1、 二零一二零一一一年年度报告年年度报告 二一二年三月 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。全体董事亲自出席了本次审议年度报告的董事会。公司年度财务报告已经北京京都天华会计师事务所有限责任公司审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长夏春良先生、主管会计工作负责人王锋先生及会计机构负责人吕建妮女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。目录目录 第一节第一节
2、 公司基本情况简介公司基本情况简介.1 第二节第二节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.4 第三节第三节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.6 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.12 第五节第五节 公司治理结构公司治理结构.20 第六节第六节 内部控制内部控制.26 第七节第七节 股东大会情况简介股东大会情况简介.32 第八节第八节 董事会报告董事会报告.33 第九节第九节 监事会工作报告监事会工作报告.59 第十节第十节 重要事项重要事项.63 第十一节第十一节 财务报告财务报告.68 第十二节第十二节 备查文件备查文件目录目
3、录.129 -1 第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司法定中、英文名称及缩写一、公司法定中、英文名称及缩写 中文名称：山东宝莫生物化工股份有限公司 简称：宝莫股份 英文名称：SHANDONG POLYMER BIOCHEMICALS CO.,LTD 简称：SHANDONG POLYMER 二、公司法定代表人：二、公司法定代表人：夏春良 三、公司董事会秘书及其证券事务代表三、公司董事会秘书及其证券事务代表 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张扬 渠磊 联系地址 山东省东营市西四路 892 号 山东省东营市西四路 892 号 电话 0546-7788268 0546-778826
4、8 传真 0546-7773708 0546-7773708 电子信箱 四、公司注册地址、办公地址、邮政编码、互联网网址、电子信箱四、公司注册地址、办公地址、邮政编码、互联网网址、电子信箱 注册地址：注册地址：山东省东营市西四路 892 号 办公地址：办公地址：山东省东营市西四路 892 号 邮政编码：邮政编码：257081 互联网址：互联网址： 电子信箱：电子信箱： 五、公司选定的信息五、公司选定的信息披披露报纸：露报纸：中国证券报、证券时报、证券日报、上海证券报 登载年报的证监会指定网站：登载年报的证监会指定网站：巨潮资讯网（WWW.CNINFO.COM.CN）-2 年报备臵地点：年报备臵
5、地点：宝莫股份证券部 六、公司股票上市交易所：六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：股票简称：宝莫股份 股票代码：股票代码：002476 七、其他有关资料七、其他有关资料 公司首次注册日期：公司首次注册日期：1996 年 5 月 3 日 最近一次变更注册登记日期：最近一次变更注册登记日期：2011 年 9 月 28 日 地地点：点：山东省工商行政管理局 营业执照注册号：营业执照注册号：370000018084832 税务登记号码：税务登记号码：鲁税东字 370502613373459 组织机构代码：组织机构代码：61337345-9 公司聘请的会计师事务所名称：公司聘请的会计师事务
6、所名称：京都天华会计师事务所有限公司 办公地址：办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 签字会计师：签字会计师：童登书、梁卫丽 保荐机构：保荐机构：中国中投证券有限责任公司 办公地址：办公地址：北京市西城区太平桥大街 18 号丰融国际中心第 12 层北翼、15层 签字保荐代表签字保荐代表人人姓名姓名：陈宇涛、徐彤 八八、公司历史沿革公司历史沿革（一）公司上市以来历次注册变更情况（一）公司上市以来历次注册变更情况 山东宝莫生物化工股份有限公司（以下简称“公司”）成立于 1996 年 5月 3 日，前身为东营胜利油田聚合物有限公司。注册登记时间：1996 年 5-3 月 3
