1、四川海特高新技术股份有限公司 2010 年年度报告 0 股票代码：002023 股票简称：海特高新 四川海特高新技术股份有限公司 SichuanSichuan Haite HighHaite High-tech Co.,Ltd.tech Co.,Ltd.20201010 年年度报告年年度报告 20201 11 1 年年 3 3 月月 1919 日日四川海特高新技术股份有限公司 2010 年年度报告 1 目 录 第一节第一节 重要提示重要提示 .2 2 第二节第二节 公司基本情况公司基本情况 .3 3 第三节第三节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 .4 4 第四节第四节 股本变动及
2、股东情况股本变动及股东情况 .6 6 第五节第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 .9 9 第六节第六节 公司治理结构公司治理结构 .1313 第七节第七节 股东大会情况简介股东大会情况简介 .1818 第八节第八节 董事会报告董事会报告 .1919 第九节第九节 监事会报告监事会报告 .4040 第十节第十节 重要事项重要事项 .4242 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .4444 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录 .4444 四川海特高新技术股份有限公司 2010 年年度报告 2 第一节第一节 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董
3、事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本报告全文刊载于巨潮资讯网（）。董事王万和先生因在国外未能出席会议，委托董事郑德华先生代为出席并表决。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。信永中和会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长李飚先生、总经理万涛先生及财务总监林莉女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。四川海特高新技术股份有限公司 2010 年年度报告 3 第第二二节节 公司基本情况公司基本情况 一、公司法定中文名称：
4、四川海特高新技术股份有限公司 公司法定英文名称：Sichuan Haite High-tech Co.,Ltd.中文简称：海特高新 英文简称：HAITE 二、公司法定代表人：李飚 三、公司董事会秘书：郑德华 公司证券事务代表：居平 投资者关系管理负责人：郑德华 联系地址：成都市高新区科园南路 1 号 电话：028-85921029 传真：028-85921038 电子邮箱： 四、公司注册地址：成都市高新区高朋大道 21 号 公司办公地址:成都市高新区科园南路 1 号 邮政编码：610041 公司国际互联网网址：http:/ 电子邮箱： 五、公司选定的信息披露报纸名称：证券时报、上海证券报 登载
5、公司年度报告的国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：深圳证券交易所、公司证券办公室 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：海特高新 股票代码：002023 七、其他有关资料 1、公司首次注册登记日期：2000 年 11 月 24 日 公司最近一次变更注册登记日期：2010 年 7 月 19 日 公司注册登记地点：四川省工商行政管理局 2、公司企业法人营业执照注册号：510000000059360 3、公司税务登记号码：川国税字 510105201824612 川地税字 510105201824612 4、公司聘请的会计师事务所：信永中和会计师事务所 会计师事务所办公地
6、址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号 富华大厦 A 座 9 层 四川海特高新技术股份有限公司 2010 年年度报告 4 第三节第三节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、本年度主要财务数据和指标一、本年度主要财务数据和指标 单位：（人民币）元 项项 目目 金金 额额 利润总额 64,188,391.68 归属于上市公司股东的净利润 58,208,653.60 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 56,151,328.29 营业利润 56,794,205.62 营业外收支净额 7,394,186.06 经营活动产生的现金流量净额 52,847,848.68 现金及现金等
7、价物净增减额 187,058,007.04 注：扣除的非经常性损益项目和金额 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益-27,400.13 计入当期损益的政府补助 1,970,500.00 计入当期损益的政府贴息 499,100.50 国产设备抵免企业所得税 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-21,817.65 小计 2,420,382.72 所得税影响 363,057.41 非经常性净损益合计非经常性净损益合计 2,057,325.31 二、截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标二、截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 1、主要会计数据 单位：（人
8、民币）元 项目 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 营业收入 207,597,427.52 228,547,111.85-9.17%205,480,708.42 利润总额 64,188,391.68 61,612,051.92 4.18%34,673,962.50 归属于上市公司股东的净利润 58,208,653.60 55,118,349.67 5.61%35,293,903.51 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 56,151,328.29 53,086,937.36 5.77%31,618,782.66 经营活动产生的现金流量净额 52,847,848
9、.68 86,776,857.60-39.10%1,309,927.77 项目 2010 年末 2009 年末 本年末比年末增减（）2008 年末 总资产 1,217,711,677.32 858,167,942.58 41.90%736,105,759.91 所有者权益（或股东权益）954,093,244.41 561,270,833.80 69.99%524,966,440.53 股本 295,175,385.00 188,139,561.00 56.89%188,139,561.四川海特高新技术股份有限公司 2010 年年度报告 5 2、主要财务指标 单位：（人民币）元 项目 2010
10、年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 基本每股收益 0.20 0.20-0.19 稀释每股收益 0.20 0.20-0.19 按最新股本计算的每股收益 0.20-扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.19 0.19-0.17 全面摊薄净资产收益率 6.10%9.82%-3.72%6.72%加权平均净资产收益率 6.92%9.98%-3.06%6.97%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 5.89%9.46%-3.57%6.02%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 6.67%9.63%-2.96%6.24%每股经营活动产生的现金流量净额 0.18 0.46-60.87%0.
