1、 光大证券股份有限公司 601788 2009 年年度报告 光大证券股份有限公司 601788 2009 年年度报告 光大证券股份有限公司 2009 年年度报告 2 目录 目录 第一节 重要提示.3 第二节 公司基本情况.4 第三节 会计数据和财务指标摘要.12 第四节 股本变动及股东情况.17 第五节 董事、监事和高级管理人员和员工情况.22 第六节 公司治理结构.30 第七节 股东大会情况简介.41 第八节 董事会报告.42 第九节 监事会报告.72 第十节 重要事项.73 第十一节 财务报告.82 第十二节 备查文件.82 光大证券股份有限公司 2009 年年度报告 3第一节 重要提示
2、第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本报告经公司二届十六次董事会审议通过。公司 11 名董事中，现场出席会议的董事 10人，郭荣丽独立董事书面委托马国强独立董事代行表决权。未有董事、监事对本报告提出异议。本公司年度财务报告已经立信会计师事务所有限公司审计，并出具了标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。公司总裁徐浩明、财务总监胡世明及会计机构负责人沈诗光声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。公
3、司不存在对外提供担保的情况。光大证券股份有限公司 2009 年年度报告 4第二节 公司基本情况 第二节 公司基本情况 一、公司名称 一、公司名称 法定中文名称：光大证券股份有限公司 简称：光大证券 法定英文名称：Everbright Securities Company Limited 法定英文缩写：EVERBRIGHT SECURITIES CO.,LTD 二、公司董事长：二、公司董事长：唐双宁 公司 总裁：公司 总裁：徐浩明 三、公司注册资本：三、公司注册资本：341,800 万元 公司净资本：公司净资本：182.5 亿元（截止 2009 年 12 月 31 日）经营范围：经营范围：证券经
4、纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；为期货公司提供中间介绍业务；证券投资基金代销；中国证监会批准的其他业务。业务资格：业务资格：中华人民共和国经营证券业务许可证、中华人民共和国证券经营机构营业许可证、代办股份转让业务资格证书、上海证券交易所会员资格证书、深圳证券交易所会员资格证书、中华人民共和国证券业务外汇经营许可证、报价转让业务资格、从事短期融资券承销业务资格、开放式证券投资基金代销业务资格、网上证券委托业务资格、全国银行间同业市场进入资格、合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务资格、期货中间介绍业务资格、直接投资业务资格；控
5、股公司光大保德信基金管理有限公司基金管理资格证书；全资子公司光大期货有限公司期货经纪业务许可证、金融期货经纪业务资格、中国金融期货交易所全面结算会员资格。四、公司注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 四、公司注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 公司办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 邮政编码：200040 公司国际互联网网址：http:/ 电子邮箱： 光大证券股份有限公司 2009 年年度报告 5 五、公司股票上市交易所：五、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票代码：601788 股票简称：光大证券 六、董事会秘书：六、董事会秘书：梅键 联系地址：上海市静安区新闸路
6、1508 号 联系电话：02122169999 传真：02162151789 电子信箱： 合规总监：合规总监：陈岚 联系地址：上海市静安区新闸路 1508 号 联系电话：02122169999 传真：02122169577 电子信箱： 证券事务代表：证券事务代表：朱勤 联系地址：上海市静安区新闸路 1508 号 联系电话：02122169999 传真：02162151755 电子信箱： 七、信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 七、信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http:/ 公司年度报告备置地点：上
