1、2010 年年度报告年年度报告-1-苏州新海宜通信科技股份有限公司 苏州新海宜通信科技股份有限公司 二一年年度报告 二一年年度报告 二一一年三月二十四日 二一一年三月二十四日 2010 年年度报告年年度报告-2-重 要 提 示 重 要 提 示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。除董事叶建彪因公差委托董事马崇基代为出席并行使表决权外，其他董事均亲自出席了本次审议年度报告的董事会会议。华
2、普天健会计师事务所（北京）有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长张亦斌先生、主管会计工作负责人戴巍女士及会计机构负责人云晓军先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。除董事叶建彪因公差委托董事马崇基代为出席并行使表决权外，其他董事均亲自出席了本次审议年度报告的董事会会议。华普天健会计师事务所（北京）有限公司为本公司出具了标准无
3、保留意见的审计报告。公司董事长张亦斌先生、主管会计工作负责人戴巍女士及会计机构负责人云晓军先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。2010 年年度报告年年度报告-3-目 录 目 录 第一节 公司基本情况简介 4 第二节 会计数据和业务数据摘要 6 第三节 股本变动及股东情况 9 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 14 第五节 公司治理结构 20 第六节 股东大会情况简介 28 第七节 董事会报告 29 第八节 监事会报告 53 第九节 重要事项 56 第十节 财务报告 69 第十一节 备查文件目录 157 第一节 公司基本情况简介 4 第二节 会计数据和业务数据摘要 6 第三节
4、 股本变动及股东情况 9 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 14 第五节 公司治理结构 20 第六节 股东大会情况简介 28 第七节 董事会报告 29 第八节 监事会报告 53 第九节 重要事项 56 第十节 财务报告 69 第十一节 备查文件目录 157 2010 年年度报告年年度报告-4-第一节 公司基本情况简介（一）公司中文名称：苏州新海宜通信科技股份有限公司 公司英文名称：SUZHOU NEW SEA UNION TELECOM TECHNOLOGY CO.，LTD.中文缩写：新海宜 英文缩写：NSU（二）公司法定代表人：张亦斌（三）公司董事会秘书：高海龙 联系地址：苏州工业
5、园区泾茂路 168 号新海宜科技园 电话：0512-67606666-8638 传真：0512-67260021 电子信箱：（四）公司注册地址：苏州工业园区泾茂路 168 号 公司办公地址：苏州工业园区泾茂路 168 号新海宜科技园 邮政编码：215021 公司互联网网址：http:/ 公司电子信箱：（五）公司选定的信息披露报纸名称：证券时报 登载公司年度报告的中国证监会指定网站：http:/ 公司年度报告备置地点：苏州工业园区泾茂路 168 号新海宜科技园 B 幢董事会办公室（六）公司 A 股上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：新海宜 股票代码：002089 （七）公司注册登记日期：199
6、7 年 1 月 1 日 最近一次变更注册登记日期：2010 年 7 月 12 日 注册登记地点：江苏省工商行政管理局 公司企业法人营业执照注册号：320000000042075 税务登记号：321700134847864 组织机构代码：13484786-4 2010 年年度报告年年度报告-5-公司聘请的审计机构名称：华普天健会计师事务所（北京）有限公司 审计机构地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号外经贸大厦 920-926 号 审计报告日期：2011 年 3 月 24 日 2010 年年度报告年年度报告-6-第二节 会计数据和业务数据摘要 一、公司一、公司 2010 年度主要会计数据和指标
7、 年度主要会计数据和指标 项 目 金 额 （元）营业利润 165,251,619.22 利润总额 172,298,064.37 归属于上市公司股东的净利润 139,134,286.06 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 96,104,864.60 经营活动产生的现金流量净额-1,300,459.28 二、近三年主要会计数据和指标 二、近三年主要会计数据和指标（一）主要会计数据 单位：元 2010 年 2009 年 本年比上年 增减（）2008 年 营业收入 544,654,521.16 441,564,256.4823.35%295,850,772.32利润总额 172,298,0
8、64.37 104,382,419.6865.06%41,060,216.22归属于上市公司股东的净利润 139,134,286.0682,147,592.9969.37%31,240,728.26归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 96,104,864.6074,749,251.5728.57%29,867,338.38经营活动产生的现金流量净额-1,300,459.2878,822,465.08-101.65%5,616,947.98 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 总资产 1,361,741,534.60 865,733,513.9657.
