1、 大同煤业股份有限公司 大同煤业股份有限公司 601001 601001 2010 年年度报告 2010 年年度报告大同煤业股份有限公司 2010 年年度报告 1 目录 目录 一、一、重要提示重要提示.2 二、二、公司基本情况公司基本情况.2 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.3 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况.5 五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.9 六、六、公司治理结构公司治理结构.12 七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介.16 八、八、董事会报告董事会报告.17 九、九、监事会报告监事会报告.29 十、十、重要事项重要事项.
2、31 十一、十一、财务会计报告财务会计报告.39 十二、十二、备查文件目录备查文件目录.112 大同煤业股份有限公司 2010 年年度报告 2一、一、重要提示重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)信永中和会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 吴永平 主管会计工作负责人姓名 刘福忠 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 林文平 公司负责人吴永平、主管会计工作负责人刘福忠及会计机构负责人
3、（会计主管人员）林文平声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、二、公司基本情况公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称 大同煤业股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 大同煤业 公司的法定英文名称 DaTong Coal Industry Co.,Ltd 公司的法定英文名称缩写 DTCIC 公司法定代表人 吴永平 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 钱建军 刘宏兵 联系地址 山西省大同市矿区新平旺大同煤业股份有限公司 山西省大同市矿区新平旺大同煤业股份
4、有限公司 电话 0352-7010476 0352-7010167 传真 0352-7011070 0352-7011070 电子信箱 yjpdcrgw-LHB 大同煤业股份有限公司 2010 年年度报告 3(三)基本情况简介 注册地址 山西省工商行政管理局 注册地址的邮政编码 030000 办公地址 山西省大同市矿区新平旺 办公地址的邮政编码 037003 公司国际互联网网址 http:/ 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 公司董事会秘书处 (五)公司股
5、票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 大同煤业 601001 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 2001 年 7 月 25 日 公司首次注册登记地点 山西省工商行政管理局 首次变更 公司变更注册登记日期 2002 年 12 月 30 日 公司变更注册登记地点 山西省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 1400001009425 税务登记号码 140213729670025 地税：140203729670025 组织机构代码 72967002-5 公司聘请的会计师事务所名称 信永中和会计师事务所 公司聘请的会计师事
6、务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9层 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 2,817,991,691.72 利润总额 2,818,000,335.45 归属于上市公司股东的净利润 1,287,001,151.74归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,261,493,728.05经营活动产生的现金流量净额 3,592,264,095.02 大同煤业股份有限公司 2010 年年度报告 4(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 金额 说明 计入当期损
7、益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）25,216,960.42 受托经营取得的托管费收入 1,888,500.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-4,173,620.53 其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,297,009.26 所得税影响额-627,881.25 少数股东权益影响额（税后）906,455.79 合计 25,507,423.69 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2010 年 2009 年 本期比上年同期增减(%)2008 年 营业收入 10,453,809,987.39
8、9,494,746,899.0110.10 8,395,195,960.08 利润总额 2,818,000,335.452,681,220,811.565.10 2,558,937,099.37归属于上市公司股东的净利润 1,287,001,151.741,490,740,125.93-13.67 1,453,686,097.26归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,261,493,728.051,486,184,837.34-15.12 1,444,443,905.46经营活动产生的现金流量净额 3,592,264,095.02 3,875,425,347.24-7.31 4,3
9、06,439,058.37 2010 年末 2009 年末 本期末比上年同期末增减(%)2008 年末 总资产 16,967,060,472.9315,184,067,141.64 11.74 12,618,695,515.54所有者权益（或股东权益）9,343,182,023.80 8,226,289,561.1313.58 6,529,981,356.85 主要财务指标 2010 年2009 年本期比上年同期增减(%)2008 年基本每股收益（元股）0.770.89-13.481.74 稀释每股收益（元股）0.77 0.89-13.481.74 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.