7、海市静安区新闸路 1508 号 八、其他有关资料 八、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1996 年 4 月 23 日 公司首次注册登记地址：北京西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 光大证券股份有限公司 2009 年年度报告 6公司最近一次变更注册登记日期:2009 年 12 月 29 日 公司最近一次变更注册登记地址：上海市静安区新闸路 1508 号 企业法人营业执照注册号：100000400009059 号 税务登记号码：国/地税沪字 310115100019382 号 组织机构代码：100019382 公司聘请的会计师事务所名称：立信会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址
8、：上海市黄埔区南京东路 61 号 4 楼 九、公司历史沿革及改制重组情况 九、公司历史沿革及改制重组情况 1995 年 6 月 21 日，中国人民银行核发银复1995214 号文关于筹建光大证券有限责任公司的批复，同意中国光大（集团）总公司在整顿其原有证券营业（业务）部的基础上筹建光大证券有限责任公司。1996 年 3 月 8 日，中国人民银行核发银复199681 号文关于成立光大证券有限责任公司的批复，同意成立光大证券有限责任公司并核准公司章程。1996 年 4 月 23 日，光大证券有限责任公司在国家工商行政管理局登记注册。其中，中国光大（集团）总公司出资 15,700 万元（其中美元 1
9、,000 万元），持股比例为 62.8，中国光大国际信托投资公司出资 9,300 万元，持股比例为 37.2。1997 年 4 月 26 日，经中国人民银行银复1997180 文关于光大证券有限责任公司股权变更等事项的批复批准，光大证券有限责任公司注册资本由 2.5 亿元增至 5 亿元，注册地由北京迁至上海，新增资本金全部由中国光大（集团）总公司投入，增资后中国光大（集团）总公司持股比例为 81.4%，中国光大国际信托投资公司持股比例为 18.6%。1999 年 6 月，经证监会证监发字1998324 号 关于同意中国光大控股有限公司收购光大证券有限公司 49%股权的批复、财政部财管字1999
10、134 号关于同意转让光大证券有限责任公司部分股权问题的批复批准，中国光大（集团）总公司将其持有光大证券有限责任公司 49%的股权转让给中国光大集团有限公司控制的下属公司中国光大控股有限公司。2000 年 8 月，中国光大（集团）总公司与中国光大国际信托投资公司签署股权转让协议，中国光大国际信托投资公司将所持光大证券有限责任公司 18.6%的股权转让给中国光大（集团）总公司。2002 年 1 月 21 日，证监会以证监机构字200229 号关于同意光大证券有限责任公司股权变更的批复，同意中国光大控股有限公司受让中国光大（集团）总公司持有的 49%股权，中国光大（集团）总公司受让中国光大国际信托
11、投资公司持有的 18.6%股权。转让完成后，中国光大（集团）总公司持股比例为 51%、中国光大控股有限公司持股比例为光大证券股份有限公司 2009 年年度报告 749%。2002 年 4 月 8 日，证监会以证监机构字200290 文关于同意光大证券有限责任公司增资扩股的批复，同意光大证券有限责任公司注册资本由 5 亿元人民币增加至 26 亿元人民币，其中，98,466 万元由资本公积金和未分配利润转增，其余部分由中国光大（集团）总公司和中国光大控股有限公司以货币资金出资。增资扩股完成后，光大证券有限责任公司股权结构保持不变。2005 年 7 月 14 日，经财政部 2004 年 12 月 2
12、6 日财金函（2004）170 号关于光大证券有限责任公司股份制改造方案的批复、商务部 2004 年 4 月 29 商资一批2004250 号商务部关于同意光大证券有限责任公司增资和变更为外商投资股份有限公司的批复和 2005年 3 月 14 日商资批（2005）366 号关于同意光大证券股份有限公司股东减少出资、更名和退出的批复、证监会 2005 年 5 月 10 日证监机构字（2005）54 号同意光大证券有限责任公司改制及核减注册资本的批复批准，中国光大（集团）总公司和中国光大控股有限公司以截止 2004 年 6 月 30 日经审计的净资产 232,500 万元作为出资，三家新股东厦门新