9、29%601,299,152.85所有者权益（或股东权益）904,869,317.53 501,773,090.8180.33%359,634,258.18股本 235,259,200.00 214,099,200.009.88%152,928,000.00（二）主要财务指标 单位：元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 基本每股收益（元/股）0.620.3863.16%0.15稀释每股收益（元/股）0.620.3863.16%0.152010 年年度报告年年度报告-7-扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.430.3522.86%0.14加权平均净资产收益率（
10、%）19.8520.24-0.39%9.08扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）13.7118.42-4.71%8.68每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-0.00550.3682-101.49%0.0367 2010 年末2009 年末本年末比上年末 增减（）2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）3.852.3464.53%2.35注：报告期内，公司于 2010 年 6 月非公开发行人民币普通股（A 股）2,116 万股，2010年发行在外的普通股加权平均数为 224,679,200 股，2010 年度的基本每股收益按此数计算。三、利润表附表 三、利润表附表
11、 按照中国证监会公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号 净资产收益率和每股收益的计算及披露 （2010 年修订）的要求计算的净资产收益率及每股收益。每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 19.85%0.62 0.62 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 13.71%0.43 0.43 四、非经常性损益项目 四、非经常性损益项目 单位：元 项 目 2010 年度 2009 年度非流动资产处置损益-71,604.73-60,344.31计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标
12、准定额或定量持续享受的政府补助除外 7,984,169.10 8,594,014.86债务重组损益-500,000.00 831,812.63除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变44,946,558.40 399,254.512010 年年度报告年年度报告-8-动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-366,119.22-37,141.64少数股东权益影响额-944,316.83-649,811.76所得税影响额-8,019,265.26-1,679,442
13、.87合计 43,029,421.46 7,398,341.42 五、以公允价值计量相关的项目 五、以公允价值计量相关的项目 单位：元 项目 期初金额 本期公允价值变动损益 计入权益的累计公允价值变动 本期计提的减值 期末金额 金融资产：其中：1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 92,890.000.000.000.00 34,200.00 其中：衍生金融资产 2.可供出售金融资产 96,120,000.000.00-12,895,215.270.00 75,537,000.00金融资产小计 96,212,890.000.00-12,895,215.270.00 75,571,2
14、00.00金融负债 投资性房地产 生产性生物资产 其他 合计 96,212,890.000.00-12,895,215.270.00 75,571,200.00 说明：1、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为公司利用自有闲置资金进行新股申购形成的金融资产；2、本公司于 2007 年 4 月向苏州禾盛新型材料有限公司（简称“禾盛新材”）投资 696 万元，持有禾盛新材 200 万股股份。2009 年 9 月 3 日，禾盛新材上市。根据本公司第三届董事会第二十二次会议决议，同意将持有的禾盛新材股份划分为“可供出售金融资产”，在锁定期结束后根据金融市场环境和公司自身发展情况处置该项资产。2