11、01 项目 2010 年 2009 年 本年末比上年末增减（）2008 年 归属于上市公司股东的每股净资产 3.23 2.98 8.39%2.79 三、按照中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则第三、按照中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 9 号要号要求计算的净资求计算的净资产产收益率及每股收益收益率及每股收益 项目 2010 年度 2009 年度 净资产收益率（%）每股收益（元/股）净资产收益率（%）每股收益（元/股）全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 12.28%13.91%0.40 0.40 21.77%20.8
12、5%0.45 0.45 营业利润 5.95%6.75%0.19 0.20 10.00%10.15%0.21 0.21 净利润 6.10%6.92%0.20 0.20 9.82%9.98%0.20 0.20 扣除非经常性损益后的净利润 5.89%6.67%0.19 0.19 9.46%9.63%0.19 0.19 四、资产减值准备明细表四、资产减值准备明细表 单位：（人民币）元 项 目 期初余额 本期增加数 本期转回数 期末余额 一、坏帐准备合计 10,920,077.43 1,435,235.07 233,656.44 12,121,656.06 其中：应收帐款 9,952,855.79 86
13、0,913.24 210,819.01 1,060,250.02 其他应收款 967,221.64 574,321.83 22,837.43 1,518,706.04 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 其中：库存商品 原材料 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 四川海特高新技术股份有限公司 2010 年年度报告 6 长期债券投资 五、固定资产减值准备合计 其中：房屋、建筑物 运输设备 六、无形资产减值准备合计 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 九、总计 10,920,077.43 1,435,235.07 233
14、,656.44 12,121,656.06 注：对存在减值风险的固定资产进行了一次性处置，计入本期营业外支出。五、报告期五、报告期内股东权益变动情况内股东权益变动情况 单位：人民币元 第四节第四节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股份变动情况一、股份变动情况 1、股份变动情况表 报告期间,由于非公开发行股票、高管锁定股解除限售、公积金转增股本等原因,从2010项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 变动原因 股本 188,139,561.00 107,035,824.00 295,175,385.00 公司2010年以非公开方式向5名特定对象发行人民币普通股（A 股）2270 万股
15、,2010 年 3 月 19 日以资本公积向全体股东每 10 股转增股本 4 股,增加股本84,335,824 股 资本公积 143,300,936.54 312,706,915.39 85,128,982.38 370,878,869.55 公司2010年以非公开方式向5名特定对象发行人民币普通股（A 股）2270 万股,增加资本公积 312,484,878元,2010年3月19日以资本公积向全体股东每10股转增股本4股,转增股本84,335,824股,本公司收购子公司少数股东股权而增加其他资本公积 222,037.39 元,本年度湖南湘特注销减少资本公积 793,158.38 元。盈余公积
16、 39,541,897.25 5,820,865.36 45,362,762.61 公司 2010 年按净利润的 10%提取法定盈余公积金5,820,865.36 元。未分配利润 190,288,439.01 58,208,653.60 5,820,865.36 242,676,227.25 公司2010年实现净利润58,208,653.60 元,提取法定盈余公积金 5,820,865.36 元。少数股东权益 19,008,607.50 13,391,973.91 5,616,633.59 本期少数股东权益减少主要原因是2010年6月本公司协议受让四川蓝海置业有限公司持有奥特附件0.22%的股