13、世基、东莞联景和南京鑫鼎分别以货币资金 10,000 万元、1,000 万元和 1,000 万元出资，在此基础上，将净资产 244,500 万元按 1：1 的比例折为 244，500 万股，设立光大证券股份有限公司。光大证券有限责任公司整体变更为股份公司后，公司注册资本由人民币 260,000万元变更为人民币 244,500 万元。2007 年 5 月 29 日，经财政部 2007 年 3 月 1 日财金函200737 号关于同意光大证券股份有限公司增资扩股方案的批复、2007 年 3 月 19 日证监会证监机构字（2007）70 号 关于光大证券股份有限公司增资扩股的批复、2007 年 4
14、月 16 日商务部商资批2007702 号关于同意光大证券股份有限公司增资扩股的批复批准，公司向厦门新世基、东莞联景、南京鑫鼎 3 家发起人和嘉峪关宏丰等 8 家新增机构发行股份总计 45,300 万股，每股发行价格 2.75 元，出资方式为现金认购。增资扩股完成后，公司注册资本由 244,500 万元增加至289,800 万元。2009 年 8 月 4 日，经中国证监会证监许可（2009）684 号关于核准光大证券股份有限公司首次公开发行股票的批复 核准，公司以每股人民币 21.08 元的发行价格首次公开发行了 52,000 万股 A 股，募集资金总额 1,096,160.00 万元。本次公
15、开发行股票后，公司注册资本变更为人民币 34.18 亿元。公司股票于 2009 年 8 月 18 日起在上海证券交易所上市交易。光大证券股份有限公司 2009 年年度报告 8资产管理总部 投行管理总部 证券投资部 固定收益总部 销售交易部 金融衍生品部 融资融券部 投行深圳一部 投行深圳二部 投行上海四部 投行上海一部 投行上海三部 投行上海二部 投行北京一部 经纪业务总部 证券服务部 证券营业部 投行上海五部 并购业务部 副总裁 信息技术委员会 合规工作委员员工考核委员会 合规总监 信息技术部 运营管理部 法律合规部 研究所 人力资源部 公司办公室 计划财务部 稽核部 风险管理部 董事会办公
16、室 纪检监察部 风险管理委员会 融资管理委员会 总裁 审计与稽核委员会 薪酬、提名与资格审查委员会 风险管理委员会 董事会 董事会秘书 股东大会 监事会 战略与发展委员会 助理总裁 国际业务部（筹）投资决策委员会 十、公司组织结构图 十、公司组织结构图 资本市场部 光大证券股份有限公司 2009 年年度报告 9十一、公司证券营业部、证券服务部的数量和分布情况 十一、公司证券营业部、证券服务部的数量和分布情况 截至 2009 年 12 月 31 日，公司证券营业部 93 家，证券服务部 4 家，另有 5 家证券营业部已获中国证监会批准设立，但尚未开业。5 家筹建的证券营业部开业后，公司营业网点数
17、量将达到 102 家，公司营业网点分布在全国 25 个省市自治区的 48 个城市，具体分布情况如下：序号 省份 证券营业部名称 地址 序号 省份 证券营业部名称 地址 1.广东 深圳深南中路证券营业部 深圳市福田区深南中路华能大厦 24 层 2.深圳新园路证券营业部 深圳市新园路 3 号中海商城 5 楼 3.深圳深南大道证券营业部 深圳市福田区深南大道 6017 号都市阳光名苑裙楼 3 楼 4.深圳海德三道证券营业部 深圳市南山区海德三道美墅蓝山家园裙楼 201-202 5.广州天河北路证券营业部 广东省广州市天河北路 685 号光大银行大厦四楼 6.广州中山二路证券营业部 广东省广州市东山区
18、中山二路 35 号 7.广州花地大道证券营业部 广东省广州市芳村区花地大道红棉苑北区 5-6 栋一、二楼8.广州解放北路证券营业部 广东省广州市白云区解放北路 1000 号 9.广州林和西路证券营业部 广东省广州市林和西路 93 号二层 10.顺德大良证券营业部 广东省佛山市顺德区大良凤山中路 101 号正业大厦三楼 11.佛山华远东路证券营业部 广东省佛山市禅城区华远东路 1 号厚辉广场三楼 12.佛山顺德北滘证券营业部 广东省佛山市顺德区北滘镇蓬莱一路20号小蓬莱宾馆内新南楼首层 13.佛山季华路证券营业部 广东省佛山市季华五路 43 号东盛大厦 1-3 层 14.江门东华一路证券营业部