15、010 年 9 月 3 日，本公司持有禾盛新材 200 万股可上市交易。根据禾盛新材 2009 年度利润分配方案，禾盛新材 10 股转增 8 股，公司持有禾盛新材股份新增 160 万股。报告期内，公司出售禾盛新材 150 万股。截止 2010 年 12月 31 日，公司共持有禾盛新材股票 210 万股，每股市价 35.97 元。2010 年年度报告年年度报告-9-第三节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 一、股本变动情况（一）公司股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股公积金转股其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 65,58
16、2,93330.63%21,160,000-563,12420,596,876 86,179,80936.63%1、国家持股 2、国有法人持股 10,600,00010,600,000 10,600,000 4.51%3、其他内资持股 10,560,00010,560,000 10,560,0004.49%其中：境内非国有法人持股 7,560,000 7,560,000 7,560,0003.21%境内自然人持股 3,000,000 3,000,000 3,000,0001.28%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 65,582,93330.63%-563,124-
17、563,124 65,019,80927.64%二、无限售条件股份 148,516,26769.37%563,124563,124 149,079,39163.37%1、人民币普通股 148,516,26769.37%563,124563,124 149,079,39163.37%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 214,099,200 100.00%21,160,000021,160,000 235,259,200100.00%2010 年年度报告年年度报告-10-限售股份变动情况表如下：单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数本年增加限售股数年末
18、限售股数 限售原因 解除限 售日期 张亦斌 32,183,917-32,183,917 高管锁定股-马玲芝 30,221,667-30,221,667 高管锁定股-叶建彪 546,61384,750-461,863高管锁定股-马崇基-725,406725,406高管锁定股-葛峰 1,377,219898,370321,348800,197高管锁定股 2011年3月23 日 徐声波 1,253,517940,137313,379626,759高管锁定股 2011年3月23 日 赵东明-3,000,0003,000,000定向发行限售 2011年6月24 日 兴华证券投资基金-183,307183
19、,307定向发行限售 2011年6月24 日 兴和证券投资基金-205,488205,488定向发行限售 2011年6月24 日 中国银行华夏回报证券投资基金-988,108988,108定向发行限售 2011年6月24 日 中国建设银行华夏盛世精选股票型证券投资基金-374,407374,407定向发行限售 2011年6月24 日 中国银行华夏大盘精选证券投资基金-506,976506,976定向发行限售 2011年6月24 日 中国银行华夏回报二号证券投资基金-582,891582,891定向发行限售 2011年6月24 日 中国银行华夏策略精选灵活配置混合型证券投资-202,677202
20、,677定向发行限售 2011年6月24 日 全国社保基金一零七组合-516,146516,146定向发行限售 2011年6月24 日 苏州盛商共赢创业投资中心（有限合伙）-4,000,0004,000,000定向发行限售 2011年6月24 日 中国银河投资管理有限公司-4,600,0004,600,000定向发行限售 2011年6月24 日 常州投资集团有限公司-3,000,0003,000,000定向发行限售 2011年6月24 日 江苏开元国际集团轻工业品进出口股份有限公司-3,000,0003,000,000定向发行限售 2011年6月24 日 合计 65,582,9331,923,