7、 日，注册登记地点：东营市工商行政管理局。第一次变更 经中国证券监督管理委员会证监许可20101137 号文核准，公司在深证证券交易所首次向社会公众发行人民币普通股（A 股）3,000 万股，发行价格 23.00 元，公司股票于 2010 年 9 月 15 日在深圳证券交易所正式挂牌上市。本次发行后，公司股本由 9000 万股增至 12000 万股。注册登记日期：2010 年 12 月 15 日，注册登记地点：山东省工商行政管理局。第二次变更 2011 年 7 月，公司依据 2010 年度股东大会决议，实施了 2010 年度权益分派方案，以总股本 12000 万股为基数，以资本公积金向全体股东
8、每 10股转增 5 股。本次权益分派方案实施后，公司总股本增加至 18000 万股。注册登记日期：2011 年 7 月 5 日，注册登记地点：山东省工商行政管理局。（二二）公司）公司主要子公司主要子公司设立、设立、变更情况变更情况 成立日期 子公司名称 公司持股比例 业务内容 备注 2011 年 10 月 31 日 宝莫（北京）环保科技有限公司 100%技术推广服务；销售化工产品（不含危险化学品）；专业承包；经济贸易咨询；投资管理。-4 第二节第二节 会计数据和会计数据和财务指标财务指标摘要摘要 一、一、公司近三年公司近三年主要会计数据主要会计数据 单位：元 2011 年 2010 年 本年比
9、上年增减（）2009 年 营业总收入（元）542,851,943.29 515,409,798.71 5.32%419,456,629.39 利润总额（元）80,060,987.40 75,844,275.36 5.56%57,453,320.30 归属于上市公司股东的净利润（元）67,803,336.57 63,947,053.73 6.03%42,815,371.79 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）66,912,592.47 61,107,475.54 9.50%42,833,598.27 经营活动产生的现金流量净额（元）-9,477,121.64-51,955,129
10、.81 81.76%81,795,647.83 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 总资产（元）988,836,113.98 921,833,905.88 7.27%383,135,992.73 归属于上市公司股东的所有者权益（元）925,699,952.48 869,896,615.91 6.41%183,957,872.18 股本（股）180,000,000.00 120,000,000.00 50.00%90,000,000.00 二、二、公司近三年公司近三年主要财务指标主要财务指标 （一）主要财务指标（一）主要财务指标 单位：元 2011 年 2010
11、 年 本年比上年增减（）2009 年 基本每股收益（元/股）0.38 0.44-13.64%0.29 -5 稀释每股收益（元/股）0.38 0.44-13.64%0.29 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.37 0.42-11.90%0.29 加权平均净资产收益率（%）7.56%17.98%-10.42%25.68%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）7.46%17.18%-9.72%25.69%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-0.05-0.43 88.37%0.91 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 归属于上市公司股东的每股
12、净资产（元/股）5.14 7.25-29.10%2.04（二）（二）非经常性损益项目非经常性损益项目 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 820,000.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 227,434.24 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 500.00 所得税影响额 157,190.14 合计 890,744.10-6 第三节第三节 股份股份变变动及股东情况动及股东情况 一、一、股本股本变动情况变动情况 公司经中国证券监督管理委员
