1、北京华胜天成科技股份有限公司 2009 年年度报告 0 北京华胜天成科技股份有限公司 北京华胜天成科技股份有限公司 600410600410 2009 年年度报告 2009 年年度报告 北京华胜天成科技股份有限公司 2009 年年度报告 1 目录 目录 一、重要提示.2一、重要提示.2 二、公司基本情况.3二、公司基本情况.3 三、会计数据和业务数据摘要.7三、会计数据和业务数据摘要.7 四、股本变动及股东情况.9四、股本变动及股东情况.9 五、董事、监事和高级管理人员.15五、董事、监事和高级管理人员.15 六、公司治理结构.19六、公司治理结构.19 七、股东大会情况简介.25七、股东大会
2、情况简介.25 八、董事会报告.26八、董事会报告.26 九、监事会报告.47九、监事会报告.47 十、重要事项.49十、重要事项.49 十一、财务会计报告.58十一、财务会计报告.58 十二、备查文件目录.142十二、备查文件目录.142 北京华胜天成科技股份有限公司 2009 年年度报告 2 一、重要提示 一、重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人
3、姓名 郭先臣 董事 因公出差 胡联奎 (三)京都天华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 胡联奎 主管会计工作负责人姓名 陈朝晖 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 任学英 公司负责人胡联奎、主管会计工作负责人陈朝晖及会计机构负责人（会计主管人员）任学英声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 北京华胜天成科技股份有限公司 2009 年年度报告 3 二、公司基本情况 二、公司基本情况 (一)公司信息 公司的法定中文名称 北京华胜天成科技股
4、份有限公司 公司的法定中文名称缩写 华胜天成 公司的法定英文名称 BEIJING TEAMSUN TECHNOLOGY CO.,LTD.公司的法定英文名称缩写 Teamsun 公司法定代表人 胡联奎(二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 胡家飞 刘欣 联系地址 北京市海淀区学清路 8 号科技财富中心 A 座 10-11 层 北京市海淀区学清路 8 号科技财富中心 A 座 10-11 层 电话 01082733988 01082733988 传真 01082733666 01082733666 电子信箱 (三)基本情况简介 注册地址 北京市海淀区学清路 8 号科技财富中心 A座
5、10-11 层 注册地址的邮政编码 100192 办公地址 北京市海淀区学清路 8 号科技财富中心 A座 10-11 层 办公地址的邮政编码 100192 公司国际互联网网址 http:/ 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报和上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 北京华胜天成科技股份有限公司证券部(五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 华胜天成 600410 (六)其他有关资料 北京华胜天成科技股份有限公司 2009 年年度报
6、告 4 公司首次注册登记日期 2001 年 3 月 15 日 公司首次注册登记地点 北京市海淀区北四环中路 229 号 公司变更注册登记日期 2001 年 7 月 12 日 公司变更注册登记地点 未变 企业法人营业执照注册号 1100001514377 税务登记号码 110108633713190 首次变更 组织机构代码 63371319-0 公司变更注册登记日期 2004 年 4 月 26 日 公司变更注册登记地点 未变 企业法人营业执照注册号 1100001514377 税务登记号码 110108633713190 第二次变更 组织机构代码 63371319-0 公司变更注册登记日期 20
7、05 年 6 月 13 日 公司变更注册登记地点 未变 企业法人营业执照注册号 1100001514377 税务登记号码 110108633713190 第三次变更 组织机构代码 63371319-0 公司变更注册登记日期 2005 年 11 月 1 日 公司变更注册登记地点 变更 企业法人营业执照注册号 1100001514377 税务登记号码 110108633713190 第四次变更 组织机构代码 63371319-0 公司变更注册登记日期 2006 年 12 月 20 日 公司变更注册登记地点 未变 企业法人营业执照注册号 1100001514377 税务登记号码 1101086337
