1、 东方国际创业股份有限公司 东方国际创业股份有限公司 600278 600278 2011 年年度报告 2011 年年度报告东方国际创业股份有限公司 2011 年年度报告 1 目录 目录 一、重要提示.2 二、公司基本情况.2 三、会计数据和业务数据摘要.3 四、股本变动及股东情况.6 五、董事、监事和高级管理人员.10 六、公司治理结构.15 七、股东大会情况简介.20 八、董事会报告.20 九、九、监事会报告监事会报告.32 十、重要事项.33 十一、财务会计报告.39 十二、备查文件目录39 东方国际创业股份有限公司 2011 年年度报告 2一、一、重要提示重要提示(一)本公司董事会、监
2、事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)公司年度财务报告未经审计。(四)公司负责人姓名 蔡鸿生 主管会计工作负责人姓名 瞿元庆 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 许福康、周显枫 公司负责人蔡鸿生、主管会计工作负责人瞿元庆及会计机构负责人（会计主管人员）许福康、周显枫声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、二、公司基本情况公司基本情
3、况(一)公司信息 公司的法定中文名称 东方国际创业股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 东方创业 公司的法定英文名称 ORIENT INTERNATIONAL ENTERPRISE,LTD.公司的法定英文名称缩写 OIE 公司法定代表人 蔡鸿生 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 黄大瑜 庞学英 联系地址 上海市娄山关路 85 号 A 座 上海市娄山关路 85 号 A 座 电话 62789999 62785521 传真 62784020 62784020 电子信箱 (三)基本情况简介 注册地址 上海市浦东大道 1476 号 东方国际创业股份有限公司 2011 年年度报告 3
4、注册地址的邮政编码 200135 办公地址 上海市娄山关路 85 号 A 座 办公地址的邮政编码 200336 公司国际互联网网址 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 上海市娄山关路 85 号 A 座 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 东方创业 600278 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1998 年 11 月 18 日 公司首次注册登记地点 上海市娄山关路 85 号 A 座 首次变更 公司变更注
5、册登记日期 2006 年 11 月 3 日 公司变更注册登记地点 上海市浦东新区向城路 58 号 2 层 A 座 企业法人营业执照注册号 3100001005620 税务登记号码 310115132212080 组织机构代码 13221208-0 第二次变更 公司变更注册登记日期 2011 年 12 月 13 日 公司变更注册登记地点 上海市浦东大道 1476 号 企业法人营业执照注册号 3100001005620 税务登记号码 310115132212080 组织机构代码 13221208-0 公司聘请的会计师事务所名称 上海众华沪银会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址 上海延安东路
6、 550 号海洋大厦 12 楼 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 278,581,070.93 利润总额 313,330,975.04 归属于上市公司股东的净利润 189,998,901.01归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 100,160,628.38经营活动产生的现金流量净额 93,646,918.91 东方国际创业股份有限公司 2011 年年度报告 4(二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2011 年金额 附注（如适用）2010 年金额 2009 年金额 非
7、流动资产处置损益 48,744,810.63处置股权产生的收益 1,854,552.56 4,824,865.41越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 1,034,065.01 2,964,704.63计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 5,444,367.82各种补贴 1,034,065.01 2,964,704.63计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 292,246.98利息收入 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 -83,654.17债务重组损益 3,987,92
8、8.05 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等-12,344,905.42白鹤公司职工辞退补偿-7,140,000.00 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 36,804,304.01 合并前注入公司产生的损益 87,741,563.51 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 34,402,691.76要为出售公司持有的部分海通证券及中国太保的股份产生的的投资收益 20,686,693.5