10、750.89-15.731.73 加权平均净资产收益率（%）14.5920.20减少 5.61 个百分点22.26大同煤业股份有限公司 2010 年年度报告 5扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）14.3020.14减少 5.84 个百分点22.12每股经营活动产生的现金流量净额（元股）2.152.32-7.335.15 2010 年末 2009 年末 本期末比上年同期末增减(%)2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）5.58 4.92 13.417.80 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变
11、动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股 公积金转股其他小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境 内 自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 836,850,000 100 836,850,000836,850,000 1,673,700,0001001、人民币836,850,000 100 836,850,000836,850,000 1,673,700,000100大同煤业股份有限公司 2010 年年度报告 6普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外
12、资股 4、其他 三、股份总数 836,850,000 100 836,850,000836,850,000 1,673,700,000100 股份变动的批准情况 2010 年 6 月 25 日，大同煤业股份有限公司召开 2009 年度股东大会审议通过关于 2009年度利润分配方案,公司以总股本 83,685 万股为基数，向全体股东每 10 股送 10 股派发现金股利 5.30 元（含税），此方案于 2010 年 7 月实施完毕。2、限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期
13、 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期股票类 普通股 A股股票 2006 年 6 月13 日 6.7628,0002006 年 6 月23 日 28,000 2、公司股份总数及结构变动及所导致的公司变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司资产负债结构的变动。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。大同煤业股份有限公司 2010 年年度报告 7(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 65,536 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻
14、结的股份数量 大同煤矿集团有限责任公司 国家 60.481,012,200,0000 无 河北港口集团有限公司 国有法人 1.5926,592,0800 无 兴业银行股份有限公司兴业趋势投资混合型证券投资基金 其他 0.8413,999,8770 无 煤炭科学研究总院 国有法人 0.427,000,0000 无 中国人寿保险(集团)公司传统普通保险产品 其他 0.345,759,6120 无 大同市新通实业有限责任公司 国有法人 0.274,600,0000 无 华夏银行股份有限公司东吴行业轮动股票型证券投资基金 其他 0.254,169,9010 无 中国银行嘉实沪深 300指数证券投资基金
15、 其他 0.233,837,7710 无 上海宝钢国际经济贸易有限公司 国有法人 0.223,600,0000 无 大同市地方煤炭集团有限责任公司 国有法人 0.213,500,0000 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 大同煤矿集团有限责任公司 1,012,200,000人民币普通股 河北港口集团有限公司 26,592,080人民币普通股 兴业银行股份有限公司兴业趋势投资混合型证券投资基金 13,999,877人民币普通股 煤炭科学研究总院 7,000,000人民币普通股 中国人寿保险(集团)公司传统普通保险产品 5,759,612人民币普
16、通股 大同市新通实业有限责任公司 4,600,000人民币普通股 华夏银行股份有限公司东吴行业轮动股票型证券投资基金 4,169,901人民币普通股 大同煤业股份有限公司 2010 年年度报告 8中国银行嘉实沪深 300 指数证券投资基金 3,837,771人民币普通股 上海宝钢国际经济贸易有限公司 3,600,000人民币普通股 大同市地方煤炭集团有限责任公司 3,500,000人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明公司第一大股东大同煤矿集团有限责任公司与公司其他股东不存在关联关系，也不属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法 规定的一致行动人；公司未知其它流通股股东之间是否存在关