8、13190 第五次变更 组织机构代码 63371319-0 公司变更注册登记日期 2007 年 7 月 31 日 公司变更注册登记地点 未变 企业法人营业执照注册号 11000015143778 税务登记号码 110108633713190 第六次变更 组织机构代码 63371319-0 公司变更注册登记日期 2008 年 1 月 15 日 公司变更注册登记地点 未变 企业法人营业执照注册号 110000005143778 税务登记号码 110108633713190 第七次变更 组织机构代码 63371319-0 公司变更注册登记日期 2008 年 11 月 24 日 公司变更注册登记地点
9、未变 企业法人营业执照注册号 110000005143778 税务登记号码 110108633713190 第八次变更 组织机构代码 63371319-0 北京华胜天成科技股份有限公司 2009 年年度报告 5 公司变更注册登记日期 2009 年 4 月 3 日 公司变更注册登记地点 未变 企业法人营业执照注册号 110000005143778 税务登记号码 110108633713190 第九次变更 组织机构代码 63371319-0 公司变更注册登记日期 2009 年 9 月 7 日 公司变更注册登记地点 未变 企业法人营业执照注册号 110000005143778 税务登记号码 1101
10、08633713190 第十次变更 组织机构代码 63371319-0 公司聘请的会计师事务所名称 京都天华会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京建外大街 22 号赛特广场五层 公司其他基本情况 公司保荐机构：渤海证券有限责任公司 公司保荐代表：孙报春、陈玮 历次工商注册变更内容：1、变更股东，增加“销售通信产品提供网络技术服务、信息源服务、电子商务服务。”经营范围。2、变更注册资本，增加社会公众股 2400万元；变更监事。免去王刚的监事一职，任命吕萍为职工代表监事。3、注册资本由 9400 万增至 12220 万。经营范围由通讯软件的技术开发、技术咨询、技术服务、技术培训
11、；承接通讯软件应用系统集成；销售开发后产品、计算机软硬件及外围设备、通信设备；电子商务服务。（未取得专项许可的项目除外）。变更为：技术开发、技术咨询、技术服务、技术培训；承接计算机信息系统集成；销售计算机软硬件、外围设备、通信设备等信息产品；提供电子商务服务等。（未取得专项许可的项目除外）。4、注册资本由由 12220 万元变更为 18330万元。5、注册资本由 12220 万元变更为 18330万元。6、注册资本由 18331 万元变更为 32994万元，注册号于 2007-7-31 由1100001514377 变为 110000005143778。变北京华胜天成科技股份有限公司 2009
12、 年年度报告 6 更董事会成员。7、注册资本由由 32994 万元变更为34925.43 万元。8、注册资本由由 34925.44 万元变更为41910.516 万元。9、经营范围由由技术开发、技术咨询、技术服务、技术培训；承接计算机信息系统集成；销售计算机软、硬件及外围设备、通信设备；电子商务服务。变更为：技术开发、技术咨询、技术服务、技术培训；承接计算机信息系统集成；销售计算机软、硬件及外围设备、通信设备；电子商务服务；货物进出口；技术进出口；代理进出口。10、注册资本由由 41910.516 万元变更为46101.5676 万元。北京华胜天成科技股份有限公司 2009 年年度报告 7 三
13、、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要 (一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 208,857,085.76 利润总额 217,740,469.30 归属于上市公司股东的净利润 188,642,220.78归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 180,647,694.49 经营活动产生的现金流量净额 217,527,440.00(二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益-308,808.68 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）7,148
14、,214.30 委托他人投资或管理资产的损益 75,903.68 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 1,112,773.40 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,070,640.29 所得税影响额-830,730.02 少数股东权益影响额（税后）-273,466.68 合计 7,994,526.29 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2009 年 2008 年 本期比上年同期增减(%)2007 年