17、份,股权转让完成后本公司直接和间接持股比例为 100.00%；2010 年 6 月本公司协议受让吴逢秀持有银燕创新 5%的股份,本公司持股比例为 100.00%；2010 年 6 月本公司协议受让吴逢秀持有海特航空检测5%的股份,股权转让完成后本公司直接和间接持股比例为 100.00%；2010 年 3 月本公司协议受让袁华持有昆明飞安 5%的股份,股权转让完成后本公司持股比例为100%;综 上 所 述 由 此 减 少 少 数 股 东 权 益6,667,930.63；另外，因本期各子公司净利润增减引起少数股东权益减少 6,724,043.28 元。股东权益合计 580,279,441.30 4
18、83,772,258.35 104,341,821.65 959,709,878.00 由于资本公积、盈余公积、未分配利润、少数股东权益的增减变化使得股东权益的变化。四川海特高新技术股份有限公司 2010 年年度报告 7 年1月1日至2010年12月31日，公司股本结构变动如下：单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送 股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 50579000 26.88%22700000 29311600-57805066-5793466 44785534 15.17%1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股
19、 22700000 9080000 31780000 31780000 10.77%其中：境内非国有法人持股 21000000 8400000 29400000 29400000 9.96%境内自然人持股 1700000 680000 2380000 2380000 0.81%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 50579000 26.88%20231600-57805066-37573466 13005534 4.41%二、无限售条件股份 137560561 73.12%55024224 57805066 112829290 250389851 84.83%1、人
20、民币普通股 137560561 73.12%55024224 57805066 112829290 250389851 84.83%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 188139561 100.00%22700000 84335824 0 107035824 295175385 100.00%2、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售 股数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末限售 股数 限售原因 解除限售日期 李再春 36197848 36197848 0 0 高管锁定股 2010 年 1 月 4 日 杨青 2380000 2380000
21、定向发行限售 2011 年 3 月 17 日 江苏瑞华投资发展有限公司 4900000 4900000 定向发行限售 2011 年 3 月 17 日 泰康人寿保险股份有限公司传统普通保险产品-019L-CT001 深 420000 420000 定向发行限售 2011 年 3 月 17 日 泰康人寿保险股份有限公司投连进取-019L-TL002 深 420000 420000 定向发行限售 2011 年 3 月 17 日 泰康人寿保险股份有限公司分红团体分红-019L-FH001 深 322000 322000 定向发行限售 2011 年 3 月 17 日 泰康人寿保险股份有限公司分红个人分红
22、-019L-FH002 深 1120000 1120000 定向发行限售 2011 年 3 月 17 日 泰康人寿保险股份有限公司万能个险万能 1960000 1960000 定向发行限售 2011 年 3 月 17 日 泰康人寿保险股份有限公司投连个险投连 2898000 2898000 定向发行限售 2011 年 3 月 17 日 泰康资产管理有限责任公司开泰稳健增值投资产品 560000 560000 定向发行限售 2011 年 3 月 17 日 上海德润投资有限公司 12600000 12600000 定向发行限售 2011 年 3 月 17 日 江阴市长江钢管有限公司 4200000
23、 4200000 定向发行限售 2011 年 3 月 17 日 李飚 4318899 1727560 6046459 高管锁定股 王万和 4970768 1988307 6959075 高管锁定股 刘生会 2918275 2918275 0 高管锁定股 2011 年 1 月 24 日 郑超 2173210 2173210 0 高管锁定股 2011 年 1 月 4 日 合计 50579000 41289333 35495867 44785534 二、股票发行与上市情况二、股票发行与上市情况 1、经中国证监会发行字2004105 号文批准，公司于 2004 年 7 月 6 日首次公开发行人民币普通