19、广东江门东华一路 61 号金华商业中心五层 15.江门新会冈州大道中证券营业部 广东省江门市新会区冈州大道中 68 号二楼 16.东莞运河东一路证券营业部 广东省东莞市运河东一路 183 号 17.东莞石龙证券营业部 广东省东莞市石龙镇太平路 115 号 18.东莞寮步证券营业部 广东省东莞市寮步镇教育路中段建行大楼 19.东莞厚街证券营业部 广东省东莞市厚街镇康乐南路明丰大厦西塔楼九层 20.东莞大朗证券营业部 广东省东莞市大朗部镇新雅园 A 幢 3 座三层 21.湛江民有路证券营业部 广东省湛江市霞山区民有路 2 号南雅大厦 2-3 层 22.惠州下埔路证券营业部 广东省惠州市下埔路 15
20、 号新银广场一至三层 23.惠州淡水证券营业部 广东省惠州市惠阳区淡水镇南门大街 47 号 8 楼 24.惠州平山证券营业部 广东省惠州市惠东县平山镇富星路 150 25.浙江 宁波解放南路证券营业部 浙江省宁波海曙区解放南路 67-1 26.宁波中山西路证券营业部 浙江省宁波市海曙区中山西路 2 号恒隆中心西裙楼 6-楼 27.宁波彩虹南路证券营业部 浙江省宁波市彩虹南路 11 号嘉汇国贸 A 座 10 楼 28.宁波槐树路证券营业部 浙江省宁波市江北区槐树路 36 号港房大厦二层 29.宁波灵桥路证券营业部 宁波市海曙区灵桥路 255 号 30.象山丹城步北路证券营业部 浙江省象山县丹东街
21、道步北路 66-68 号二楼 31.宁波孝闻街证券营业部 浙江省宁波市海曙区孝闻街 29 弄 2 号 32.宁海徐霞客大道证券营业部 浙江省宁海县徐霞客大道 21 号 33.宁波北仑新碶证券营业部 浙江省宁波市北仑区新碶镇东河路 560 号 34.慈溪浒山证券营业部 浙江省慈溪市浒山街道慈百路 37 号 35.慈溪新城大道北路证券营业部 慈溪市浒山街道新城大道北路 595 号 36.奉化南山路证券营业部 浙江省宁波市奉化大桥南山路 160 号商贸大厦十三层 37.余姚阳明西路证券营业部 浙江省余姚市阳明西路 255 号 38.宁波镇海城关证券营业部 浙江省宁波市镇海城关聪园路 139 号 39
22、.杭州庆春路证券营业部 杭州市庆春路 155 号中财发展大厦十四层 40.金华双溪西路证券营业部 浙江省金华市双溪西路 191 号 15、16 层 41.绍兴中兴中路证券营业部 浙江省绍兴市中兴中路 259 号 光大证券股份有限公司 2009 年年度报告 1042.上海 上海斜土路证券营业部 上海市徐汇区斜土路 2364 号 43.上海中兴路证券营业部 上海市闸北区中兴路 1103 号 44.淮海中路证券营业部 上海市徐汇区淮海中路 1045 号淮海国际广场 9 楼 45.上海延安西路证券营业部 上海市延安西路 3238 号 46.上海张杨路证券营业部 上海市浦东新区张杨路 1233 号一、二
23、层 47.上海西藏中路证券营业部 上海市西藏中路 728 号 4 楼 48.上海浦东南路证券营业部 上海市浦东新区浦东南路 14266 号 12 楼 49.江苏 南京中山北路证券营业部 江苏省南京市鼓楼区中山北路26号新晨国际大厦裙楼三楼50.南京中山东路证券营业部 江苏省南京市白下区中山东路 482 号 51.丹阳中新路证券营业部 江苏省丹阳市中新路 5 号 52.苏州苏惠路证券营业部 江苏省苏州工业园区苏惠路 98 号 53.海门长江路证券营业部 江苏省海门市长江路 488 号万众新世界广场北端二楼 54.重庆 重庆新华路证券营业部 重庆市渝中区新华路 333 号长城大厦 3 楼 55.重
24、庆李家沱证券营业部 重庆市巴南区李家沱马王坪正街 5 号商 18 号 56.重庆永川证券营业部 重庆市永川区渝西大道中段 818 号 2 楼 57.重庆大坪正街证券营业部 重庆市渝中区大坪正街 108 号天海大楼 2、3 楼 58.重庆鱼洞巴县大道证券营业部 重庆市巴南区鱼洞巴县大道 57 号 48-6#和 5-21#59.北京 北京樱花西街证券营业部 北京市朝阳区小营路 25 号 60.北京月坛北街证券营业部 北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦东配楼 61.北京东中街证券营业部 北京东城区东中街 29 号东环广场 B 座 2 层 62.北京中关村大街证券营业部 北京市海淀区中关村大街 19
25、 号新中关大厦办公 A 楼 8 层 63.黑 龙江 大庆金融街证券营业部 黑龙江省大庆市萨尔图区东风新村金融街 1 号 64.哈尔滨经纬二道街证券营业部 黑龙江省哈尔滨市道里区经纬二道街二十二号 65.齐齐哈尔龙华路证券营业部 黑龙江省齐齐哈尔市龙华路 136 号 66.黑河中央街证券营业部 黑龙江省黑河市中央街 358 号 67.山东 济南佛山街证券营业部 山东省济南市佛山街 28 号 68.烟台胜利路证券营业部 山东省烟台市芝罘区胜利路 69 号人民银行附楼 69.青岛香港西路证券营业部 青岛市香港西路 67 号光大国际金融中心办公楼 8 层 70.四川 成都武成大街证券营业部 四川省成都