17、联关系，也未知其它股东是否属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法 规定的一致行动人。2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 公司的控股股东为大同煤矿集团有限责任公司,实际控制人为山西省国有资产监督管理委员会。(2)控股股东情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 大同煤矿集团有限责任公司 单位负责人或法定代表人 吴永平 成立日期 1949 年 8 月 30 日 注册资本 17,034,641,600 主要经营业务或管理活动 经营范围主要为煤炭生产加工、机械制造、工程建筑施工等 (3)实际控制人情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 山西省国有资产监督管理委员会
18、 单位负责人或法定代表人 朱晓明 (4)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。大同煤业股份有限公司 2010 年年度报告 9公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动 原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 吴永平
19、 董事长 男 52 2008 年 5 月20 日 2011 年 5月 20 日 00 是 王保玉 副 董 事长 男 58 2008 年 5 月20 日 2011 年 5月 20 日 00 是 张忠义 董事 男 55 2008 年 5 月20 日 2011 年 5月 20 日 00 是 武望国 副 董 事长、总经理 男 50 2010 年 6 月4 日 2011 年 5月 20 日 00 是 曹贤庆 董事 男 46 2008 年 5 月20 日 2011 年 5月 20 日 00 是 贾海棠 董事 男 57 2008 年 5 月20 日 2011 年 5月 20 日 00 47.33是 许全平
20、董事 男 53 2008 年 5 月20 日 2011 年 5月 20 日 00 30.88否 李成生 董事 男 50 2008 年 5 月20 日 2011 年 5月 20 日 00 27.55否 赵克 董事 男 55 2008 年 5 月20 日 2011 年 5月 20 日 00 否 赵红 独 立 董事 女 48 2009 年 6 月29 日 2011 年 5月 20 日 00 否 孙燕红 独 立 董女 59 2009 年 6 月2011 年 500 否 大同煤业股份有限公司 2010 年年度报告 10事 29 日 月 20 日 王立杰 独 立 董事 男 58 2009 年 6 月29
21、日 2011 年 5月 20 日 00 否 钱旭 独 立 董事 男 49 2009 年 6 月29 日 2011 年 5月 20 日 00 否 张芳 独 立 董事 女 48 2009 年 6 月29 日 2011 年 5月 20 日 00 否 靳华 监 事 会主席 男 49 2010 年 6 月25 日 2011 年 5月 20 日 00 否 吴建明 职 工 监事 男 55 2008 年 5 月20 日 2011 年 5月 20 日 00 27.55否 田立军 职 工 监事 男 52 2010 年 6 月25 日 2011 年 5月 20 日 00 21.66否 张效春 职 工 监事 男 47
22、 2010 年 6 月25 日 2011 年 5月 20 日 00 否 刘慈玲 股 东 监事 女 35 2010 年 6 月25 日 2011 年 5月 20 日 00 是 刘福忠 总 会 计师 男 51 2005 年 10月 10 日 00 20.36否 钱建军 董 事 会秘书 男 48 2003 年 7 月9 日 00 20.47否 合计 195.8 吴永平：曾任大同煤矿集团有限责任公司副董事长、总经理，现任大同煤矿集团有限责任公司董事长、党委书记、公司董事长。王保玉：现任公司副董事长、大同煤矿集团有限责任公司董事、党委副书记。张忠义：现任大同煤矿集团有限责任公司董事、总会计师。武望国：曾
23、任塔山煤矿公司副董事长、总经理；现任大同煤矿集团有限责任公司副总经理、公司副董事长、总经理 曹贤庆：现任大同煤矿集团有限责任公司总法律顾问、法律事务部部长。贾海棠：曾任同煤大唐塔山煤矿有限公司董事长；现任大同煤矿集团有限责任公司董事长助理。许全平：曾任公司煤峪口矿矿长、党委书记；现任大同煤矿集团有限责任公司生产管理公司总经理。李成生：曾任公司四老沟矿矿长；现任大同煤矿集团朔州煤电公司董事长。赵克：曾任秦皇岛港务集团副总经理，现任秦皇岛股份有限公司董事会董事、副总裁。赵红：现任中国科学院研究生院管理学院副院长，教授，博士生导师。孙燕红：曾任北京市财政局工业企业财务处管理处、国资局工交处处长；现任