13、会证监许可20101137 号文核准，首次向社会公众发行人民币普通股（A 股）3,000 万股，公司总股本由 9000 万股变更为 12000 万股。2011 年 5 月，公司实施 2010 年度权益分派方案，以总股本 12000 万股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，公司总股本增加至18000万股。（一）股份变动情况（一）股份变动情况 1 1、股份变动情况、股份变动情况表表 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 90,000,000 75.00%45,000,000-43,500,000
14、 1,500,000 91,500,000 50.83%1、国家持股 2、国有法人持股 17,000,000 14.17%8,500,000-25,500,000-17,000,000 0 0.00%3、其他内资持股 73,000,000 60.83%36,500,000-18,000,000 18,500,000 91,500,000 50.83%其中：境内非国有法人持股 71,000,000 59.17%35,500,000-18,000,000 17,500,000 88,500,000 49.17%境内自然人持股 2,000,000 1.67%1,000,000 1,000,000 3
15、,000,000 1.67%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 30,000,000 25.00%15,000,000 43,500,000 58,500,000 88,500,000 49.17%1、人民币普通股 30,000,000 25.00%15,000,000 43,500,000 58,500,000 88,500,000 49.17%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资 -7 股 4、其他 三、股份总数 120,000,000 100.00%60,000,000 0 60,000,000 180,000,000 100.00%2
16、 2、限售股份变动情况限售股份变动情况表表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 胜利油田长安控股集团有限公司 53,000,000 0 26,500,000 79,500,000 首发承诺 2013年9月15日 山东省高新技术投资有限公司 16,000,000 24,000,000 8,000,000 0 首发承诺 2011年9月15日 宁波万商集国际贸易有限公司 9,000,000 13,500,000 4,500,000 0 首发承诺 2011年9月15日 山东康乾投资有限公司 6,000,000 3,000,000
17、9,000,000 首发承诺 2013年9月15日 上海双建生化技术发展有限公司 3,000,000 4,500,000 1,500,000 0 首发承诺 2011年9月15日 夏春良 2,000,000 1,000,000 3,000,000 首发承诺 2013年9月15日 山东鲁信投资管理有限公司 1,000,000 1,500,000 500,000 0 首发承诺 2011年9月15日 合计 90,000,000 43,500,000 45,000,000 91,500,000 此表下注明：山东省高新技术投资有限公司、宁波万商集国际贸易有限公司、上海双建生化技术发展有限公司、山东鲁信投资
18、管理有限公司三家法人股东首发承诺限售期已满，其所持有股份于 2011 年 9 月15 日起开始上市流通。详见公司于 2011 年 9 月 14 日披露的限售股份上市流通提示性公告（公告编号：2011-029）.（二二）证券）证券发行与上市情况发行与上市情况 1、到报告期末为止的前三年历次证券发行情况 2009 年公司无证券发行情况。2010 年，经中国证券监督管理委员会“证监许可20101137 号”文核准，公司于 2010 年 8 月公开发行人民币普通股（A 股）3,000 万股，其中网下向询-8 价对象配售 600 万股，网上定价发行 2,400 万股，发行价格为 23.00 元/股。此次
19、发行完毕后，公司总股本为 12,000 万股。经深圳证券交易所关于山东宝莫生物化工股份有限公司人民币普通股股票上市的通知（深证上2010296号）同意，公司本次公开发行中网上发行的 2,400 万股股票于 2010 年 9 月 15日起在深圳证券交易所上市交易。公司公开发行中网下配售的 600 万股股票于2010 年 12 月 15 日上市流通。2、2011 年 7 月，公司实施 2010 年度权益分派方案，以总股本 12000 万股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股，公司总股本增加至 18000万股。3、报告期截止日后至本报告披露之日期间公司无证券发行与上市情况。4、公司