15、 营业收入 3,354,371,652.54 2,945,444,518.21 13.88 2,243,449,763.85 利润总额 217,740,469.30 230,774,052.99-5.65 199,776,952.55 归属于上市公司股东的净利润 188,642,220.78 202,135,859.92-6.68 178,400,449.70 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 180,647,694.49223,964,708.61-19.34 139,775,240.91 经营活动产生的现金流量净额 217,527,440.00 203,206,196.61 7
16、.05-51,431,465.24 北京华胜天成科技股份有限公司 2009 年年度报告 8 2009 年末 2008 年末 本期末比上年同期末增减(%)2007 年末 总资产 2,945,242,831.282,673,616,456.17 10.16 2,480,997,638.82 所有者权益（或股东权益）1,526,318,714.751,400,266,396.91 9.00 1,268,683,272.71 主要财务指标 2009 年 2008 年 本期比上年同期增减(%)2007 年基本每股收益（元股）0.4092 0.4385-6.68 0.3870 稀释每股收益（元股）扣除非经
17、常性损益后的基本每股收益（元股）0.3918 0.4858-19.35 0.3032加权平均净资产收益率（%）12.99 15.27 下降 2.28 个百分点18.88 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）12.44 16.92下降 4.48 个百分点14.79 每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.472 0.485-2.68-0.147 2009 年末2008 年末本期末比上年同期末增减(%)2007 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）3.3113.341-0.90 3.633(四)采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变
18、动 对当期利润的影响金额 交易性金融资产 10,084,879.1347,763,811.7537,678,932.62 3,435,751.73合计 10,084,879.1347,763,811.7537,678,932.62 3,435,751.73北京华胜天成科技股份有限公司 2009 年年度报告 9 四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股公积金转股其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 183,436,812
19、 43.77 18,343,681-156,097,141-137,753,460 45,683,3529.911、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 183,436,812 43.77 18,343,681-156,097,141-137,753,460 45,683,3529.91其中：境内非国有法人持股 13,520,520 3.23 1,352,052-14,872,572-13,520,520 00 境内自然人持股 169,916,292 40.54 16,991,629-141,224,569-124,232,940 45,683,3529.91、外资持股 00 00其中
20、：境外法人持股 00 00 境外自然人持股 00 00二、无限售条件流通股份 235,668,348 56.23 23,566,835156,097,141179,663,976 415,332,32490.091、人民币普通股 00 002、境内上市的外资股 00 003、境外上市的外资股 00 004、其他 235,668,348 56.23 0 023,566,835156,097,141179,663,976 415,332,32490.09三、股份总数 419,105,160 100.00 0 041,910,516041,910,516 461,015,676100.00 股份变动
21、的批准情况 股份变动的批准情况（1）公司于 2009 年 4 月 7 日召开的 2008 年度股东大会审议通过了公司 2008 年度转增股本的议案。以 2008 年末总股本 41,910.516 万股为基数，向全体股东每 10 股转增 1 股，共转增 41,910,516 股。（2）2009 年 5 月 22 日，公司有限售条件的流通股 156,097,141 股上市流通。北京华胜天成科技股份有限公司 2009 年年度报告 10 2、限售股份变动情况 2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 苏纲 49,9