24、北京注册会计师协会副秘书长、副会长。王立杰：曾担任多家公司独立董事；现任中国矿业大学（北京）管理学院院长，教授，博士生导师。钱旭：现任中国矿业大学（北京）机电与信息工程学院总支书记兼副院长，教授（博导）。张芳：现任山西民权律师事务所高级合作人、主任律师，山西省女律师协会副会长、山西省律师协会公司法专业委员会副主任、太原仲裁委仲裁员。靳华：曾任大同煤矿集团有限责任公司晋华宫矿党委书记，现任同煤集团公司党委常委、纪委书记。大同煤业股份有限公司 2010 年年度报告 11吴建明：现任公司四老沟矿党委书记。田立军：曾任公司忻州窑矿总工程师；现任公司忻州窑矿矿长。张效春：曾任公司同家梁矿矿长。刘慈玲：曾
25、任宝钢资源有限公司资产财务部资金经费高级主管，现任宝钢资源有限公司资产财务部见习副部长。刘福忠：2005 年 9 月至今任公司总会计师。钱建军：2003 年 7 月至今任公司董事会秘书。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止 日期 是否领取 报酬津贴 吴永平 同煤集团 董事长、党委书记 是 王保玉 同煤集团 董事、党委副书记 是 张忠义 同煤集团 董事、总会计师 是 武望国 同煤集团 副总经理 是 曹贤庆 同煤集团 法律事务部部长、法律总顾问 是 赵 克 秦皇岛港务集团 董事、副总裁 是 靳华 同煤集团 党委副书记、纪委书记 是 刘慈玲 宝钢贸易有限公
26、司 资产财务部内部审计组综合主管 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期任期终止日期 是否领取报酬津贴赵红 中国科学院研究生院 管理学院副院长 是 孙燕红 北京注册会计师协会 副秘书长、副会长 是 王立杰 中国矿业大学（北京）管理学院院长 是 钱旭 中国矿业大学（北京）机电与信息工程学院总支书记兼副院长 是 张芳 山西民权律师事务所 高级合伙人、主任律师 是 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 董事、监事的薪酬须经股东大会批准，高管人员的薪酬由董事会决定。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 主要是由董事、监事及高级管理
27、人员的职责、责任以及公司的业绩决定。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 详见“董事、监事、高级管理人员基本情况表”。大同煤业股份有限公司 2010 年年度报告 12(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 武望国 董事、副董事长、总经理 聘任 靳华 监事会主席 聘任 刘慈玲 监事 聘任 田立军 监事 聘任 张效春 监事 聘任 张立和 监事会主席 离任 王宏 监事 离任 李泽民 董事、副董事长、总经理 离任 张宝山 董事 离任 张宽礼 监事 离任 白新哲 监事 离任 (五)公司员工情况 在职员工总数 21,736公司需承担费用的离退休职工人数 0专
28、业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 17,668管理人员 2,831技术人员 758销售人员 340财务人员 157教育程度 教育程度类别 数量（人）大学本科及以上 634大学专科 2,369中专及高中 9,904初中及以下 8,829 六、六、公司治理结构公司治理结构(一)公司治理的情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则以及上海证券交易所股票上市规则的要求，以保障股东利益最大化为目标，同时兼顾利害相关方，不断优化公司治理结构建立健全内部控制制度，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作，加强公司制度建设。1、股东与股东大会：公司明确股东大会作为公司的最高权力机构
29、的效力，充分保障全体股东的利益实现，严格按照公司章程、股东大会议事规则的要求规定召集、召开股东大会,召集、召开和表决程序规范；充分听取参会股东意见和建议，认真负责的回答股东提问，对中小股东一视同仁，保证所有股东的知情权、表决权，确保所有股东都享有平等地位和充分行使自己的权利；股东大会会议记录完整，并由专人进行保管，会议决议严格按照规定进大同煤业股份有限公司 2010 年年度报告 13行了及时充分披露。2、控股股东与公司的独立性：公司控股股东为大同煤矿集团有限责任公司，最终控制人是山西省国有资产管理委员会。公司已经建立独立的产、供、销体系，以单独公司法人身份承担所有经济责任和经营风险，独立对外签