20、未发行内部职工股，也不存在工会持股、信托持股、委托持股等情况。三、股东情况三、股东情况 （一）报告期末股东总数及前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表 单位：股 2011 年末股东总数 12,087 本年度报告公布日前一个月末股东总数 12,557 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%）持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 胜利油田长安控股集团有限公司 境内非国有法人 44.17%79,500,000 79,500,000 41,000,000 山东省高新技术创业投资有限公司 国有法人 13.33%24,000,000 8,000,000
21、 宁波万商集国际贸易有限公司 境内非国有法人 6.39%11,501,000 山东康乾投资有限公司 境内非国有法人 5.00%9,000,000 9,000,000 上海双建生化技术发展有限公司 境内非国有法人 2.25%4,043,000 夏春良 境内自然人 1.67%3,000,000 3,000,000 -9 交通银行华安创新证券投资基金 境内非国有法人 1.59%2,858,645 山东鲁信投资管理有限公司 境内非国有法人 0.83%1,500,000 东北证券股份有限公司 境内非国有法人 0.56%1,000,000 刘建军 境内自然人 0.47%838,933 前 10 名无限售条
22、件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 山东省高新技术创业投资有限公司 24,000,000 人民币普通股 宁波万商集国际贸易有限公司 11,501,000 人民币普通股 上海双建生化技术发展有限公司 4,043,000 人民币普通股 交通银行华安创新证券投资基金 2,858,645 人民币普通股 山东鲁信投资管理有限公司 1,500,000 人民币普通股 东北证券股份有限公司 1,000,000 人民币普通股 刘建军 838,933 人民币普通股 黄毅 745,403 人民币普通股 高友军 315,000 人民币普通股 孙燕 310,800 人民币普通股 上述股东关联关系
23、或一致行动的说明 1、前十名股东中，胜利油田长安控股集团有限公司为控股股东与山东康乾投资有限公司和夏春良先生为一致行动人，山东省高新技术投资有限公司与山东鲁信投资管理有限公司为一致行动人。除此之外，其他股东之间，未知是否存在关联，也未知是否属于一致行动人。2、前十大无限售条件股东之间，未知是否存在关联，也未知是否属于一致行动人。（二）控股股东（二）控股股东和实际控制人情况和实际控制人情况 1 1、控股股东情况、控股股东情况 胜利油田长安控股集团有限公司，成立于 1993 年 8 月 31 日，法定代表人夏春良，注册资本 6,258 万元，注册地址为东营市东营区西四路 346 号。经营范围：实业
24、投资；石油化工产品（不含危险品）的研究开发、生产销售、技术转让、技术咨询服务；电子仪器仪表研究开发、生产销售；油田地质采油工艺技术开发、研究、技术服务；石油机械设备及配件、消防器材生产销售；建筑、安装、装饰工程；房地产开发；物业管理；国际贸易；清洁能源二甲醚项目筹建；电机销售及技术研发。报告期内公司控股股东未发生变更。-10 2 2、实际控制人情况、实际控制人情况 公司实际控制人为夏春良等 11 名长安集团高管人员，实际控制人的基本情况如下：序号 姓名 性别 国籍 任职 1 夏春良 男 中国 长安集团董事长、本公司董事长 2 梁立稳 男 中国 长安集团监事会主席 3 吴时军 男 中国 长安集团
25、董事、总经理、本公司副董事长 4 杜斌 男 中国 长安集团董事、副总经理 5 刘燕 女 中国 长安集团监事、工会主席 6 郭宝德 男 中国 长安集团董事、法律事务总监、本公司董事 7 徐志伟 男 中国 长安集团董事、副总经理 8 栾庆民 男 中国 长安集团投资与发展委员会委员、高级顾问 9 向民 男 中国 长安集团技术与安全委员会委员、高级顾问 10 阔伟 男 中国 长安集团高级顾问 11 刘福林 男 中国 长安集团人事与薪酬委员会委员、高级顾问 报告期内公司实际控制人未发生变化。3 3、公司与实际控制人的控制关系如下图：、公司与实际控制人的控制关系如下图：31.08%27.27%胜利油田长安