22、75,380 25,227,7744,997,53829,745,144股改限售 2010 年 5 月 19 日王维航 37,981,288 29,625,6073,798,12912,153,810股改限售 2010 年 5 月 19 日刘建柱 31,984,244 31,824,5253,198,4243,358,143股改限售 2010 年 5 月 19 日刘燕京 29,985,228 32,557,4962,998,523426,255股改限售 2010 年 5 月 19 日北京华胜计算机有限公司 13,520,520 14,872,5721,352,0520股改限售 胡联奎 19,9
23、90,152 21,989,1671,999,0150股改限售 合计 183,436,812 156,097,14118,343,68145,683,352/(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期股票类 人民币普通股 2007-08-16至2007-08-26 20.7119,314,3002008 年 9 月16 日 23,177,160 2007 年 9 月 14 日，公司完成了非公开发行股票。公司向
24、3 位特定投资者非公开发行 1,931.43 万股股份。公司于 2008 年 4 月 21 日召开的 2007 年度股东大会审议通过了本公司 2007 年度资本公积金转增股本方案，即以 2007 年末总股本 34,925.43 万股为基数，向全体股东每10 股转增 2 股，非公开发行限售股份上市流通数量也因此相应增加。2、公司股份总数及结构的变动情况 2、公司股份总数及结构的变动情况（1）根据本公司 2008 年年度股东大会决议，本公司以 2008 年末总股本 41,910.516万股为基数，用溢价发行股票产生的资本公积向全体股东每 10 股转增 1 股，共转增4,191.0516 万股，转增
25、后的股本总额为 46,101.5676 万股，。（2）2009 年度 156,097,141 股符合条件的有限售条件流通股转为无限售条件流通股。截止 2009 年 12 月 31 日，本公司股本总额 461,015,676 股，其中：无限售条件流通股为 415,332,324 股，占本公司总股本的 90.09%；有限售条件流通股为 45,683,352股，占本公司总股本的 9.91%。北京华胜天成科技股份有限公司 2009 年年度报告 11 3、现存的内部职工股情况 3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情
26、况 单位：股 报告期末股东总数 23,279 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 王维航 境内自然人 12.0855,705,8905,064,17212,153,810无 苏纲 境内自然人 11.9355,000,000-11,527,71729,745,144无 刘建柱 境内自然人 9.9645,936,9233,581,2653,358,143无 刘燕京 境内自然人 7.8236,067,679-3,822,625426,255无 胡联奎 境内自然人 6.3629,318,8892,665,354无
27、 北京华胜计算机有限公司 国有法人 6.1028,117,463-2,002,958未知 交银施罗德蓝筹股票证券投资基金 未知 3.9017,993,41217,993,412未知 刘明 未知 3.3215,300,00015,300,000未知 兴业社会责任股票型证券投资基金 未知 2.129,790,9269,790,926未知 荆涛 境内自然人 1.587,270,000606,616未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 王维航 43,552,080人民币普通股 刘建柱 42,578,780人民币普通股 刘燕京 35,641,424人民币
28、普通股 胡联奎 29,318,889人民币普通股 北京华胜计算机有限公司 28,117,463人民币普通股 苏纲 25,254,856人民币普通股 交银施罗德蓝筹股票证券投资基金 17,993,412人民币普通股 刘明 15,300,000人民币普通股 兴业社会责任股票型证券投资基金 9,790,926人民币普通股 荆涛 7,270,000人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知股东之间是否存在上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动。北京华胜天成科技股份有限公司 2009 年年度报告 12 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
29、 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1.苏纲 29,745,144 2010-5-1929,745,144自股权分置改革方案实施之日起，在二十四个月内不上市交易或者转让；在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份的数量占华胜天成股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。按照国家有关法律法规及规范性文件要求“公司董事在任职期间每年转让的股份不得超过其所持公司股份总数的百分之二十五。”2.王维航 12,153,810 2010-5-1912,153,810