30、订有关合同，自主经营，自主开展业务，在业务、资产、人员、机构、财务等方面保持独立性。3、董事与董事会：公司董事会严格按照公司章程、董事会议事规则的规定规范运作，董事选聘程序、董事会人数和独立董事构成均符合有关规定；公司董事会会议的筹备、召开及会议决议的披露均按上海证券交易所股票上市规则、公司章程以及董事会议事规则的规定进行，董事会决策程序规范。公司各董事勤勉履行自己的职责，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项保持了高度关注，并在多方面提出了建设性意见和建议，为公司发展和正常经营起到了积极作用。4、监事与监事会：公司严格按照公司章程、监事会议事规则，规范监事会议事程序，监事会成员的产生和人员结
31、构合理，符合法律法规的要求。监事能认真履行职责，对公司的经营、财务以及董事和高级管理人员履行职责等公司重要事项的合法合规性进行监督检查。公司能严格按照有关规定，保证监事会的正常运作，使公司监事和监事会能有效行使监督权，充分发挥监督职能。5、经理层：公司经理层管理人员职责清晰，工作认真负责，责任感强，严格执行公司董事会通过的各项决议，能够对公司的日常生产经营实施有效控制；公司制定了 总经理工作细则，对经理的权限职责、工作程序等做出了具体规定；公司经理层在董事会授权的范围内开展各项工作，严格执行董事会的决议，董事会与监事会能对公司经理层实施有效的监督和制约。6、公司内部控制制度：公司依据公司法、上
32、市公司治理准则以及公司章程等有关法律、法规的规定，建立了比较完善的内控制度，形成了比较完善的制度体系和业务流程，并涵盖业务、财务、审计等多方面。从公司的运行看，公司内控制度基本得到有效贯彻执行。7、信息披露与公司透明度：公司严格按照中国证监会上市信息披露工作管理办法、上海证券交易所股票上市规则真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务，保持法定信息披露的主动性、自觉性和透明度；公司注重与投资者的沟通交流，做好日常的电话和来访接待外，利用证监会指定网站、公司网站等网络平台，加大信息沟通的接触面，保障投资者平等获得公司信息的权利。公司在上海证券报、中国证券报、证券日报和上海证券交易所网站同时进行信息
33、披露。(二)董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立董事 本年应参加董事会次数亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 吴永平 否 77000 否王保玉 否 77000 否张忠义 否 77010 否武望国 否 55000 否曹贤庆 否 77000 否贾海棠 否 77000 否大同煤业股份有限公司 2010 年年度报告 14许全平 否 77000 否李成生 否 77100 否赵克 否 77600 否赵红 是 77500 否孙燕红 是 77500 否王立杰 是 77500 否钱旭 是 77500 否张芳 是 77500 否李泽民
34、否 66400 否张宝山 否 20002 是根据公司章程“董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换之规定，公司董事张宝山先生因个人原因无法履行董事职责，公司董事会建议股东大会予以撤换。经公司提名委员会决议，推荐武望国先生为董事候选人，并经公司 2009 年度股东大会决议通过。年内召开董事会会议次数 7现场结合通讯方式召开会议次数 7 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 公司在公
35、司章程、公司董事会议事规则、独立董事工作规则中明确了独立董事制度，同时，公司制定了独立董事年报工作制度，充分发挥独立董事在年报编制、披露过程中的作用。独立董事尽职尽责，积极出席董事会会议，根据法律、法规和章程的规定行使职权。报告期内，独立董事为公司重大决策提供专业及建设性建议，对公司关联交易、调整公司董事、高管等事项发表独立意见，确实发挥监督及制约作用，维护公司和全体股东的合法权益。在公司会计年度结束后，独立董事听取公司管理层的汇报，对公司的生产、经营情况进行实地考察；在公司年报编制过程中，与年审注册会计师保持着良好的沟通，确实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责。(三)公司相对于控股股东在业务
36、、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否独立完整情况说明 对公司产生的影响 改进措施业务方面独立完整情况 是 生产方面，公司矿井的井下作业系统、地面储装运系统、材料供应等辅助生产系统完整，具有独立生产能力。销售方面，由公司运销部门负责制定煤炭运输计划、参加全国煤炭订货会，对外签署煤炭买卖合同。同时公司对煤炭运输过程中的装载车皮均有明确标识，对在港的下水煤或出口煤独立建帐和存放。采购方面，公司独立进行材料采购，签署相关合同。综上 大同煤业股份有限公司 2010 年年度报告 15所述，公司拥有独立的生产、供应、销售体系，能够独立开展煤炭采掘、加工和销售业务。人员方面独立完整情况 是 公司