9、2 79,344,485.02单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 9,111,419.60收回已计提坏账准备的其他应收款 14,338,047.49 542,088.63对外委托贷款取得的损益 3,040,163.33委托贷款利息收入 2,862,877.50 11,741,067.31除上述各项之外的其他营业外收入和支出 7,975,744.15主要为客户赔款 10,079,675.17 168,526.37其他符合非经常性损益定义的损益项目 764,256.73国债回购收益 少数股东权益影响额-20,180,801.11-10,522,273.51-2,852,360.06所得税影响额
10、-24,216,025.85-5,961,903.35-20,335,551.74合计 89,838,272.63 114,973,297.90 80,302,099.45(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 东方国际创业股份有限公司 2011 年年度报告 52010 年 主要会计数据 2011 年 调整后 调整前 本年比上年增减（%）2009 年 营业总收入 15,654,607,000.3514,846,137,850.405,954,689,265.485.45 5,954,689,265.48 营业利润 278,581,070.93263,716,93
11、9.10123,803,808.505.64 120,239,104.07利润总额 313,330,975.04289,271,887.74136,750,970.168.32 128,659,047.70归属于上市公司股东的净利润 189,998,901.01178,997,928.2299,654,078.446.15 92,639,657.78归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 100,160,628.3864,024,630.3264,024,630.3256.44 12,337,558.33经营活动产生的现金流量净额 93,646,918.91 74,465,965.098
12、0,506,378.5325.76 31,934,069.502010 年末 2011 年末 调整后 调整前 本年末比上年末增减（%）2009 年末 资产总额 5,247,880,051.12 5,460,806,455.55 3,014,724,151.66-3.90 3,361,341,671.74负债总额 2,603,301,919.53 2,837,850,812.99 1,157,396,220.21-8.27 1,258,215,354.87归属于上市公司股东的所有者权益 2,396,941,465.96 2,223,378,331.801,630,801,668.177.81 1
13、,873,932,805.44总股本 401,724,414.00 401,724,414.00320,000,000.0025.54 320,000,000.00 2010 年 主要财务指标 2011 年 调整后 调整前 本年比上年增减（%）2009 年 基本每股收益（元股）0.47 0.450.31 4.44 0.29 稀释每股收益（元股）0.47 0.45 0.31 4.44 0.29 用最新股本计算的每股收益（元/股）0.47 0.45 0.25 4.44 0.23 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.26 0.200.20 30.00 0.04 加权平均净资产收益率（%）7.
14、97 7.845.90增加0.13个百分点 5.47扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）4.38 3.793.79增加0.59个百分点 0.73每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.23 0.190.25 21.05 0.10 2010 年末 2011 年末 调整后 调整前 本年末比上年末增减（%）2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）5.97 5.53 5.10 7.96 5.86 资产负债率（%）49.61 51.97 38.39 减少2.36个百分点 37.43 注：本年度因重大资产重组，合并报表范围发生变化，调整期初数及上年同期数。东方国际创业股份有限公司
15、 2011 年年度报告 6(四)采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 交易性金融资产 13,387,297.00-7,928,174.00 可供出售金融资产 460,945,576.18-93,578,281.46-3,061,921.09合计 474,332,873.18-7,928,174.00-93,578,281.46-3,061,921.09 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转
16、股 其他小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 81,724,41481,724,414 81,724,41420.341、国家持股 2、国有法人持股 81,724,41481,724,414 81,724,41420.343、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 320,000,000 100 320,000,00079.661、人民币普通股 320,000,000 100 320,000,00079.662、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 320,000,000 10