21、25722,520,13386,179,809-2010 年年度报告年年度报告-11-（二）股份发行与上市情况 1、经中国证券监督管理委员会证监发行字2006117 号文批准，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,770 万股，每股面值 1.00 元。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，其中网下配售 354 万股，网上定价发行 1,416 万股，发行价格为 8.66 元/股。经深圳证券交易所关于苏州新海宜通信科技股份有限公司人民币普通股股票上市的通知（深证上2006142 号文）同意，本公司首次发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简
22、称“新海宜”，股票代码为“002089”；其中公开发行中网上定价发行的 1,416 万股股票于 2006 年 11 月 30 日起上市交易。2、经中国证券监督管理委员会证监许可2010671 号文关于核准苏州新海宜通信科技股份有限公司非公开发行股票的批复核准，公司向特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）2,116 万股，发行价格为 15.11 元/股。经深圳证券交易所批准，于 2010 年 6 月 24 日上市。3、公司无内部职工股。4、报告期内，公司无股票期权激励方案执行情况。2011年3月14日，公司第四届董事会第十次会议审议通过了苏州新海宜通信科技股份有限公司首期股票期权激励计划（草
23、案）全文及摘要，公司拟授予激励对象300万份股票期权，当激励对象行权时，公司将增加总股本并获得激励对象按行权价乘以行权数量投入公司的资金，相当于公司增发股票融资，公司将获得融资现金流量。二、股东和实际控制人情况 二、股东和实际控制人情况(一)前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 10,649 户 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股 比例 持股总数持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 张亦斌 境内自然人 18.24%42,911,89032,183,917 10,500,000马玲芝 境内自然人 17.13%40,295,55630,
24、221,667 10,000,0002010 年年度报告年年度报告-12-中国农业银行中邮核心成长股票型证券投资基金 境内非国有法人 4.81%11,311,1960 0苏州工业园区民营工业区发展有限公司 境内非国有法人 3.28%7,723,6290 0中国建设银行华夏红利混合型开放式证券投资基金 境内非国有法人 2.81%6,599,8750 0中国农业银行中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金 境内非国有法人 2.50%5,892,5470 0上海联和投资有限公司 国有法人 2.17%5,100,0000 3,324,912中国建设银行华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金 境内非国有
25、法人 2.02%4,753,5170 0中国银河投资管理有限公司 国有法人 1.96%4,600,0004,600,000 0中国建设银行华夏优势增长股票型证券投资基金 境内非国有法人 1.75%4,128,3350 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 股份数量 股份种类中国农业银行中邮核心成长股票型证券投资基金11,311,196人民币普通股张亦斌 10,727,973人民币普通股马玲芝 10,073,889人民币普通股苏州工业园区民营工业区发展有限公司 7,723,629人民币普通股中国建设银行华夏红利混合型开放式证券投资基金 6,599,875人民币普通股中