37、在运行过程中，严格执行有关政策要求，实现了人员单独管理、工资报表单独编制、工资单独发放、费用单独核算、养老和医疗保险独立计提上缴。公司严格执行人事管理制度，明确公司人员准入的原则为：生产系统以生产岗位确定，管理系统以公开招聘的形式择优录用。截至目前，公司董事长、总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员均未在股东单位及关联单位担任职务。资产方面独立完整情况 是 公司对所属资产编制了资产清册，该资产具有明晰的产权关系、不存在法律纠纷和或有负债。公司除具备完整、独立的产、供、销设施以及必要的辅助配套设施外，同时拥有生产经营所必备的包括采矿权许可证、煤炭生产许可证、煤炭经营资格证书和商标等无形资产
38、。机构方面独立完整情况 是 公司已建立了完整的内部组织结构，拥有独立的职能部门。公司下设包括董事会秘书处、综合办公室、规划发展部、人力资源部、财务部、证券部、生产技术部、安全监察部、物资采购供应部、审计部、煤炭经销部在内的 11 个职能部门。各职能部门之间分工明确、各司其职，保证了公司的顺利运作。财务方面独立完整情况 是 根据公司独立运作的需要和有关规定，公司下设了独立的财务部，建立了独立的财务核算体系。公司在银行开立了独立的帐户，下属的煤炭经销部在银行开立了存款帐户，所属矿独立在银行开立了银行结算帐户，并在大同市国家税务局和地方税务局进行税务登记。公司独立开具增值税发票；独立申报所有税款。其
39、他税种即营业税、城市维护建设税、城镇土地使用税、房产税、资源税等均由公司独立申报缴纳。(四)公司内部控制制度的建立健全情况 内部控制建设的总体方案 公司根据公司法、证券法和上海证券交易所上市公司内部控制指引、企业内部控制基本规范等法律法规的要求，建立了较为完善的内部控制制度体系。公司在建立健全和有效实施内部控制制度时，充分考虑内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素，提高公司风险管理水平，保护投资者合法权益。内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况 公司在符合总体战略目标的基础上，针对各下属部门、附属公司以及各业务环节的特点，建立相应的内控制度，涵盖经营活动中所有业务环节、贯
40、穿于经营活动各环节之中的各项管理制度。公司对内控制度的落实情况进行定期和不定期的检查，公司董事会对公司内控制度的建立健全、有效实施及其检查监督负责。内部控制检查监督部门的设置情况 公司董事会下设审计委员会负责内部控制的检查监督工作。大同煤业股份有限公司 2010 年年度报告 16内部监督和内部控制自我评价工作开展情况 公司内部监督包括日常监督和专项监督，对建立与实施内部控制的情况或内部控制的某一或者某些方面进行常规持续或有针对性的监督检查。公司结合内部监督情况，对内部控制的有效性进行自我评价。董事会对内部控制有关工作的安排 公司董事会通过对公司内控制度的建立健全、有效实施及其检查监督负责，保证
41、内控制度的完整性、合理性及实施的有效性，提高公司经营的效果与效率，增强公司信息披露的可靠性，确保公司行为合法合规。与财务报告相关的内部控制制度的建立和运行情况 公司按照会计法、企业会计准则等法律法规和规范性文件的要求，不断建立健全与财务核算有关的内部控制制度。主要包括对货币资金、筹资、采购与付款、实物资产、成本费用、销售与收款、工程项目、对外投资、担保等经济业务活动的控制。内部控制存在的缺陷及整改情况 报告期未发现公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。(五)高级管理人员的考评及激励情况 公司对高级管理人员依据公司建立的生产经营业绩考核办法进行考评和奖励，考核指标产量、利润、安全等，并在公司
42、高管及中层以上管理人员中实施安全抵押，起到了应有的激励和约束作用。报告期内相关奖励制度执行良好。(六)公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否 (七)公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 2010 年 6 月 4 日，经公司第三届董事会第十五次会议审议通过了年报信息披露重大差错责任追究制度，明确了对年报信息披露中的重大差错的责任追究的情形、责任追究的形式和种类，加大了对年报信息的责任追究力度。报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充及业绩预告更正。七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介(一)年度股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸
43、 决议刊登的信息披露日期 2009 年年度股东大会 2010 年 6 月 25 日 2010 年 6 月 26 日 2009 年度股东大会审议通过了如下议案:1、大同煤业股份有限公司 2009 年度董事会工作报告 2、大同煤业股份有限公司 2009 年度监事会工作报告 3、大同煤业股份有限公司 2009 年度财务决算报告 4、大同煤业股份有限公司 2009 年度利润分配方案 5、关于续聘信永中和会计师事务所为公司审计机构的议案 6、公司独立董事 2009 年度述职报告 7、关于公司 2009 年年度报告及摘要的议案 8、关于修改公司章程的议案 9、关于更换公司部分董事的议案 大同煤业股份有限公