26、市武成大街 1 号 2 楼 71.内江公园街证券营业部 四川省内江市公园街 150 号帝景商厦 B 区 3 楼 72.青海 西宁五四大街证券营业部 青海省西宁市城西区五四大街 39 号青百商城六楼 73.西宁长江路证券营业部 青海省西宁市城中区长江路 65 号 74.福建 福州湖东路证券营业部 福建省福州市鼓楼区湖东路 168 号宏利大厦三层 75.泉州田安路证券营业部 福建省泉州市丰泽区田安路中段西侧千亿大厦三层 76.辽宁 沈阳十一纬路证券营业部 辽宁省沈阳市沈河区十一纬路 169 号 77.大连友好广场证券营业部 辽宁省大连市中山区友好广场 6 号远洋大厦 B 座 3 楼 78.湖北 武
27、汉新华路证券营业部 湖北省武汉市江汉区新华路 272 号新华大厦三层 79.武汉紫阳路证券营业部 湖北省武汉市武昌区紫阳路 268 号 80.贵州 遵义中华南路证券营业部 贵州省遵义市红花岗区中华南路50号工行新十字分理处二楼 81.贵阳花溪民主路证券营业部 贵州省贵阳市花溪区民主路 26 号农业银行五楼 82.云南 昆明人民中路证券营业部 云南省昆明市盘龙区人民中路 26 号 83.曲靖南宁西路证券营业部 云南省曲靖市南宁西路 160 号曲靖市林业局大楼二楼 84.湖南 长沙芙蓉中路证券营业部 湖南省长沙市开福区芙蓉中路一段 475 号 85.海南 海口国贸大道证券营业部 海南省海口市金贸区
28、国贸大道 63 号 86.吉林 长春解放大路证券营业部 吉林省长春市解放大路 2677 号 87.新疆 乌鲁木齐解放北路证券营业部 新疆乌鲁木齐解放北路 98 号中银大厦西楼 3-5 层 88.陕西 西安兴庆路证券营业部 西安市兴庆路 98 号 89.广西 南宁桃源路证券营业部 广西南宁市桃源路 43 号广西富满地大酒店裙楼第二层 90.天津 天津友谊路证券营业部 天津市河西区友谊路广银大厦 1401 91.山西 太原东缉虎营证券营业部 山西省太原市杏花岭区东缉虎营街 1 号 92.河南 郑州金水路证券营业部 河南省郑州市金水路 125 号附 1 号 93.江西 南昌广场南路证券营业部 江西省
29、南昌市西湖区广场南路 205 号恒茂国际华城 H 区H111、211、212 号 序号 省份 证券服务部名称 地址 序号 省份 证券服务部名称 地址 1.湖南 长沙证券交易营业部望城坡证长沙市岳麓区金星中路 479 号 光大证券股份有限公司 2009 年年度报告 11券营业服务部 2.四川 内江公园街证券营业部威远县证券服务部 四川省威远县南大街 160 号 3.江苏 丹阳证券交易营业部新桥镇服务部 江苏省丹阳市新桥镇新兴北路中国银行新桥分理处二楼 4.青海 西宁五四大街证券营业部西钢证券服务部 青海省西宁市城北区柴达木路西 26 号 序号 省份 筹建中证券营业部名称 地址 序号 省份 筹建中
30、证券营业部名称 地址 1.上海 上海宝山证券营业部（筹）待定（筹建中）2.上海嘉定证券营业部（筹）待定（筹建中）3.广东 珠海证券营业部（筹）待定（筹建中）4.东莞证券营业部（筹）待定（筹建中）5.福建 厦门证券营业部（筹）待定（筹建中）光大证券股份有限公司 2009 年年度报告 12第三节 会计数据和财务指标摘要 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、报告期主要会计数据（合并口径）一、报告期主要会计数据（合并口径）单位：元 项 目 金 额 项 目 金 额 营业收入 5,594,129,092.41 营业利润 3,917,017,404.00 利润总额 3,922,160,785.67 归属于上
31、市公司股东的净利润 2,826,661,427.48 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2,827,825,501.60 经营活动产生的现金流量净额 9,754,700,850.12 二、报告期非经常性损益项目和金额（合并口径）二、报告期非经常性损益项目和金额（合并口径）单位：元 非经常性损益项目 金 额 说 明 非经常性损益项目 金 额 说 明 非流动资产处置损益-6,661,941.26计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 19,061,926.00扶持资金 其他符合非经常性损益定义的损益项目-7,