26、国农业银行中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金 5,892,547人民币普通股上海联和投资有限公司 5,100,000人民币普通股中国建设银行华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金 4,753,517人民币普通股中国建设银行华夏优势增长股票型证券投资基金4,128,335人民币普通股交通银行光大保德信中小盘股票型证券投资基金3,838,512人民币普通股上述股东关联关系或一致行动的说明 公司第一大股东张亦斌、第二大股东马玲芝系夫妻关系。前十名无限售条件股东之间，中国农业银行中邮核心成长股票型证券投资基金与中国农业银行中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金同属于中邮创业基金管理有限公司；中国
27、建设银行华夏红利混合型开放式证券投资基金与中国建设银行华夏优势增长股票型证券投资基金同属于华夏基金管理有限公司；其他前十名无限售条件股东之间，未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。2010 年年度报告年年度报告-13-（二）控股股东及实际控制人情况：1、控股股东情况 报告期内，公司控股股东未发生变化，为张亦斌先生和马玲芝女士。张亦斌，公司董事长兼总裁，男，中国国籍，拥有加拿大永久居留权，1964年 12 月生，硕士。1985 年起历任苏州职业大学教师、苏州市医药管理局干部、苏州海宜电信设备有限公司总经理，1997 年起任公司董事长兼总经理，2003 年起任公司董事长，2010 年 3
28、 月起至今任公司董事长兼总裁。现兼任苏州工业园区新海宜智能通信工程有限公司执行董事兼总经理、西安秦海通信设备有限公司董事长、深圳市易思博软件技术有限公司董事长、苏州新海宜图像技术有限公司董事长、苏州泓融投资有限公司执行董事、苏州工业园区海富投资有限公司执行董事、北京威视数据系统有限公司董事长、东海证券有限责任公司董事、苏州海汇投资有限公司执行董事、苏州新海宜光电科技有限公司执行董事。马玲芝，公司副总裁，女，中国国籍，拥有加拿大永久居留权，1962 年 9 月生，大专。1984 年起历任昆明二十一中学教师、苏州职业大学教师、苏州海宜电信设备有限公司营销总监、苏州工业园区新海宜电信发展有限公司营销
29、总监，2001年起担任本公司副总经理，2010 年 3 月起至今任公司副总裁。2、公司实际控制人 报告期内，公司实际控制人未发生变更，为张亦斌先生和马玲芝女士，同上。3、公司与实际控制人之间产权和控制关系图：（三）公司其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股东 截至本报告期末，公司无其他持股在 10%以上的法人股东。马玲芝 张亦斌 苏州新海宜通信科技股份有限公司 18.24%17.13%2010 年年度报告年年度报告-14-第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员 一、董事、监事、高级管理人员 （一）公司现任董事、监事、高级管理人员基本情况 姓名 职务 性别
30、 年龄任职起止日期 年初持股数 期末持股数 变动原因张亦斌 董事长兼总裁 男 462010.3.20-2013.3.1942,911,890 42,911,890 马崇基 董事 男 392010.3.20-2013.3.192,348,418967,208 二级市场减持 兰红兵 董事 男 432010.3.20-2013.3.19-叶建彪 董事 男 462010.3.20-2013.3.19615,818 563,218 二级市场减持 高海龙 董事兼董事会秘书 男 382010.3.20-2013.3.19-喻 明 独立董事 男 662010.3.20-2013.3.19-赵鹤鸣 独立董事 男
31、 532010.3.20-2013.3.19-王则斌 独立董事 男 502010.3.20-2013.3.19-陈卫明 监事会主席 男 502010.3.20-2013.3.19-陈桂芬 监事 女 462010.3.20-2013.3.19-张小刚 监事 男 342010.3.20-2013.3.19-马玲芝 副总裁 女 482010.3.20-2013.3.1940,295,556 40,295,556 戴 巍 财务负责人 女 342010.3.20-2013.3.19-（二）现任董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历及在股东单位和其他单位的任职兼职情况 1、董事、监事、高级管理人员