44、司 2010 年年度报告 1710、关于更换公司监事的议案 (二)临时股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2010 年第一次临时股东大会 2010 年 9 月 3 日 上海证券报、中国证券报、证券日报 2010 年 9 月 4 日 2010 年第一次临时股东大会审议通过了如下议案：1、关于收购大同煤矿集团有限责任公司燕子山矿及洗煤厂相关资产的议案 2、关于提请股东大会授权董事会办理本次资产收购相关事宜的议案 八、八、董事会报告董事会报告(一)报告期内公司经营情况的回顾 1、公司总体经营情况 1、公司总体经营情况 2010 年是全面实现公司“十一五”
45、规划目标、为“十二五”发展打好基础的重要一年。“十一五”是公司大事喜事最多、发展速度最快的五年，也是各项事业取得成果最多的五年。五年来，我们紧紧围绕党的十六大、十七大及十七届五中全会精神，以科学发展观为指导，在省委省政府、省国资委、市委市政府的正确领导下，坚持“三新”总体思路，凝心聚力，创新发展，超额完成了“十一五”规划的各项任务。2010 年，公司董事会积极履行公司章程所赋予的职责，规范运作、科学决策，围绕全年经营工作目标，严格控制成本增支，降低消耗，实现公司利润的稳定增长，全年经营指标的圆满完成，巩固了公司在煤炭行业的地位和在资本市场的竞争优势。主要指标完成情况如下：报告期内合并实现利润总
46、额 281,800 万元，归属母公司净利润 128，700 万元；主营业务收入完成 103.22 亿元；2010 年公司煤炭总产量完成 2929 万吨，其中：母公司生产 849 万吨，控股子公司塔山矿生产 2080 万吨；煤炭总销量 2252 万吨，其中：母公司销量 839 万吨，塔山矿销量 1413 万吨。母公司煤炭销售构成：外销 740 万吨，其中洗煤 3 万吨；地销 99 万吨。塔山煤矿煤炭销售构成：外销洗精煤 899 万吨，地销塔山电厂原煤 382 万吨，地销大唐热电原煤和中煤 129 万吨，其他地销 3 万吨。全面总结 2010 年的工作成绩，主要有以下七个方面：1)、科学谋划，主业
47、发展更加强劲 1)、科学谋划，主业发展更加强劲 精心组织煤炭生产。紧紧围绕煤炭生产的持续发展，克难奋进，自我加压，科学采掘部署，实施精采细采，优化生产工艺。注重加强现场管理，着力强化机电、顶板、“一通三防”、地测防治水等关键环节的综合协调。全面落实机电管理“六项举措”，努力提高单产单进水平。科学舞好营销龙头。运销系统紧紧盯住总量目标，准确掌握市场信息，努力拓宽营销渠道，以市场为导向，适时调整市场价格。灵活销售策略，优化销售结构，充分发挥“稀缺资源”的优势，适时调整市场煤的销售比例，实现价增效提。运销部门深挖潜力、努力补欠，密切路矿协作，全力畅通运输渠道，实现了产运平衡。大力实施井下生产和洗选加
48、工全过程的动态监控，合理配煤销售。煤质管理深入细致。注重品牌效应，严格煤质把关，提升煤质效益，始终坚持“严抓源头，细管过程，检查到位，考核有力”的措施，动态监控，严格把关。充分发挥“稀缺资源”的优势，科学配煤销售，坚持以矿方化验结果为依据的结算方式，实现煤质增收。2)、防治并重，安全管理更加扎实 2)、防治并重，安全管理更加扎实 加大安全隐患治理力度。构建了“人人都是通风员”工作体系，深入开展了“安全工作下基层、综合工作大督察”等系列活动。健全了应急救援管理制度，强化了应急预案演练，加强了作业现场职业危害防治。出台了煤矿领导带班下井及安全监督检查实施细则。制定了安全隐患三年治理规划，实行挂牌治
49、理，跟踪督导，突出了瓦斯治理和地测防治水管理。深入开展“双基”建设。强化安全质量标准化建设，严格落实安全准入制度，推行“六化一落实”班组安全建设工作模式，控制人的不安全行为，夯实了安全管理基础。忻州窑矿“贾利班组”获得“全国煤矿十佳优秀安全班组”称号，并被全国总工会命名为“工人先锋号”。强化安全素质培训。开展了管理人员培训教育，进一步优化知识结构。不断引深以“人人都是通风员”为核心的培训活动。创新培训考核方式，坚持“培训下基层、下班组”，提高了操作技能。大同煤业股份有限公司 2010 年年度报告 183)、强管精营，经济运行更加稳健 3)、强管精营，经济运行更加稳健 经营措施执行有力。围绕“强
50、管精营做企业，勤俭持家富员工、科学持续谋发展”这条主线，严格落实强化经营管理措施和管理办法，加强过程控制，严细结果考核，加大投资审查力度。规范维简、安全、大修等专项资金的拨付和使用程序，压缩可控管理费。开展了“小金库”专项治理，确保了财务制度的规范运行。业绩考核继续强化。不断完善业绩考核机制，创新考核办法，丰富考核内容，延伸考核范围，形成了全覆盖、全方位的综合考核体系。建立健全奖惩体系，强化督察考核职能，层层分解，逐级把关，实现了全过程监控，全方位评价，进一步提高了工作效率。招标管理逐步健全。按照“统一进场、规则主导、重点监督、优质服务”的原则，修订了招投标管理办法，规范了招标程序，进一步加强