32、256,603.07所得税影响额-1,270,526.91少数股东权益影响额-5,036,928.88合 计-1,164,074.12 合 计-1,164,074.12 三、近三年主要会计数据和财务指标（合并口径）（一）主要会计数据 三、近三年主要会计数据和财务指标（合并口径）（一）主要会计数据 光大证券股份有限公司 2009 年年度报告 13单位：元 项 目 2009 年度 2008 年度 增减（%）2007 年度 项 目 2009 年度 2008 年度 增减（%）2007 年度 营业收入 5,594,129,092.41 3,529,178,635.65 58.519,623,641,25
33、9.26利润总额 3,922,160,785.67 1,729,403,475.94 126.796,961,910,381.19 归属于上市公司股东的净利润 2,826,661,427.481,367,540,099.85106.704,686,356,244.85归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2,827,825,501.601,232,075,228.29129.524,892,456,777.19经营活动产生的现金流量净额 9,754,700,850.12-13,046,291,442.06 N/A32,101,479,773.20 项 目 2009 年末 2008 年末
34、 增减（%）2007 年末 项 目 2009 年末 2008 年末 增减（%）2007 年末 总资产 62,021,479,840.0833,275,680,528.4186.39 53,869,424,842.18归属于上市公司股东的净资产 22,456,553,448.1510,547,720,112.13112.9010,011,198,809.08注：根据中国证监会机构部部函2009586 号关于印发编报指引第 7 号的通知规定，公司支付给证券经纪人的报酬在“手续费及佣金支出”中核算，为统一比较口径，对 2008、2007 年的相关数据进行了相应调整。（二）主要财务指标（二）主要财务指
35、标 单位：元 项 目 2009 年度2008 年度增减（%）2007 年度项 目 2009 年度2008 年度增减（%）2007 年度基本每股收益 0.920.47 95.74 1.68稀释每股收益 0.920.47 95.74 1.68扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.920.43 113.95 1.78加权平均净资产收益率(%)18.7413.30增加 5.44 个百分点 70.89扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)18.7511.98增加 6.77 个百分点 74.01每股经营活动产生的现金流量净额 2.85-4.50 N/A 11.08 项 目 2009 年末2008
36、年末增减（%）2007 年末项 目 2009 年末2008 年末增减（%）2007 年末归属于上市公司股东的每股净资产 6.57 3.64 80.49 3.45 注：净资产收益率和每股收益按照公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）的规定计算。由于公司在报告期发行了新股，所以每股收益的计算2009年度按307,133.33万股（加权平均），2008年度按289,800万股，2007年度按275,033.70万股（加权平均）。每股净资产和每股经营活动产生的现金流量净额，2009年末按期末股本341,800万股计算，2008、2007年末按期末股
37、本289,800万股计算。光大证券股份有限公司 2009 年年度报告 14 四、采用公允价值计量的项目（合并口径）四、采用公允价值计量的项目（合并口径）单位：元 项目 年初余额 年末余额 当期变动 对当期利润总额的影响项目 年初余额 年末余额 当期变动 对当期利润总额的影响交易性金融资产 128,786,492.24 7,378,926,286.36 7,250,139,794.12 760,040,608.88可供出售金融资产 653,102,768.63 671,789,400.5418,686,631.9135,716,457.14合计 781,889,260.87 8,050,715,