24、股（A 股）2400 万股，面值 1.00 元，发行价每股 11.88 元。2、经深圳证券交易所深证上200468 号文同意，公司 2400 万流通股（A 股）于 2004年 7 月 21 日在深圳证券交易所中小企业板挂牌交易。3、2005年6月2日完成2004年度资本公积金转增股本方案：以公司2004年12月31日总股本78,391,484 股为基数，用资本公积金转增股本，向全体股东每10股转增5股。转增后，公司总股本由78,391,484股增加为117,587,226股。4、2005年8月9日实施完成公司股权分置改革方案：方案实施股权登记日登记在册的流四川海特高新技术股份有限公司 2010
25、 年年度报告 8 通股股东每持有1股流通股获得原非流通股股东支付的0.38股股份。方案实施后，公司股份总数不变，股权结构发生变化，其中：有限售条件股份为67,912,194股，占股份总数的57.75%，无限售条件股份为49,675,032股，占股份总数的42.25%。5、2007年8月9日后，因股权分置改革的限售股份可上市流通，公司股份总数不变，股权结构发生变化。至2007年12月31日，公司股份总数为117,587,226股，其中有限售条件的流通股为54,532,935股，占股份总数的46.38%，无限售条件的流通股为63,054,291股，占股份总数的53.62%。6、2008年4月16日
26、，实施完成公司2007年度资本公积金转增股本方案：以2007年12月31日公司总股本117,587,226股为基数，用资本公积金向全体股东每10股转增股本6股，转增后，公司总股本由117,587,226股增加为188,139,561股。7、2008年8月9日，因股权分置改革的部分限售股份可上市流通，公司股份总数不变，股权结构发生变化。至2008年12月31日，公司股份总数为188,139,561股，其中有限售条件的流通股为66,254,559股，占股份总数的35.22%，无限售条件的流通股为121,885,002股，占股份总数的64.78%。8、2009年8月10日，因股权分置改革的限售股份全
27、部可上市流通，公司股份188,139,561股全部为无限售条件的流通股。9、2010年3月17日公司非公开发行股票22,700,000股在深圳证券交易所上市。本次发行中投资者认购的股票限售期为12个月，可上市流通时间为2011年3月17日。10、2010年5月11日，实施完成公司2009年度资本公积金转增股本方案：以2010年4月26日公司总股本210,839,561股为基数，用资本公积金向全体股东每10股转增股本4股，转增后，公司总股本由210,839,561股增加为295,175,385股。11、本公司无内部职工股。三、股东情况三、股东情况 1、股东数量和持股情况 股东总数 21011 前
28、 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（）持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 李再春 境内自然人 31.12 91845012 0 18600000 上海德润投资有限公司 境内非国有法人 4.27 12600000 0 12600000 李飚 境内自然人 2.73 8061945 0 0 王万和 境内自然人 2.36 6959145 0 0 中国农业银行华夏平稳增长混合型证券投资基金 境内非国有法人 1.95 5750000 0 0 交通银行海富通精选证券投资基金 境内非国有法人 1.69 5000000 0 0 江苏瑞华投资发展有限公司 境内非国有法人 1.
29、66 4900000 0 4830000 江阴市长江钢管有限公司 境内非国有法人 1.42 4200000 0 刘生会 境内自然人 1.39 4101737 0 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 分 红 个 人 分 红-005L-FH002 深 境内非国有法人 1.14 3358957 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 李再春 91845012 人民币普通股 中国农业银行华夏平稳增长混合型证券投资基金 5750000 人民币普通股 交通银行海富通精选证券投资基金 5000000 人民币普通股 刘生会 4101737 人民币普通
