今，山西焦化股份有限公司独立董事。张
32、 翼：2004 年 1 月-2004 年 5 月，深圳海埠律师事务所律师；2004 年 1 月至今，广东君言律师事务所律师；2005 年 11 月至今，深圳市漫步者科技股份有限公司法律顾问；2006 年 3 月至今，山西建邦集团有限公司法律顾问；2008 年 7 月至今，山西焦化股份有限公司独立董事。崔振福：2004 年 10 月-2008 年 12 月，山西焦化集团有限公司党委副书记、纪委书记；2004 年 1 月-2009年 12 月，山西焦化股份有限公司党委副书记、纪委书记；2004 年 4 月至今，山西焦化股份有限公司监事会主席。孔晓宝：2004 年 1 月至今，山西焦化集团有限公司副
33、总经理；2005 年 7 月至今，山西焦化股份有限公司监事。郭毅民：2004 年 1 月-2005 年 7 月，山西焦化股份有限公司董事；2004 年 1 月至今，山西焦化集团有限公司副总经理；2005 年 7 月至今，山西焦化股份有限公司监事。山西焦化股份有限公司 2009 年年度报告 9黄振山：2004 年 1 月-2008 年 10 月，山西西山煤电股份有限公司财务部部长；2008 年 11 月至今，山西焦煤集团投资有限公司副总经理；2005 年 7 月至今，山西焦化股份有限公司监事。宁春泉：2004 年 1 月-2009 年 2 月，山西焦化股份有限公司焦化二厂厂长；2005 年 11
34、 月-2009 年 2 月，山西焦化股份有限公司焦化二厂党委书记；2009 年 3 月-2009 年 12 月，山西焦化股份有限公司化工供销部部长；2010 年 1 月至今，山西焦化股份有限公司煤炭公司总经理；2004 年 1 月至今，山西焦化股份有限公司职工监事。马万进：2004 年 1 月-2007 年 10 月,山西焦化股份有限公司化肥厂党委书记；2005 年 9 月-2007 年 10月，山西焦化股份有限公司化肥厂厂长；2007 年 10 月至今,山西焦化股份有限公司焦化四厂厂长、党委书记；2006 年 2 月至今，山西焦化股份有限公司职工监事。郭宝生：2004 年 1 月-2005
35、年 6 月,山西焦化股份有限公司焦化二厂备煤车间主任；2005 年 6 月-2007年 3 月,山西焦化股份有限公司焦化二厂炼焦车间主任；2007 年 3 月至今,山西焦化股份有限公司化肥厂党委书记、厂长；2007 年 10 月至今,山西焦化股份有限公司职工监事。杨清民：2004 年 4 月-2005 年 7 月，山西焦化股份有限公司董事；2005 年 4 月-2007 年 10 月，山西焦化股份有限公司总工程师；2004 年 1 月至今，山西焦化股份有限公司总经理。岳国庆：2004 年 1 月-2004 年 5 月，山西焦化股份有限公司销售部部长；2004 年 1 月-2006 年 2 月，
36、山西焦化股份有限公司副总经理；2006 年 2 月至今，山西焦化股份有限公司常务副总经理。邢良智：2004 年 1 月-2005 年 6 月，山西焦化集团有限公司董事会秘书、办公室主任；2006 年 2 月至今，山西焦化股份有限公司总法律顾问、法律事务部部长。刘善泽：2004 年 1 月-2009 年 7 月，山西焦化股份有限公司生产技术部党支部书记、部长;2005 年 4月至今，山西焦化股份有限公司副总经理。李兆旺：2004 年 1 月-2006 年 4 月，山西焦化股份有限公司机动部部长；2005 年 4 月至今，山西焦化股份有限公司副总经理。潘则孝：2004 年 1 月-2006 年 3
37、 月，山西焦化股份有限公司 30 万吨/年煤焦油加工改造项目副总指挥；2006 年 2 月-2007 年 10 月，山西焦化股份有限公司总经理助理；2006 年 4 月-2006 年 12 月，山西焦化股份有限公司机动部部长；2006 年 12 月-2008 年 6 月，山西焦化股份有限公司焦化三厂厂长、党委书记；2007 年 10 月至今，山西焦化股份有限公司副总经理。李 峰：2004 年 1 月-2009 年 7 月，山西焦化股份有限公司董事会秘书处主任；2004 年 1 月至今，山西焦化股份有限公司董事会秘书；2007 年 10 月至今，山西焦化股份有限公司副总经理。郑兴国：2004 年
38、 1 月-2006 年 11 月，山西焦化集团有限公司财务处处长；2006 年 11 月-2009 年 7 月，山西焦化股份有限公司财务部部长；2006 年 11 月至今，山西焦化股份有限公司财务总监。张增旭：2004 年 1 月-2004 年 11 月，山西焦化股份有限公司科技部副部长；2004 年 1 月-2007 年 10月，山西焦化股份有限公司副总工程师；2005 年 3 月-2006 年 11 月，山西焦化股份有限公司焦化三厂厂长、党委书记；2006 年 11 月-2008 年 6 月，公司科技部部长；2005 年 7 月-2007 年 10 月，山西焦化股份有限公司监事；2007