38、686.907,268,826,426.03795,757,066.02合计 781,889,260.87 8,050,715,686.907,268,826,426.03795,757,066.02 五、按 证券公司年度报告内容与格式准则（2008 年修订）(中国证监会公告20081 号），公司合并财务报表和母公司财务报表主要项目（一）合并财务报表主要项目 五、按 证券公司年度报告内容与格式准则（2008 年修订）(中国证监会公告20081 号），公司合并财务报表和母公司财务报表主要项目（一）合并财务报表主要项目 单位：元 项 目 2009 年末 2008 年末 增减（%）项 目 2009
39、年末 2008 年末 增减（%）货币资金（A）46,773,671,362.86 29,221,423,017.52 60.07结算备付金（B）2,511,661,768.64 1,069,049,918.68 134.94存出保证金（C）1,181,759,296.70 484,768,297.09 143.78A+B+C 50,467,092,428.20 30,775,241,233.29 63.99 其中：公司自有 14,689,002,487.49 9,357,115,709.63 56.98 客户 35,778,089,940.71 21,418,125,523.66 67.05交
40、易性金融资产 7,378,926,286.36 128,786,492.24 5629.58可供出售金融资产 671,789,400.54 653,102,768.63 2.86长期股权投资 156,422,000.00 50,000,000.00 212.84资产总额 62,021,479,840.08 33,275,680,528.41 86.39代理买卖证券款 35,580,941,072.74 21,232,710,288.81 67.58负债总额 39,392,426,910.36 22,572,108,122.03 74.52股本 3,418,000,000.00 2,898,00
41、0,000.00 17.94未分配利润 5,203,630,518.54 5,191,967,361.77 0.22项 目 2009 年度 2008 年度 增减（%）项 目 2009 年度 2008 年度 增减（%）手续费及佣金净收入 4,483,703,920.52 3,233,105,783.72 38.68利息净收入 560,815,556.08 498,689,141.39 12.46投资收益+公允价值变动 523,338,203.49-202,764,738.40 N/A其中：投资收益 493,354,226.83 1,113,065,945.35 N/A公允价值变动收益 29,98
42、3,976.66-1,315,830,683.75 N/A营业支出 1,677,111,688.41 1,862,737,271.02 -9.97其中：营业税金及附加 265,956,298.66 181,823,061.80 46.27 业务及管理费 1,738,482,014.47 1,307,402,012.80 32.97 资产减值损失-332,318,003.87371,264,657.08 N/A利润总额 3,922,160,785.67 1,729,403,475.94 126.79净利润 2,903,572,155.02 1,454,925,070.87 99.57光大证券股份
43、有限公司 2009 年年度报告 15归属上市公司股东的净利润 2,826,661,427.48 1,367,540,099.85 106.70注：根据中国证监会机构部部函（2009）586 号的规定，代理销售金融产品净收入在“手续费及佣金净收入”中核算，2008 年和 2007 年，公司均在“其他业务收入”中核算，为统一比较口径，对 2008 年和 2007 年数据进行重分类调整。（二）母公司财务报表主要项目 （二）母公司财务报表主要项目 单位：元 项 目 2009 年末 2008 年末 增减（%）项 目 2009 年末 2008 年末 增减（%）货币资金（A）45,314,056,706.6
44、628,027,331,976.63 61.68结算备付金（B）2,511,661,768.641,069,049,918.68 134.94存出保证金（C）515,214,166.43248,588,309.15 107.26A+B+C 48,340,932,641.7329,344,970,204.46 64.73 其中：公司自有 13,875,157,699.028,563,293,544.37 62.03 客户 34,465,774,942.7120,781,676,660.09 65.85交易性金融资产 7,376,946,156.36125,583,782.24 5774.12可供