30、股 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 分 红 个 人 分 红-005L-FH002 深 3358957 人民币普通股 中国银行海富通股票证券投资基金 2900000 人民币普通股 中诚信托有限责任公司中诚结构化 3 号集合资金信托 2477478 人民币普通股 中国银行海富通收益增长证券投资基金 2200210 人民币普通股 李飚 2015486 人民币普通股 四川海特高新技术股份有限公司 2010 年年度报告 9 中国人寿保险（集团）公司传统普通保险产品 1999983 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 股东李再春先生为股东李飚先生之父。其他未知。2、公司控股股东
31、情况 报告期末，公司控股股东李再春先生持本公司 91,845,012 股，占总股本的 31.12%。李再春先生，中国国籍，68 岁,未取得其他国家或地区的居住权，2000 年 11 月至 2005 年 3月 16 日担任本公司董事长兼总裁，2005 年 3 月至 2008 年 7 月 4 日担任本公司董事长。3、公司实际控制人情况 报告期内公司实际控制人为李再春先生。公司与实际控制人之间的产权和控制关系：4、报告期内，公司无其他持股 10%以上（含 10%）的法人股东。第五节第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一一、报告期内董事、监事、高级管理人员情况
32、报告期内董事、监事、高级管理人员情况 1、董事、监事、高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 李 飚 董事长 男 40 2008年07月08 日 2013年04月25 日 5,758,532 8,061,945 公积金转增股本 21.86 否 王万和 副董事长 男 54 2004年02月18 日 2013年04月25 日 6,627,691 6,959,145 公积金转增股本并减持部分股份 16.92 否 郑德华 董事 董事会秘书 男
33、46 2004年02月18 日 2013年04月25 日 0 0 0 17.47 否 万 涛 董事 总经理 男 38 2008年07月24 日 2013年04月25 日 0 0 0 13.86 否 张 斌 董事 副总经理 男 39 2008年07月24 日 2013年04月25 日 0 0 0 15.00 否 成义如 独立董事 男 62 2010年04月26 日 2013年04月25 日 0 0 0 3.00 否 杨 楠 独立董事 男 61 2010年04月26 日 2013年04月25 日 0 0 0 3.00 否 徐晓聚 独立董事 男 60 2010年04月26 日 2013年04月25
34、日 0 0 0 3.00 否 宋朝晖 独立董事 男 43 2010年04月26 日 2013年04月25 日 0 0 0 3.00 否 虞 刚 监事会主席 男 41 2008年07月24 日 2013年04月25 日 0 0 0 12.22 否 欧 智 监事 男 37 2008年07月24 日 2013年04月25 日 0 0 0 12.65 否 马 勇 监事 男 37 2010年08月10 日 2013年04月25 日 0 0 0 6.46 否 龚 明 副总经理 男 39 2005年03月16 日 2011年03月19 日 0 0 0 13.59 否 31.12%四川海特高新技术股份有限公司
35、 李再春 四川海特高新技术股份有限公司 2010 年年度报告 10 张培平 副总经理 男 37 2007年02月18 日 2013年04月25 日 0 0 0 14.37 否 曾 川 副总经理 男 38 2007年02月18 日 2013年04月25 日 0 0 0 13.44 否 林 莉 财务总监 女 39 2010年08月10 日 2013年04月25 日 0 0 0 8.48 否 王存浩 独立董事 男 68 2004年02月18 日 2010年04月26 日 0 0 1.00 否 刘亚芸 独立董事 女 77 2004年02月18 日 2010年04月26 日 0 0 1.00 否 陈光礻
36、禹 独立董事 男 71 2004年02月18 日 2010年04月26 日 0 0 1.00 否 周德镇 独立董事 男 69 2004年02月18 日 2010年04月26 日 0 0 1.00 否 合计 -12,386,223 15,021,090-182.32 报告期公司董事、监事和高级管理人员没有在股东单位任职的情况。2、现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位任职和兼职情况（1）董事 李飚先生，董事长。中国国籍，40 岁，中共党员，硕士研究生。历任四川海特高新技术有限公司电子经营部经理、市场部总监、副总经理等职。现任公司董事长，全国工商联第十届执委、四川省第