26、控股集团有限公司 44.17%5.00%1.67%（三三）其他持股）其他持股 10%10%以上（含以上（含 10%10%）法人股东情况：）法人股东情况：夏春良、梁立稳、吴时军、杜斌、刘燕、郭宝德、徐志伟、栾庆民、向民、阔伟、刘福林等 11 名实际控制人 山东宝莫生物化工股份有限公司 吴时军、梁立稳、杜斌、刘燕、郭宝德、徐志伟、刘福林等 7 名实际控制人 山东康乾投资有限公司夏春良 -11 山东省高新技术创业投资有限公司持有本公司 13.33%股权。该公司成立于2000 年 6 月 16 日，注册资本为 116,572 万元，注册地为济南市解放路 166 号，法定代表人：李功臣，主营范围：创业投
27、资，代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资，创业投资咨询，为创业企业提供创业管理服务，参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。该公司原为鲁信集团全资子公司，2010 年1 月12 日因鲁信高新实施发行股份购买资产成为鲁信创投(股票代码600783)全资子公司,实际控制人为鲁信集团。（四）公司实际控制人未通过信托或其他资产管理方式控制公司。（四）公司实际控制人未通过信托或其他资产管理方式控制公司。-12 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员一、董事、监事、高级管理人员最近最近 5 5 年主要工作经历及其他任职年主
28、要工作经历及其他任职情况情况 （一）董事简介（一）董事简介 夏春良先生：夏春良先生：1950 年出生，中国国籍，无境外居留权，大学学历，高级经济师，中共党员。1972 年参加工作，历任东营市委办公室副主任、主任、市委副秘书长，东营区委副书记、副区长，胜利油田胜大集团副总经理，长安实业总经理。现任长安集团董事长及本公司董事长。吴时军先生：吴时军先生：1974 年出生，中国国籍，无境外居留权，工商管理硕士，高级经济师，中共党员。1998 年参加工作，历任长安集团财务资产部副主任、主任、总经理助理、副总经理、宝莫股份总经理。现任长安集团董事、总经理及本公司副董事长。郭宝德先生：郭宝德先生：1953
29、年出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历，经济师，中共党员。1969 年参加工作，历任东营市政法委办公室副主任，省检察院胜利油田分院科长、法纪处处长、长安集团企管法规部主任。现任长安控股集团有限公司董事、法律事务总监及本公司董事。李文哲先生：李文哲先生：1963 年出生，中国国籍，无境外居留权，大学学历。1986 年参加工作，历任山东浪潮集团自动化研究所副所长，济南圣吉经贸有限公司经理。现任山东康乾投资有限公司董事长、总经理及本公司董事。王会臣先生：王会臣先生：1953 年出生，中国国籍，无境外居留权，大学学历，中共党员。1969 年参加工作，历任胜利油田党委办公室秘书、上海胜利油气实业公司
30、总经理。现任上海胜利油气实业有限公司董事长、上海双建生化技术发展有限公司董事长、总经理及本公司董事。孙大岩先生：孙大岩先生：1962 年出生，中国国籍，无境外居留权，理学硕士，中国民主建国会会员。历任济南大学化学院副教授、山东鲁信实业集团业务经理，在山东省高新技术创业投资有限公司任职期间，担任烟台高盈公司、中新消防公-13 司、山东金佰和公司董事、总经理等职。现任山东省高新技术创业投资有限公司高级业务经理及本公司董事。韩建韩建旻旻先生先生：1969 年出生，中国国籍，无境外居留权，工商管理硕士，高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评估师及中国注册税务师。曾任中国银行牡丹江分行职员、北京中洲
31、会计师事务所副主任会计师、金融工委驻中国工商银行总行兼职监事、北京中洲光华会计师事务所有限公司合伙人、天健光华（北京）会计师事务所执行合伙人、中国证监会第一届创业板发行审核委员会委员。现任天健正信（北京）会计师事务所有限公司董事、合伙人，中国证监会第二届创业板发行审核委员会委员，中国民生银行股份有限公司独立董事，北京绵世投资集团股份有限公司独立董事，天津渤海商品交易所股份有限公司独立董事及本公司独立董事。钱明星先生：钱明星先生：1963 年出生，中国国籍，无境外居留权，法学博士。现任北京大学法学院教授、博士生导师，北京大学法学院学术委员会委员，兼任北京市民法商法研究会副会长、中国民法学会常务理