32、没有在股东单位任职的情况。2、董事、监事、高级管理人员的主要工作经历及在除股东单位以外的单位的任职兼职情况。张亦斌，公司董事长兼总裁，男，中国国籍，拥有加拿大永久居留权，1964年 12 月生，硕士。1985 年起历任苏州职业大学教师、苏州市医药管理局干部、苏2010 年年度报告年年度报告-15-州海宜电信设备有限公司总经理，1997 年起任公司董事长兼总经理，2003 年起任公司董事长，2010 年 3 月起至今任公司董事长兼总裁。现兼任苏州工业园区新海宜智能通信工程有限公司执行董事兼总经理、西安秦海通信设备有限公司董事长、深圳市易思博软件技术有限公司董事长、苏州新海宜图像技术有限公司董事长
33、、苏州泓融投资有限公司执行董事、苏州工业园区海富投资有限公司执行董事、北京威视数据系统有限公司董事长、东海证券有限责任公司董事、苏州海汇投资有限公司执行董事、苏州新海宜光电科技有限公司执行董事。马崇基，公司董事，男，中国国籍，无境外永久居留权，1971 年 4 月生，大学学历。曾任职于苏州医疗器械厂，1997 年起至今任职于本公司，历任公司业务部科员、经理，现任公司业务总监，兼任西安秦海通信设备有限公司董事。兰红兵，公司董事，男，中国国籍，无境外永久居留权，1967 年 5 月生，博士。1991 年至 1994 年，在清华大学经济管理学院从事博士后研究工作。1995 年起历任国家信息中心-中国
34、经济信息网总工程师、海南国信技术有限公司总经理、易思博网络系统（深圳）有限公司总经理，2007 年起至今担任深圳市易思博软件技术有限公司董事兼总经理。叶建彪，公司董事，男，中国国籍，无境外永久居留权，1964 年 5 月生，本科。1986 年起历任机械工业部苏州电加工机床研究所工程师、“八五”重点攻关课题“数控慢走丝线切割机床”课题组副组长，现任公司副总工程师。高海龙，公司董事兼董事会秘书，男，中国国籍，无境外永久居留权，1972年 7 月生，硕士。1994 年 9 月起任安徽省巢湖水泥厂学校教师，2000 年 8 月任安徽巢东水泥股份有限公司董事会秘书室职员，2002 年 3 月起任安徽巢东
35、水泥股份有限公司证券事务代表，2007 年 9 月起至今任职于本公司，曾任董事会办公室主任、董事会秘书，2010 年 3 月起至今任董事兼董事会秘书，现兼任深圳市易思博软件技术有限公司董事、苏州海汇投资有限公司总经理、苏州新海宜光电科技有限公司总经理。喻明，公司独立董事，男，中国国籍，无境外永久居留权，1944 年 7 月生，硕士，高级工程师。1962 年起历任江西省南昌电信局科长、分局长，江西邮电管理局电信处处长，江西移动通信管理局局长，江西省移动公司副总经理，中国移动通信集团公司技术部部长，中国移动研究院顾问等职，现已退休，兼任东方通2010 年年度报告年年度报告-16-信股份有限公司独立
36、董事。赵鹤鸣，公司独立董事，男，中国国籍，无境外永久居留权，1957 年 8 月生，博士生导师，苏州大学教授。1995 年起历任苏州大学工学院电子工程系主任、工学院副院长，现为苏州大学电子信息学院院长。曾在电子学报、Journal of Electronics、通信学报、声学学报等重要学术刊物和国际学术会议上发表论文六十多篇。国家自然科学基金、国家九五重点攻关项目子课题主持人，现为 IEEE 会员、中国电子学会高级会员、中国人工智能学会神经网络与计算智能专委会委员、江苏省电子学会线路与信息处理专委会副主任委员、全国信息与电子学科研究生教育委员会委员、江苏省电子学会理事、苏州市电子学会理事长。王
37、则斌，公司独立董事，男，中国国籍，无境外永久居留权，1960 年 9 月生，博士，苏州大学教授。1986 年 7 月起历任苏州大学商学院会计学专业教师、会计学系支部书记、会计学系主任、商学院党委委员，现为苏州大学商学院副院长。曾担任多家大型国有企业的财务顾问、财务总监，现为中国注册会计师（CPA）非执业会员、中国会计学会中青年财务成本研究会理事、江苏省会计学会理事、江苏省总会计师协会理事、江苏省会计教授联合会常务理事。现同时兼任苏州高新股份有限公司独立董事、苏州东吴证券股份有限公司独立董事和凡润电子（无锡）有限公司独立董事。陈卫明，公司监事会主席，男，中国国籍，无境外永久居留权，1960 年
38、10 月出生，本科，高级工程师。1983 年起任职于苏州东风通信设备厂、江苏富士通通信技术有限公司、中国卫星通信集团公司浙江省分公司，现任公司产品研发部经理。陈桂芬，公司监事，女，中国国籍，无境外永久居留权，1964 年 9 月出生。1982 年起任职于东吴丝织厂、苏州帕丽丝服装有限公司、苏州创业经贸有限公司，现任职于公司商务部。张小刚，公司职工监事，男，中国国籍，无境外永久居留权，1976 年 2 月生，大专。1998 年起在本公司任职至今，历任公司工程部经理、客户服务部经理，现任公司生产管理部经理，兼任深圳市华海力达通讯技术有限公司董事。马玲芝，公司副总裁，女，中国国籍，拥有加拿大永久居留