37、十届政协委员、四川省工商联第九届常委、四川省个体私营经济协会副会长、成都市第十五届人大代表等职。王万和先生，副董事长。中国国籍，54 岁，中共党员、高级工程师，工商管理硕士（MBA），管理学哲学博士（PHD）；著有现代航空机载设备维修、低成本运输航空发展研究 中国航空维修业发展研究、中国通用航空发展研究等研究论文。曾作为航空技术专家在巴基斯坦国航空部门工作。先后担任成都锦江机器厂分厂厂长，海特高新总工程师、副总经理、副董事长等职。现任海特高新副董事长、中国航空学会直升机委员会常务委员、中国航空运输协会通用航空委员会常务委员、四川航空宇航学会常务理事等职。郑德华先生，中国国籍，46 岁，中共党员
38、，硕士研究生，高级工程师，航空电子专业高级咨询师,先后就读于中国民航学院和西南交通大学计算机学院，并取得 FAA 培训合格证书。持有中国民航总局颁发的民航空器维修管理人员资格证书和维修人员执照。先后在美国、澳大利亚、加拿大及新加坡学习。曾出版著作全向信标和仪表着陆系统，并在民航刊物上发表飞机电子系统故障分析等论文数篇，曾获民航总局科技进步二、三等奖，系中国民航维修专家库电子组成员。曾任民航成都飞机维修工程公司（民航 103 厂）总工程师、党委委员。现任公司董事、董事会秘书。万涛先生，中国国籍，38 岁，中共党员，大学本科，1995 年 7 月毕业于成都科技大学，历任四川奥特附件维修公司工作技术
39、员、生产科长、总经理助理、总经理等职务、海特高新副总经理等职务。现任海特高新董事、总经理兼四川奥特附件维修有限公司有限公司总经理。张斌先生，中国国籍，39岁，中共党员，工程师，大学本科，1995年7月毕业于郑州轻工业学院控制工程系，曾在美国接受技术培训。历任海特高新电气室主任、电仪部经理、副总工程师、上海沪特航空技术有限公司副总经理、总经理等职务。现任海特高新董事、副总经理兼上海沪特航空技术有限公司总经理。杨楠先生，中国国籍，61岁，中共党员，大学本科，四川省个体私营经济协会会长。具有长期主持四川省个体、私营经济管理工作经验。1985年至1990年在省科技厅任秘书，1990年至2009年在四川
40、省工商管理局工作，历任四川省工商局个体私营处处长、四川省工商局市四川海特高新技术股份有限公司 2010 年年度报告 11 场管理处处长、四川省工商局副巡视员等职。现任四川省个体私营经济协会会长。宋朝晖先生，独立董事，中国国籍，43 岁，中共党员，大学本科，高级会计师，注册会计师。具有长期丰富的财务管理工作经验。1997 年至 2000 年任内蒙古审计厅主任科员，2000 年至 2005 年任内蒙古兴原会计师事务所总经理，2005 年至 2006 年任北京兴原会计师事务所总经理，2006 年至今任江苏天衡会计师事务所有限公司北京分所分所所长。成义如先生，独立董事，中国国籍，62 岁，中共党员、大
41、专学历，一级飞行员。1971 年毕业于民航高级航校飞行驾驶专业，具有丰富的航空业管理经验。1968 年进入中国民航工作，历任中国民航成都管理局重庆飞行大队副大队长、大队长，中国西南航空公司副总经理、总经理，中国国际航空公司副总裁。2009 年 8 月退休。徐晓聚先生，独立董事，中国国籍，60 岁，中共党员，工程硕士。毕业于北京航空航天大学航空喷气发动机设计专业。从事飞机/直升机专业维修和技术管理工作近 40 年，对航空维修工作运行规律和管理特点有深入的研究，具有丰富的维修管理经验。历任空军某部机械员、机械师、助理员、参谋、处长、副局长等职。曾任中国航空学会航空维修工程专业委员会副主任、中国航空
42、学会直升机专业分会直升机使用与维修专业委员会副主任委员。2005年 8 月退休。（2）监事 虞刚先生，监事会主席，中国国籍，41 岁，大学学历，92 年 9 月毕业于电子科技大学应用电子技术专业。历任公司电气室主任，技术部副经理，开发部经理、生产资源部经理等职。欧智先生，监事，中国国籍，37 岁，中共党员，大学本科，经济师。1996 年 7 月毕业于重庆工学院经济管理系劳动经济专业。历任交通银行成都分行人事教育处人事专员、中国民生银行成都分行人力资源部人事主管、四川外语学院成都学院系部行政管理负责人、四川蓝光集团人力资源中心经理、海特高新人力资源部副总监、总监等职。马勇先生，监事，中国国籍，3
43、7 岁，中共党员，工程师，大学文化，1995 年 7 月毕业于电子科技大学应用电子专业。1995 年加盟四川海特高新技术股份有限公司，历任公司仪表室主任、技术部系统工程师、生产资源部经理等职。（3）高级管理人员 万涛先生（见董事简历）。张斌先生（见董事简历）。曾川先生，中国国籍，37 岁，本科，1995 年毕业于西北工业大学，高级工程师。在美国、法国接受技术培训。历任海特高新工程部主任工程师、投资发展部常务副经理、经理、西安翔宇飞机维修工程有限公司副总经理等职务。现任海特高新副总经理。张培平先生，中国国籍，37岁，中共党员，工程师，四川航空宇航学会会员，大学本科，1995年7月毕业于成都科技大