32、事，中国基本建设基金会法律研究会会长，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，北京仲裁委员会仲裁员、深圳仲裁委员会仲裁员、广州海鸥卫浴用品股份有限公司独立董事及本公司独立董事。杨上明先生：杨上明先生：1965 年出生，中国国籍，无境外居留权，博士学位，注册咨询工程师，教授级高工，中共党员。历任中国石化北京石化工程公司技术员、助理工程师、工程师，上海国际化建工程咨询公司副总经理，中国国际工程咨询公司石化轻纺业务部副处长、处长、副主任、主任。现任中国国际工程咨询公司石化轻纺发展部主任及本公司独立董事。（二）监事简介（二）监事简介 杜春丽女士：杜春丽女士：1963 年出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学
33、历，高级-14 会计师，中共党员。1981 年参加工作，历任会计、会计师，长安集团财务资产部副主任、主任。现任长安集团财务总监及本公司监事会主席。张世磊先生：张世磊先生：1970 年出生，中国国籍，无境外居留权，工学学士，工商管理硕士。1991 年参加工作，历任胜利石油管理局泵公司电泵厂技术员、生产调度、车间副主任、生产办副主任。现任山东省高新技术创业投资有限公司投资二部经理，高级业务经理，兼任山东金宝电子股份有限公司副董事长和山东山大华天科技股份有限公司、潍坊胜达科技股份有限公司、山东方圆有色金属技术服务有限公司、滨州高新技术创业投资有限公司、山东银团创业投资有限公司董事及山东宝莫生物化工股
34、份有限公司监事。史传军先生：史传军先生：1972 年出生，中国国籍，无境外居留权，大学学历，中共党员。1996 年参加工作，历任胜利石油管理局机关党委审计科科员，胜利石油管理局局属经济实体管理部科员、胜利石油管理局销售中心上海公司主管会计。现任上海胜利油气实业有限公司总经理、上海双建生化技术发展有限公司财务总监及本公司监事。吴传铨先生：吴传铨先生：1955 年出生，中国台湾，毕业于美国奥克拉荷马大学会计研究所，具有美国、中国大陆及台湾注册会计师资格，历任资诚会计师事务所经理、安侯建业会计师事务所执业会计师。现任高怡国际有限公司董事、浙江艾迪西流体控制股份有限公司监事会主席及本公司监事。任根华先
35、生：任根华先生：1964 年出生，中国国籍，无境外居留权，中专学历，中共党员。1980 年至 1985 年在海南军区服役，1985 年参加工作，历任东营市人民政府办公室科员、东营市中级人民法院办公室科员，聚合物公司副经理、党群工作部主任、工会主席。现任本公司工会主席及职工代表监事。刘世雅女士：刘世雅女士：1972 年出生，中国国籍，无境外居留权，大学学历，高级经济师，中共党员。1996 年参加工作，历任东营胜利油田聚合物公司一厂发酵车-15 间主任、生产技术科主任、经营管理部主任。现任本公司总经理助理、人力资源部主任及职工代表监事。王云鹤先生：王云鹤先生：1974 年出生，中国国籍，无境外居留
36、权，大学学历，中共党员。1998 年参加工作，历任东营胜利油田聚合物公司一厂聚合车间技术员、调度、安全工程师、设备工程师、动力车间主任、一厂副厂长、厂长。现任本公司二厂厂长及职工代表监事。（三）高级管理人员简介（三）高级管理人员简介 刘皓先生：刘皓先生：1969 年出生，中国国籍，无境外居留权，工程硕士，高级经济师，中共党员。1992 年参加工作，历任胜利油田石化总厂催化车间技术员、胜利油田规划计划处经济师、长安集团生产经营部副主任、主任、东营胜利油田聚合物有限公司副总经理。现任长安集团董事、本公司总经理。张扬先生：张扬先生：1970 年出生，中国国籍，无境外居留权，工程硕士、工商管理硕士，高
37、级经济师。1992 年参加工作，历任胜利油田外事外经处经济师，东营胜利油田聚合物二分厂经营管理部主任、长安集团企管法规部主任。现任本公司副总经理兼董事会秘书。周卫东先生：周卫东先生：1968 年出生，中国国籍，无境外居留权，大专学历，工程师，中共党员。1989 年参加工作，历任胜利油田石油化工总厂重油催化车间设备技术员，东营胜利油田聚合物有限公司总经理助理兼经营管理部主任。现任本公司副总经理。王锋先生：王锋先生：1976 年出生，中国国籍，无境外居留权，大学学历，会计师，中共党员。1999 年参加工作，历任胜利油田长安集团节能设备厂会计、长安集团财务资产部会计，东营胜利油田聚合物有限公司财务资
38、产部副主任。现任本公司副总经理、财务总监。-16（四）（四）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 夏春良 董事长 男 62 2008年12月16日 2012 年 2 月 4日 2,000,000 3,000,000 26.45 否 吴时军 董事 男 38 2008年12月16日 2012 年 2 月 4日 2.20 是 郭宝德 董事 男 59 2008年12月16日 2012 年