39、年 10 月至今，山西焦化股份有限公司总工程师。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 潘得国 山西焦化集团有限公司 董事长、党委书记 2003 年 4 月 29 日 否 卫正义 山西焦化集团有限公司 副董事长、总经理 2003 年 4 月 29 日 是 宁志华 山西西山煤电股份有限公司 董事、董事会秘书 2000 年 9 月 1 日 是 张晋 山西焦化集团有限公司 董事、总会计师 1995 年 2 月 1 日 是 郭保林 山西焦化集团有限公司 董事、工会主席 2003 年 10 月 1 日 是 马恩泽 山西焦化集团有限公司 董事
40、 1995 年 2 月 1 日 是 孔晓宝 山西焦化集团有限公司 副总经理 2000 年 4 月 1 日 是 郭毅民 山西焦化集团有限公司 副总经理 2000 年 4 月 1 日 山西焦化股份有限公司 2009 年年度报告 10在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期任期终止日期 是否领取报酬津贴 潘得国 山西焦煤集团有限责任公司 董事、党委常委 2004年11月30日 是 黄振山 山西焦煤集团投资有限公司 副总经理 2008 年 11 月 1日 是(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 根据公司章程规定，董事、监事的报酬由股东大
41、会确定，高级管理人员的报酬由公司董事会确定。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 主要依据其工作量和所承担的责任、以及历年来的收入水平。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 公司董事、监事和高级管理人员在公司领取报酬的有 16 人，其中10 万元至 20 万元之间 9 人，10 万元以下 7 人；现任董事、监事和高级管理人员在公司领取的报酬总额为 167.56 万元；在本公司领取报酬的董事 4 名，金额 16.42 万元；在公司领取报酬金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 45.56 万元。不在公司领取报酬的董事、监事共 9 人：潘得国董事长的报酬由山西焦煤集团有限责任公司支付；卫正
42、义副董事长、张晋董事、郭保林董事、崔振福监事会主席、孔晓宝监事、郭毅民监事，其报酬由第一大股东山西焦化集团有限公司支付；宁志华副董事长的报酬由第二大股东山西西山煤电股份有限公司支付；黄振山监事的报酬由山西焦煤集团投资有限公司支付；公司不单独（额外）为上述人员提供工资、津贴、福利。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 本报告期内公司无董事、监事、高管人员变动。(五)公司员工情况 在职员工总数 7,900公司需承担费用的离退休职工人数 22专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 4,954销售人员 38财务人员 49技术人员 506行政管理人员 779长期病休人员 216离岗培训人员
43、 1,358教育程度 教育程度类别 数量（人）大专以上 2,153中专 554高中及高中以下 5,193六、公司治理结构 六、公司治理结构 (一)公司治理的情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法和中国证监会、上海证券交易所的法律法规及有关规定，持续开展公司治理专项活动，不断完善公司治理结构，进一步提高公司规范运作水平。目前公司治理结构主要状况如下：报告期内，公司股东大会、董事会、监事会能够严格按照公司法、公司章程等规定召集、召开；公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等权利，并承担相应义务；董事会能够严格执山西焦化股份有限公司 2009 年年度报告 11行股东大会各项决议；各位董事能够
44、以勤勉尽责的态度出席董事会和股东大会；各位监事能够认真履行职责。根据中国证券监督管理委员会发布的关于修改上市公司现金分红若干规定的决定（中国证券监督管理委员会令第 57 号），经公司 2009 年 3 月 6 日五届六次董事会和 2009 年 3 月 31 日第二十九次股东大会审议通过，公司对公司章程进行了修订，完善了公司的分红政策。(二)董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立董事 本年应参加董事会次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 潘得国 否 6 4020 否 卫正义 否 6 5010 否 宁志华 否 6 6