39、权，1962 年 9 月生，大专。1984 年起历任昆明二十一中学教师、苏州职业大学教师、苏州海宜电2010 年年度报告年年度报告-17-信设备有限公司营销总监、苏州工业园区新海宜电信发展有限公司营销总监，2001年起担任本公司副总经理，2010 年 3 月起至今任公司副总裁。戴巍，公司财务负责人，女，中国国籍，无境外永久居留权，1976 年 3 月生，本科，会计师。历任大连锦施达制靴有限公司财务副经理、锦程国际物流集团股份有限公司财务经理、金红叶纸业（苏州工业园区）有限公司财务部处长，2008年 9 月起任职于本公司，2009 年 3 月起至今任公司财务负责人，现兼任深圳市易思博软件技术有限
40、公司监事、苏州海汇投资有限公司监事、苏州新海宜光电科技有限公司监事、西安秦海通信设备有限公司监事。（三）董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 姓 名 职务 报告期内在公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取 张亦斌 董事长兼总裁 40.50 否 马崇基 董事 11.79 否 兰红兵 董事 未在公司领薪 否 叶建彪 董事 12.52 否 高海龙 董事兼董事会秘书 15.50 否 喻 明 独立董事 5.00（独立董事津贴）否 赵鹤鸣 独立董事 5.00（独立董事津贴）否 王则斌 独立董事 5.00（独立董事津贴）否 陈卫明 监事会主席 25.17 否 陈桂芬 监事 4.6
41、5 否 张小刚 监事 15.53 否 马玲芝 副总裁 30.80 否 戴 巍 财务负责人 13.87 否 合计 185.33 2010 年年度报告年年度报告-18-（四）报告期内董事、监事被选举或离任情况，以及聘任或解聘高级管理人员情况 1、董事、监事选举情况及高管聘任情况 公司第三届董事会、第三届监事会及高级管理人员于报告期内任期届满。根据公司法、公司章程等法律法规的要求，公司依据相关法律程序，对董事会、监事会进行了换届选举，对高级管理人员进行了选聘。经 2010 年 2 月 26 日召开的第三届董事会第二十四次会议审议通过，并经 2010年 3 月 20 日召开的公司 2009 年度股东大
42、会审议通过，以累积投票方式选举张亦斌、虞跃平、马崇基、兰红兵、叶建彪、高海龙、喻明、赵鹤鸣、王则斌组成公司第四届董事会，其中喻明、赵鹤鸣、王则斌为公司独立董事，任期三年。经 2010 年 2 月 26 日召开的第三届董事会第二十四次会议审议通过，并经 2010年 3 月 20 日召开的公司 2009 年年度股东大会审议通过，以累积投票方式选举陈卫明、陈桂芬为公司第四届监事会股东代表监事，任期三年。经 2010 年 2 月 25 日召开的公司职工代表大会审议通过，选举张小刚为公司第四届监事会职工代表监事，任期三年。经 2010 年 3 月 20 日召开的公司第四届监事会第一次会议审议通过，选举陈
43、卫明为监事会主席。经 2010 年 3 月 20 日召开的公司第四届董事会第一次会议审议通过，选举张亦斌继续担任公司董事长；聘任张亦斌担任公司总裁；聘任马玲芝、虞跃平担任公司副总裁；续聘高海龙担任董事会秘书；续聘戴巍担任公司财务负责人。2、董事、监事、高级管理人员辞职情况 2010 年 7 月 8 日，董事会收到虞跃平的书面辞职报告，因个人原因虞跃平提出辞去其担任的公司董事兼副总裁职务。根据公司章程规定，虞跃平的辞职自辞职报告送达董事会时生效。二、员工情况 二、员工情况 截至 2010 年 12 月 31 日，公司员工总数为 3,429 人，离退休员工 10 人。具体构成如下表所示：2010
44、年年度报告年年度报告-19-专业 人数 占总人数比例 研发人员 2,659 77.54%销售人员 199 5.80%管理人员 271 7.90%专业结构 生产人员 300 8.75%学历 人数 占总人数比例 硕士及以上学历 75 2.19%大学学历 3,009 87.75%教育程度 大专以下学历 345 10.06%年龄区间 人数 占总人数比例 30 岁以下 2,880 83.99%3140 岁 401 11.69%年龄结构 41 岁以上 148 4.32%合 计 3,429 2010 年年度报告年年度报告-20-第五节 公司治理结构 一、公司治理结构现状 一、公司治理结构现状 报告期内，公司