39、2 月 4日 2.20 是 孙大岩 董事 男 50 2008年12月16日 2012 年 2 月 4日 2.20 是 李文哲 董事 男 49 2008年12月16日 2012 年 2 月 4日 2.20 否 王会臣 董事 男 59 2008年12月16日 2012 年 2 月 4日 2.20 是 钱明星 独立董事 男 49 2008年12月16日 2012 年 2 月 4日 5.00 否 韩建旻 独立董事 男 43 2008年12月16日 2012 年 2 月 4日 5.00 否 杨上明 独立董事 男 47 2008年12月16日 2012 年 2 月 4日 5.00 否 杜春丽 监事 女 4
40、9 2008年12月16日 2012 年 2 月 4日 1.80 是 吴传铨 监事 男 57 2008年12月16日 2012 年 2 月 4日 1.80 是 张世磊 监事 男 42 2008年12月16日 2012 年 2 月 4日 1.80 是 -17 任根华 监事 男 48 2008年12月16日 2012 年 2 月 4日 17.78 否 史传军 监事 男 40 2008年12月16日 2012 年 2 月 4日 1.80 否 刘世雅 监事 女 40 2008年12月16日 2012 年 2 月 4日 6.20 否 王云鹤 监事 男 38 2008年12月16日 2012 年 2 月
41、4日 7.58 否 刘皓 总经理 男 43 2008年12月16日 2012 年 2 月 4日 23.69 否 张扬 董事会秘书 男 42 2008年12月16日 2012 年 2 月 4日 22.07 否 周卫东 副总经理 男 44 2008年12月16日 2012 年 2 月 4日 22.26 否 王锋 财务总监 男 36 2008年12月16日 2012 年 2 月 4日 22.37 否 合计-2,000,000 3,000,000-181.60-2、获得的股权激励情况：无。3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况：无。（五）（五）报告期内董事、监事和高级管理人员的变动情况及原因报告期内董
42、事、监事和高级管理人员的变动情况及原因 报告期内，未发生董事、监事和高级管理人员变动情况。二、本公司员工情况二、本公司员工情况 截止 2011 年 12 月 31 日，本公司在册员工人数为 504 人。本公司所有员工均实行劳动合同聘用制，经公开招聘，竞争上岗。1 1、按专业结构分类、按专业结构分类 项项 目目 人数（人）人数（人）占总人数的比例占总人数的比例 生产技术人员 428 84.92%-18 行政管理人员 11 2.18%财务管理人员 11 2.18%销售人员 39 7.74%其他人员 15 2.98%合合 计计 504504 100.00%100.00%2 2、按受教育程度分类按受教
43、育程度分类 项项 目目 人数（人）人数（人）占总人数的比例占总人数的比例 研究生及以上学历 23 4.56%大专、本科学历 341 67.66%大专以下 140 27.78%合合 计计 504504 100.00%100.00%-19 3 3、按年龄分类、按年龄分类 项项 目目 人数（人）人数（人）占总人数的比例占总人数的比例 30 岁以下 160 31.75%30-40 岁 297 58.93%40-50 岁 42 8.33%50 岁以上 5 0.99%合合 计计 504504 100.00%100.00%公司没有需承担费用的离退休员工。-20 第五节第五节 公司治理结构公司治理结构 一、公
44、司治理基本情况一、公司治理基本情况 公司自上市以来，严格按照公司法、证券法及中国证监会、深圳证券交易所相关法律、法规、规范性文件的规定和要求，不断完善公司治理结构，建立健全内控制度，规范公司运作，持续提升公司治理水平。报告期内，公司董事会制定了独立董事年报工作制度、外部信息使用人管理制度、年报信息披露重大差错责任追究制度、控股子公司管理制度、审计委员会年报工作制度、投资理财管理制度等制度。总体来看，公司治理的实际状况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件。目前公司经过股东大会或董事会审议通过正在执行的各项制度名称及公开信息披露情况如下表：序号 制度名称 制定（修订）最新时间 1 公司