30、自股权分置改革方案实施之日起，在二十四个月内不上市交易或者转让；在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份的数量占华胜天成股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。按照国家有关法律法规及规范性文件要求“公司董事在任职期间每年转让的股份不得超过其所持公司股份总数的百分之二十五。”3.刘建柱 3,358,143 2010-5-193,358,143自股权分置改革方案实施之日起，在二十四个月内不上市交易或者转让；在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份的数量占华胜天成股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。按照国家有关法律法
31、规及规范性文件要求“公司董事在任职期间每年转让的股份不得超过其所持公司股份总数的百分之二十五。”4.刘燕京 426,255 2010-5-19426,255自股权分置改革方案实施之日起，在二十四个月内不上市交易或者转让；在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份的数量占华胜天成股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。按照国家有关法律法规及规范性文件要求“公司董事在任职期间每年转让的股份不得超过其所持公司股份总数的百分之二十五。”2、控股股东及实际控制人情况 2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 公司第一大股东为王维航先生，43
32、 岁，中国国籍，获浙江大学信息电子工程系微电子学专业硕士学位，清华大学经济管理学院 EMBA。曾任公司总经理、第一届董事会副北京华胜天成科技股份有限公司 2009 年年度报告 13 董事长兼总经理。第二届董事会副董事长兼总裁。现任本公司第三届董事会副董事长兼总裁。王维航先生持有公司 55,705,890 股，占本公司股本总额的 12.08%。公司第二大股东为苏纲先生，50 岁，中国国籍，工程师，获中国人民解放军工程技术学院数据通信专业学士学位。曾任公司副总经理、第一届董事会董事兼副总经理。第二届董事会执行董事。现任本公司第三届董事会执行董事。苏纲先生持有公司55,000,000 股，占本公司股
33、本总额的 11.93%。公司第三大股东为刘建柱先生，51 岁，中国国籍，高级工程师，获南开大学计算数学专业理学学士学位。曾任公司副总经理、第一届董事会董事兼副总经理。第二届董事会董事兼副总裁。现任本公司第三届董事会董事兼高级副总裁。刘建柱先生持有公司45,936,923 股，占本公司股本总额的 9.96%。公司第四大股东为刘燕京女士，47 岁，中国国籍，获北京工业大学应用数学系计算数学专业学士学位。曾任公司副总经理、公司第一届董事会董事兼副总经理，第二届董事会执行董事。现任本公司第三届董事会执行董事。刘燕京女士持有公司 36,067,679股，占本公司股本总额的 7.82%。公司第五大股东为胡
34、联奎先生，59 岁，中国国籍，经济师，获清华大学管理工程专业硕士学位。曾任公司第一、二届董事会董事长。现任本公司第三届董事会董事长、北京华胜鸣天科技有限公司董事长。胡联奎先生持有公司 29,318,889 股，占公司股本总额的 6.36%。公司第六大股东为北京华胜计算机有限公司（以下简称“华计公司”），系中外合资企业，成立于 1993 年 1 月 28 日，注册资本 800 万美元。北京六所华胜高技术股份有限公司持有华计公司 75%的股权，为其实际控制人；中国农业电子商务股份有限公司持有 25%的股权。华计公司持有公司 28,117,463 股，占公司股本总额的 6.10%。(2)控股股东及实
35、际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。北京华胜天成科技股份有限公司 2009 年年度报告 14 4、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 注：2009 年 9 月 1 日，华计公司股东发生变更，原股东新加坡富宝有限公司将其持有的25%华计公司股权转让给中国农业电子商务有限公司，本次股权转让后新加坡富宝有限公司不再持有华计公司的股权。75%25%44.16%12.08%11.93%9.96%7.82%6.10%6.36%1.59%北京华胜天成科技股份有限公司 华计公司
36、王维航 胡联奎 刘建柱刘燕京 荆涛苏纲 北京六所华胜高技术股份有限公司 中国农业电子商务股份有限公司 社会公众股股东 北京华胜天成科技股份有限公司 2009 年年度报告 15 五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄任期起始日期 任期终止日期 年初 持股数 年末 持股数 变动 原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 胡联奎 董事长 男 592007-4-2 26,653,53629,318,8