44、学机械系精密仪器专业，曾在英国接受技术培训。历任四川奥特航空附件技术工程有限责任公司空调室主任、APU室主任、副总工程师、四川亚美动力技术有限公司总经理等职务。现任海特高新副总经理兼四川亚美动力技术有限公司总经理。王力先生，中国国籍,48岁，毕业于中国民航大学飞机发动机维修专业，工程师。接受四川海特高新技术股份有限公司 2010 年年度报告 12 过多次中国民航总局、美国FAA的适航管理专业培训及空客/波音系列飞机、发动机的系统、结构维修培训。参加过对国内、国外航空营运和维修企业的适航审查，参加过对飞行事故的调查。历任成都飞机维修工程公司（民航103厂）飞机修理车间技术室副主任、民航西南管理局
45、适航检查员、成都富凯飞机工程服务有限公司市场总监、海特高新总经理助理等职。2011年3月19日任海特高新副总经理。林莉女士，中国国籍，39岁，大学文化，高级会计师，国际注册内部审计师。无其他国家或地区的国籍、长期居留权，历任公司财务室主任、财务副总监、审计部经理、监事等职。现任海特高新财务总监。3、年度报酬情况 （1）董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序与报酬确定依据：在公司任职的董事、监事和高级管理人员按其在本公司担任的行政职务根据本公司现行薪酬制度确定报酬待遇。董事、监事和高级管理人员薪酬标准由本公司董事会或股东大会审议通过。（2）根据公司股东大会审议通过的独立董事年度津贴议案，2010
46、年度独立董事杨楠、宋朝晖、成义如和徐晓聚分别在公司领取津贴均为4万元（含税）。独立董事履行职责所需的合理费用由公司承担。4、报告期内董事、监事、高级管理人员变动情况 报告期内进行了董事会和监事会的换届选举。1、公司于2010年4月26日以网络投票和现场投票表决相结合的方式召开了2009年年度股东大会，选举产生了由李飚、王万和、郑德华、万涛、张斌、成义如、杨楠、宋朝晖和徐晓聚组成的第四届公司董事会，其中成义如、杨楠、宋朝晖和徐晓聚为独立董事。2、2010年4月9日以现场表决方式召开的职工代表大会一致同意选举林莉为公司第四届监事会职工代表监事，与2009年年度股东大会选举产生的2名监事虞刚、欧智共
47、同组成第四届公司监事会。3、2010年8月10日林莉因工作变动原因辞去职工代表监事职务，当日下午以现场表决方式召开的职工代表大会一致同意选举马勇为公司第四届监事会职工代表监事。4、2010年8月10日徐建军因工作变动原因辞去公司财务总监职务，同日召开的公司第四届董事会第四次会议聘任林莉为公司财务总监。二、公司员工情况二、公司员工情况 截止到 2010 年 12 月 31 日，公司在册员工 551 人。专业构成：生产及经营人员 439 人，管理及财务人员 56 人，行政及其他人员 56 人。教育程度：博士 1 人，硕士 19 人，本科学历 203 人，大专学历 172 人，中专及以下 141人。
48、截止到本报告期末，公司无退休人员。四川海特高新技术股份有限公司 2010 年年度报告 13 第六节第六节 公司治理结构公司治理结构 一、公司治理情况一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则和中国证监会有关法律法规等的要求，不断地完善公司治理结构，建立健全内部管理和控制制度，持续深入开展公司治理活动，以进一步规范公司运作，提高了公司治理水平。截至报告期末，公司治理结构的实际情况符合上市公司治理准则的要求。具体情况如下：1、关于股东与股东大会 公司严格按照上市公司股东大会规范意见和公司股东大会议事规则等的规定和要求，召集、召开股东大会，充
49、分听取股东提出的意见和建议，公开、公平、公正地对待所有股东，特别是广大中小股东，让他们充分地发表自己的意见和行使自己的权利。2、关于公司与控股股东 公司拥有独立的业务和经营自主能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。公司控股股东能严格规范自己的行为，没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为。3、关于董事与董事会 公司严格按照公司法、公司章程及相关法律法规的选聘程序选举董事；公司目前有独立董事四名，占全体董事的九分之四，下设审计委员会、薪酬委员会、提名委员会以及战略委员会，董事会人数及人员构成符合有关法律、法规和公司章程的要
50、求，并且能够确保董事会作出科学决策。公司全体董事能够依据董事会议事规则、独立董事制度等开展工作，认真出席董事会和股东大会，积极参加相应知识的培训，熟悉有关法律法规，勤勉尽责，认真履行权利、义务和职责。董事会的召集、召开、表决程序符合法律、法规的要求。4、关于监事与监事会 公司严格按照公司法、公司章程等的有关规定产生监事，监事会的人数及构成符合法律、法规的要求。公司监事能够按照监事会议事规则等的要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况、董事和高级管理人员的履职情况等进行有效监督并发表独立意见。监事会的召集、召开、表决程序符合法律、法规的要求。5、关于绩效评价与激励约束机制 公