45、章程 2012 年 2 月 7 日 2 审计委员会年报工作制度 2011 年 9 月 29 日 3 控股子公司管理制度 2011 年 9 月 29 日 4 投资理财管理制度 2011 年 9 月 29 日 5 外部信息使用人管理制度 2011 年 4 月 12 日 6 年报信息披露重大差错责任追究制度 2011 年 4 月 12 日 7 独立董事年报工作制度 2011 年 4 月 12 日 8 监事会议事规则 2010 年 10 月 20 日 9 突发事件管理制度 2010 年 10 月 20 日 10 股东大会议事规则 2010 年 10 月 20 日 11 董事会议事规则 2010 年 1
46、0 月 20 日 12 董事会秘书工作细则 2010 年 10 月 20 日 -21 13 总经理工作细则 2010 年 10 月 20 日 14 外部信息使用和报送管理制度 2010 年 10 月 20 日 15 内部审计制度 2010 年 10 月 20 日 16 内幕信息知情人登记及报备制度 2010 年 10 月 20 日 17 募集资金管理制度 2010 年 10 月 20 日 18 关联交易管理办法 2010 年 10 月 20 日 19 独立董事制度 2010 年 10 月 20 日 20 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 2010 年 10 月 20 日 公
47、司治理的实际状况与公司上述文件的要求不存在差异。（一）关于股东与股东大会：（一）关于股东与股东大会：公司严格按照公司法、公司章程、公司股东大会议事规则的规定和要求，规范股东大会的召集、召开和表决程序，平等对待全体股东特别是中小股东，确保各个股东充分行使自己的权力。（二）关于公司与控股股东：（二）关于公司与控股股东：公司控股股东长安集团严格规范自己的行为，依法通过股东大会行使股东权利，没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为。公司拥有独立的业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上完全独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部管理机构依照公司法、公司章程的规定独立运作
48、。（三）关于董事和董事会：（三）关于董事和董事会：公司严格按照公司章程规定的选聘程序选举董事，设董事 9 名，有独立董事 3 名，包括行业专家一名，会计专家一名，法律专家一名。公司董事会职责清晰，各位董事严格按照公司章程、公司董事会议事规则、公司独立董事工作制度等相关制度行使职权，认真出席董事会和股东大会，积极参加相关知识的培训，熟悉有关法律法规。全体董事能够切实履行职责，勤勉尽责。董事会的召集、召开、表决及信息披露程序符合相关规定。公司董事会下设各专门委员会尽职尽责，大大提高了董事会运作-22 效率。（四）关于监事和监事会：（四）关于监事和监事会：公司现有监事 7 名，其中职工代表监事 3
49、名。公司监事会职责清晰，各位监事严格按照公司章程、公司监事会议事规则等相关内部制度行使职权，对董事会决策程序、决议事项及公司依法运作情况实施监督，对公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性等进行有效监督。对公司重大事项、关联交易、财务状况、募集资金使用情况等进行有效监督并发表独立意见。全体监事能够切实履行职责，诚信、勤勉、尽责，监事会的召集、召开、表决及信息披露程序符合相关规定。（五）关于经理层：（五）关于经理层：公司经理及其他高级管理人员职责清晰，严格按照公司章程、总经理工作细则等各项管理制度履行职责，勤勉尽责，切实贯彻、执行董事会的决议。经理层的聘任程序规范，严格按照有关法律
50、法规及公司制度的规定进行。（六）关于相关利益者：（六）关于相关利益者：公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相关利益者合作，加强与各方的沟通和交流，实现社会、员工、股东等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。（七）关于信息披露及投资者关系管理：（七）关于信息披露及投资者关系管理：公司严格按照有关法律法规和 信息披露管理制度和投资者关系管理制度加强信息披露和投资者关系管理，并指定了中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报和巨潮资讯网为公司指定的信息披露报纸和网站，基本做到了真实、准确、完整、及时的披露，并确保公司所有股东能够公平获取公司信息。同时，公司建立了畅通的沟通渠道，