45、000 否 张 晋 否 6 5010 否 郭保林 否 6 6000 否 马恩泽 否 6 5010 否 田旺林 是 6 6000 否 岳丽华 是 6 6000 否 张 翼 是 6 6000 否 年内召开董事会会议次数 6其中：现场会议次数 6通讯方式召开会议次数 0现场结合通讯方式召开会议次数 02、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事姓名 独立董事提出异议的重大事项内容 异议的内容 备注 田旺林 无 无 岳丽华 无 无 张 翼 无 无 独立董事对公司生产经营、项目建设、高级管理人员任免等有关事项没有提出异议的情况。3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 报
46、告期内，独立董事均能按照公司法、公司章程等有关规定，积极出席董事会会议，就公司聘任高级管理人员、关联交易、重大决策等有关重大事项发表了独立意见，充分履行了自己的职责，为公司的规范运作、科学决策和持续发展作出了积极贡献。本年度独立董事没有发生缺席情况。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否独立完整 情况说明 对公司产生的影响 改进措施 业务方面独立完整情况 是 公司拥有独立的产供销系统。公司能独立开展生产经营活动等各项业务。积极关注市场，适时提出原料采购和产品销售价格调整建议，为公司决策提供准确的信息。人员方面独立完整情况 是 公司在劳动、人事和工资等方
47、面进行独立管理。公司总经理、副总经理、总工程师、财务总监和董事会秘书等高级管理人员均能勤勉尽责，并在本公司领取报酬；中层及中层以下人员均能按规定各司其职，各尽其责。公司管理层和各级工作人员能够合理分工，团结协作，完成公司各项工作任务。加强业务学习，注重职工培训，提高职工个人素质。资产方面独立完整情况 是 公司拥有独立的生产经营系统、辅助生产系统和相应的配套设施。公司的产权界定明确，资产管理工作有序开展。资产管理要按国家相关规定贯彻执行。机构方面独立完整情况 是 公司设有自己独立的生产经营、科技开发、物资供应和企业管理等部门。各部门之间能够互相监督，促使公司各项制度得以贯彻执行。加强各职能部门的
48、服务意识，简化工作流程，持续提高工作效率。财务方面独立完整情况 是 公司设立了独立的财务部门，有独立的财务核算体系和财务会计制度，拥有独立的银行帐户并独立照章纳税。能够严格预算控制，严格成本费用控制，合理安排资金使用。加强成本核算和费用控制，优化程序，降低各项费用。山西焦化股份有限公司 2009 年年度报告 12(四)公司内部控制制度的建立健全情况 内部控制建设的总体方案 公司为保证经营业务活动的正常开展，根据公司所处行业、经营方式、资产结构，结合公司自身业务的具体情况制订了包含内部会计控制、内部管理控制、内部审计等相关内部控制制度，并在实际工作中严格遵循，不断补充、修改，使公司的内部控制制度
49、不断趋于完善。内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况 建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构及内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；建立有效的风险控制系统，强化风险管理，提高抗风险能力，保证公司各项业务活动正常运行；建立良好的公司内部经济环境，防止并及时发现、纠正各种错误、舞弊行为，保护公司财产的安全完整；确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。内部控制检查监督部门的设置情况 股东大会是公司最高权力机构，通过董事会对公司进行管理和监督。总经理在董事会领导下，全面负责公司的日常经营管理活动。内部监督和内部控制自我评价工作开展情况 公司以
50、监事会和审计部门作为对公司进行稽核监督的机构。按照有利于事前、事中、事后监督的原则，专门负责对经营活动和内部控制执行情况的监督和检查，并对每次检查对象和内容进行评价，提出改进建议和处理意见，确保内部控制的贯彻实施和生产经营活动的正常进行。董事会对内部控制有关工作的安排 公司要求各部门的全部经营管理决策必须按照规定的决策程序进行，并保留可予核实的记录；对公司重大事项进行决策，形成意见报告董事会。公司董事会能按照公司法、证券法和公司章程赋予的职责，以及上述规则规定的权限和程序，对公司经营活动中的重大决策问题进行审议并作出决定，或提交股东大会审议，并能够根据要求做好定期信息披露及重大事项的公告。监事