45、出售金融资产 526,553,297.74577,286,068.08-8.79长期股权投资 2,324,651,533.23524,651,533.23 343.08资产总额 60,121,483,911.2932,163,202,891.16 86.93代理买卖证券款 34,268,709,279.6420,596,320,958.99 66.38负债总额 37,937,407,113.6221,831,966,485.13 73.77股本 3,418,000,000.002,898,000,000.00 17.94未分配利润 4,936,151,973.564,975,956,008.6
46、1-0.80项 目 2009 年度 2008 年度 增减（%）项 目 2009 年度 2008 年度 增减（%）手续费及佣金净收入 3,904,405,065.96 2,614,048,874.70 49.36利息净收入 527,304,246.41 473,379,430.37 11.39投资收益+公允价值变动 642,691,258.87-172,859,966.40 N/A其中：投资收益 618,824,669.92 1,135,883,990.97 N/A公允价值变动收益 23,866,588.95-1,308,743,957.37 N/A营业支出 1,366,484,836.90 1
47、,566,062,258.64 -12.74其中：营业税金及附加 235,517,524.60 149,569,358.37 57.46 业务及管理费 1,459,315,702.41 1,043,125,594.79 39.90资产减值损失-332,322,052.73371,260,024.14 N/A利润总额 3,718,614,040.57 1,405,719,305.63 164.53净利润 2,775,194,235.66 1,219,440,196.81 127.58 光大证券股份有限公司 2009 年年度报告 16（三）母公司的净资本及风险控制指标（三）母公司的净资本及风险控制
48、指标 2009 年 12 月 31 日母公司净资本为 182.5 亿元，较 2008 年 12 月 31 日的 82.2 亿元增加了 100.3 亿元，主要原因是公司报告期内发行新股和实现净利润。报告期内各个时点公司以净资本为核心的各项风险控制指标均远远优于证监会制订的监管标准值和预警值。单位：元 项目 2009 年末 2008 年末 增减（）预警标准 监管标准 项目 2009 年末 2008 年末 增减（）预警标准 监管标准 净资本 18,246,194,066.68 8,223,271,282.09121.88 240,000,000 200,000,000净资产 22,184,076,7
49、97.67 10,331,236,406.03114.73 净资本/各项风险资本准备之和 723.00%577.11%增加 145.89 个百分点 120.00 100.00 净资本/净资产 82.25%79.60%增加 2.65 个百分点 48.00 40.00 净资本/负债 497.35%665.50%减少 168.15 个百分点 9.60 8.00 净资产/负债 604.69%836.10%减少 231.41 个百分点 24.00 20.00 自营权益类证券及证券衍生品/净资本 7.49%16.83%减少 9.34 个百分点 80.00 100.00 自营固定收益类证券/净资本 36.2
50、8%1.45%增加 34.83 个百分点 400.00 500.00 各项风险资本准备之和 2,523,676,433.29 1,424,895,166.4177.11 光大证券股份有限公司 2009 年年度报告 17第四节 股本变动及股东情况 第四节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 一、股本变动情况 2009 年 8 月 4 日，经中国证券监督管理委员会证监许可2009684 号文核准，公司首次公开发行人民币普通股(A 股)52,000 万股，其中，网上资金申购 34,080.1 万股于 2009年 8 月 18 日在上海证券交易所上市交易；网下向询价对象配售的 17,919.9 万股