37、90转增股本 77.58否 王维航 副董事长兼总裁 男 432007-4-2 50,641,71855,705,890转增股本 84.67否 刘建柱 董事兼高级副总裁 男 512007-4-2 42,355,65845,936,923转增股本及减持 83.84否 刘燕京 执行董事 女 472007-4-2 39,890,30436,067,679转增股本及减持 47.40否 苏纲 执行董事 男 502007-4-2 66,527,71755,000,000转增股本及减持 38.83否 郭先臣 董事 男 422007-4-2 4.00否 叶佛容 独立董事 男 702007-4-2 4.00否 蓝
38、伯雄 独立董事 男 592007-4-2 4.00否 朱武祥 独立董事 男 442007-4-2 4.00否 卢孝威 监事会主席 男 612007-4-2 4.00否 刘亚玲 职工代表监事 女 352007-4-2 11,400二级市场购买 32.04否 欧阳莉辉 职工代表监事 女 382007-4-2 64.16否 胡家飞 董事会秘书 男 442007-4-2 46.89否 吕松寰 高级副总裁 男 462007-4-2 405,022420,000转增股本及减持 66.52否 薛晓忠 高级副总裁 男 402007-4-2 191,800210,980转增股本 71.95否 杨俏丛 高级副总裁
39、 男 402007-4-2 70.00否 徐静江 副总裁 男 452007-4-2 59.06否 颜炳君 副总裁 男 452007-4-2 76.92否 陈朝晖 财务总监 男 322007-11-14 49.93否 崔勇 副总裁 男 422008-10-29 73.06否 杨淮 CTO 男 502009-3-16 00 70.73否 合计/226,665,755222,671,762/1,033.58/董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：(1)公司董事、发起人股东王维航、苏纲、刘建柱、刘燕京、胡联奎的主要工作经历见本报告四、股
40、本变动及股东情况本报告四、股本变动及股东情况。北京华胜天成科技股份有限公司 2009 年年度报告 16（2）郭先臣，本公司董事，现年 42 岁。高级工程师，获北京理工大学计算机网络与分布式处理硕士学位，北京理工大学计算机应用技术在读博士研究生。曾任中国软件与技术服务股份有限公司副董事长、总经理，中国电子产业工程公司副总经理。现任信息产业部电子第六研究所所长、北京华胜计算机有限公司董事长。（3）叶佛容，本公司独立董事，现年 70 岁。获电子科技大学学士学位，高级工程师。曾任国家开发银行评审四局局长，本公司第一、二届董事会独立董事。2000 年 6 月获国务院政府特殊津贴。现任国家开发银行专家委员
41、会副主任，中国投资协会副秘书长，全国投资建设项目管理师考试专家委员会副主任。在国家开发银行工作期间，主要负责机械、汽车、电子电信、轻工纺织等行业信贷项目评审和信贷管理工作。对投资建设项目管理有系统的研究。（4）蓝伯雄，本公司独立董事，现年 59 岁，教授。1993 年毕业于加拿大滑铁卢大学管理科学系，获管理科学博士学位。曾任清华大学经济管理学院副院长；本公司第一、二届董事会独立董事。现任清华大学经济管理学院教授；中国电子学会工业工程分会副主任委员；北京运筹学会副理事长；中国中小企业对外交流与合作协会理事；北京高校管理科学学会常务理事；美国运筹与管理科学学会会员。在运筹学、大系统优化、管理信息系
42、统与决策支持系统研究方面建树颇多。（5）朱武祥，本公司独立董事，现年 44 岁，教授，博士生导师，获清华大学经济管理学院数量经济学专业博士学位。现任清华大学经济管理学院金融系教授，中国金融学会常务理事，中兴通讯等上市公司独立董事。专长于公司财务与资本市场研究。曾在哈佛商学院进修“公司兼并收购与重组”，麻省理工学院斯隆管理学院进修“公司财务”。（6）卢孝威，本公司监事会主席，现年 61 岁，高级工程师，获武汉大学半导体物理专业学士学位。曾任本公司第一、二届监事会主席，华计公司副总经理。（7）刘亚玲，本公司职工代表监事，人力资源总监，现年 35 岁。人力资源开发与管理专业硕士，曾任清华同方电子公司
43、人力资源、行政总监；唐人数码有限公司人力资源经理，本公司第二届监事会职工代表监事。曾在宾夕法尼亚大学沃顿商学院进修“人力资源与领导力”课程。（8）欧阳莉辉，本公司职工代表监事，现年 38 岁，获清华大学核能技术研究院系统工程专业硕士学位。曾任本公司商务部经理，公司第一、二届监事会职工代表监事、公司信息产品事业部副总经理。现任北京华胜天成软件技术有限公司总经理。（9）胡家飞，本公司董事会秘书，现年 44 岁，获哈尔滨工业大学管理工程专业硕士学位。2000 年 9 月加盟本公司，曾任本公司第一、二届董事会秘书。（10）吕松寰，本公司高级副总裁，现年 46 岁，获北京航空航天大学电子工程学硕士学位。