45、严格按照公司法、证券法、深圳证券交易所股票上市规则、上市公司治理准则和深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等法律法规及相关规章的要求，不断完善公司法人治理结构，健全内部控制体系，规范公司运作。截止报告期末，公司治理实际情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。(一)关于股东与股东大会 报告期内，公司共召开 2 次股东大会，公司在 2010 年第一次临时股东大会上采用累积投票制选举产生公司第四届董事会董事成员，独立董事和非独立董事的分别进行表决。公司股东大会严格按照上市公司股东大会规则及公司制定的股东大会议事规则的要求，股东大会的召集、召开、表决等程序合法、合规，平等对
46、待所有股东，保证股东特别是中小股东享有平等地位，能够充分行使股东权利。（二）关于公司与控股股东 公司拥有独立的业务及自主经营能力，在业务、资产、人员、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。公司控股股东能严格按照上市公司有关要求规范自己的行为，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，公司重大经营决策均按照规范程序由董事会和股东大会作出，未损害公司及其他股东的利益。（三）关于董事和董事会 公司严格按照公司法、公司章程规定的选聘程序选举董事，聘请独立董事。公司董事会目前有董事 8 名，其中独立董事 3 名，公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求。公司各位
47、董事能够依据董事会议事规则、独立董事工作制度以及中小企业板块上市公司董事行为指引等制度开展工作，认真出席董事会会议和股东大会会议，恪尽职守、勤勉尽责、诚实守信地履行职责。独立董事能不受公司实际控制人、其他与公司存在利害关系的单位、人员的2010 年年度报告年年度报告-21-影响，独立地履行职责。公司董事会下设各专门委员会各尽其责，大大提高了董事会运作效率。（四）关于监事和监事会 公司严格按照公司法、公司章程等有关规定产生监事。公司监事会设监事 3 名，其中职工监事 1 名，公司监事会人数和人员构成符合法律、法规的要求。公司监事能够依据监事会议事规则等制度，认真履行职责，对公司重大事项、关联交易
48、、财务状况、董事和高级管理人员履职情况等进行有效监督并发表意见。（五）关于绩效评价与激励约束机制 公司已建立了公正、透明的董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制，并不断完善，公司高级管理人员的聘任公开、公正，符合法律、法规的规定。2011 年 3 月 14 日，经公司第四届董事会第十次会议审议通过，公司推出了首期股票期权激励计划（草案），进一步完善公司法人治理结构，健全公司中长期激励约束机制，推动公司治理向更深层次迈进。（六）关于信息披露与透明度 公司严格按照有关法律法规及公司制订的信息披露事务管理制度、重大信息内部报告制度、投资者关系管理制度等规定的要求，加强信息披露事务管理，
49、履行信息披露义务，并指定证券时报、巨潮资讯网为公司信息披露的报纸和网站，真实、准确、完整、及时地披露信息，确保所有投资者能够以平等的机会获得信息。同时，公司指定董事会秘书作为投资者关系管理负责人，设立专门的投资者咨询电话、邮箱及投资者互动平台，安排专人做好投资者来访接待工作，采用多渠道、多层次的方式与投资者进行沟通，加强投资者关系管理。（七）关于相关利益者 公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、稳定、健康的发展。二、公司董事长、独立董事及其他董事履行职责的情况 二、公司董事长、独立董事及其他董事履行职责的情况 报告期内，公司全体
50、董事均能严格按照深圳证券交易所股票上市规则、中小企业板块上市公司董事行为指引及其他有关法律法规和公司章程的2010 年年度报告年年度报告-22-规定和要求，忠实勤勉地履行职责，充分发挥各自的专业特长、技能和经验，科学审慎决策，切实维护公司和股东尤其是社会公众股东的利益。公司三名独立董事均能严格按照公司章程、独立董事工作制度和独立董事年报工作制度的规定，本着对公司和投资者负责的态度，勤勉尽责，认真履行独立董事职责，积极参加相关会议，深入现场调查，了解公司的经营环境和生产状况，对公司的关联交易及对外担保事项、聘任高级管理人员、高管薪酬等相关事项发表独立、客观、公正的意见，并利用自己的专业知识和能力