44、曾任 Avaya 公司语音及应用部中国区总经理。于 2002 年 10 月加入本公司。曾任公司副总经理。(11)薛晓忠，本公司高级副总裁，现年 40 岁，获天津大学光电技术专业硕士学位。曾任公司北方区总经理、公司信息产品事业部总经理。（12）杨俏丛，本公司高级副总裁，现年 40 岁，获沈阳工业学院工业外贸专业学士学位。1999 年至 2001 年任北京地杰共为信息系统有限公司常务副总经理。于 2001 年 4月加入公司，曾任公司电信产品与集成事业部总经理。北京华胜天成科技股份有限公司 2009 年年度报告 17（13）徐静江，本公司副总裁兼任公司通讯解决方案事业总经理，现年 46 岁，浙江大学
45、光学硕士，在国内电信市场拥有丰富的营销经验和客户资源。曾任北电网络（中国）有限公司区域销售总经理；2004 年 5 月加入本公司，曾任公司企业通信解决方案事业部总经理。（14）颜炳君，本公司副总裁兼系统信息产品二部总经理，45 岁，西北工业大学计算机硕士。曾任 CA 中国通讯事业部销售总监；微软中国 NSP 销售经理。具有近 20 年 IT 行业市场和销售工作经验以及 15 年 IT 销售管理经验。（15）陈朝晖，本公司财务总监，现年 32 岁，北京大学工商管理硕士。自 2001 年 1 月至 2007 年 11 月任公司财务部经理职务，任职期间负责公司预算管理体系、信用管理体系、资金管理以及
46、投融资体系的工作，并负责公司新股发行以及定向增发等股权融资项目的财务协调工作。曾在哥伦比亚大学商学院进修 EMBA 课程，在宾夕法尼亚大学沃顿商学院进修“并购与重组”、“公司财务”课程。（16）崔勇，本公司副总裁，现年 42 岁，北京大学高级工商管理硕士；公司电信行业总经理，存储增值事业部总经理，系统产品事业部总经理。现任公司系统信息产品一部总经理。（17）杨淮先生，本公司 CTO,现年 50 岁，获北京理工大学计算机系硕士学位，1994-2007年 2 月曾任长天科技集团 CTO；2007 年 2 月至 2007 年 12 月任北京新宇计算机系统有限公司 CEO。(二)在股东单位任职情况(二
47、)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 郭先臣 华计公司 董事长 2006 年 10 月 20日 否 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期任期终止日期 是否领取报酬津贴 郭先臣 信息产业部电子第六研究所 所长 2006 年 5 月 23日 是 胡联奎 北京华胜鸣天科技有限公司 董事长 2003.12 否 卢孝威 北京华胜天信科技有限公司 董事长 2007.12 2010.12 是 朱武祥 燕京啤酒股份有限公司 独立董事 2009.8 2012.8 是 朱武祥 天音通信控股股份有限公司 独立董事 2006.2
48、2011.10 是 朱武祥 山东胜利股份有限公司 独立董事 2009.4 2012.4 是 朱武祥 山东歌尔声学科技股份有限公司 独立董事 2007.7 2010.7 是(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 北京华胜天成科技股份有限公司 2009 年年度报告 18 由董事会薪酬与考核委员会负责对公司董事、监事和高级管理人员的业绩指标完成情况进行考核，根据考核结果由董事会薪酬与考核委员会提出薪酬方案。经董事会讨论通过后，向股东大会报告并执行。2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 基本年薪部分由董事会薪酬及考核
49、委员会根据岗位和职责制定相应薪酬标准；绩效年薪部分按照年度业绩指标达成情况进行考核评定后确定。根据中国证监会发布的关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见规定，为保证本公司独立董事有效行使职权，公司实行独立董事津贴制度。独立董事津贴按月发放，并按照国家个人所得税缴纳规定依法纳税。在报告期内，公司独立董事叶佛容先生、独立董事蓝伯雄先生、独立董事朱武祥先生、董事郭先臣先生、监事会主席卢孝威先生领取津贴 4 万元/年/人。3、董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 公司董事、监事及高管人员报酬的实际支付情况见本报告五、(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况。(四)公司董事、监事、高级管
50、理人员变动情况 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 2009 年 3 月 16 日，公司召开第三届董事会第五次会议，审议通过关于聘任杨淮为公司 CTO 的议案。经总裁王维航先生提名，聘任杨淮先生为公司 CTO，任期至新一届董事会召开之日止。(五)公司员工情况(五)公司员工情况 在职员工总数 3,385公司需承担费用的离退休职工人数 0专业构成 专业构成类别 专业构成人数 高级管理人员 41销售人员 470技术人员 2,352行政人员 440财务人员 82总计 3,385教育程度 教育程度类别 数量（人）博士 5硕士 241本科 1,848大专 851大专以下 440总计 3,385 北