17、081,724,41481,724,414 401,724,414100股份变动的批准情况 2011 年 3 月 16 日公司收到中国证监会的批复文件：关于核准东方国际创业股份有限公司向东方国际（集团）有限公司发行股份购买资产的批复（证监许可2011347 号），核准本公司向东方国际（集团）有限公司发行 81,724,414 股份，购买其持有的东方国际集团上海市纺织品进出口有限公司 100%股权、东方国际商业（集团）有限公司 100%股权、东方国际集团上海市针织品进出口有限公司 100%股权、上海东松国际贸易有限公司 75%股权和东方国际创业股份有限公司 2011 年年度报告 7东方国际物流（
18、集团）有限公司 27.55%股权。股份变动的过户情况 2011 年 4 月 28 日，非公开发行股份相关登记手续已办理完毕。2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数年末限售股数 限售原因 解除限售日期 东方国际(集团)有限公司 0 081,724,41481,724,414东方国际（集团）有限公司承诺，因本次重大资产重组新增的股份，自登记在其名下之日起三十六个月内不转让，之后按照中国证监会及上交所的有关规定执行。2014 年 4月 29 日 合计 81,724,41481,724,414/(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单
19、位：股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期股票类 股票类 2011年4月29日 12.2081,724,4142011 年 4 月 29日 2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内，公司向东方国际（集团）有限公司非公开发行 81,724,414 股份，购买其持有的东方国际集团上海市纺织品进出口有限公司 100%股权、东方国际商业（集团）有限公司100%股权、东方国际集团上海市针织品进出口有限公司 100%股权、上海东松国际贸易有限公司 75%股权和东方国际物流（集团）有限公司 27.55%股权。2011 年 4 月
20、 28 日，非公开发行股份相关登记手续已办理完毕，公司总股本变更为 401,724,414 股。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。东方国际创业股份有限公司 2011 年年度报告 8 (三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 24,368 户 本年度报告公布日前一个月末股东总数 24,100 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股 总数 报告期 内增减 持有有限售 条件股份数量 质押或冻结的股份数量 东方国际(集团)有限公司 国有法人 72.43290,977,68981,724,41481,724,414 无
21、 姜龙银 境内自然人 0.331,325,0001,325,000 未知 东方国际集团上海市家用纺织品进出口有限公司 国有法人 0.301,218,334644,167 无 钟旭丹 境内自然人 0.22873,112873,112 未知 缪庆 境内自然人 0.18720,0069,100 未知 嵇金喜 境内自然人 0.17674,708-91,792 未知 吴燕云 境内自然人 0.16650,000650,000 未知 张波 境内自然人 0.14550,060550,060 未知 吴国枝 境内自然人 0.13539,200539,200 未知 薛俊 境内自然人 0.13505,000505,0
22、00 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 东方国际(集团)有限公司 209,253,275人民币普通股 姜龙银 1,325,000人民币普通股 东方国际集团上海市家用纺织品进出口有限公司 1,218,334人民币普通股 钟旭丹 873,112人民币普通股 缪庆 720,006人民币普通股 嵇金喜 674,708人民币普通股 吴燕云 650,000人民币普通股 张波 550,060人民币普通股 吴国枝 539,200人民币普通股 薛俊 505,000人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明（1）上述前 10 名股东中，东方国际（集团）有限
23、公司和东方国际集团上海市家用纺织品进出口有限公司之间存在关联关系。其他股东未知是否存在关联关系或一致行动。（2）为避免资产重组后出现交叉持股的现象，在重组方案获得中国证监会批准后，东方国际集团上海市纺织品进出口有限公司将持有的本公司 374167 股股份、东方国际集团上海市针织品进出口有限公司将持有的本公司 270000 股股份，通过大宗交易系统转让给了东方国际集团上海市家用纺织品进出口有限公司，转让价格均为 12.20 元/股。（3）持有公司 5%以上股份的股东为东方国际（集团）有限公司。报告期内东方国际（集团）有限公司持有的有限售条件股份的数量为 81724414 股。东方国际创业股份有限
24、公司 2011 年年度报告 9 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 东方国际(集团)有限公司 81,724,414 2014 年 4 月 29 日 东方国际（集团）有限公司承诺，因本次重大资产重组新增的股份，自登记在其名下之日起三十六个月内不转让，之后按照中国证监会及上交所的有关规定执行。2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 东方国际(集团)有限公司 单位负责人或法定代表人 蔡鸿生 成立日期 1994
25、 年 10 月 25 日 注册资本 800,000,000主要经营业务或管理活动 主要经营业务或管理活动：经营和代理纺织品、服装等商品的进出口业务；承办中外合资经营、合作生产、三来一补业务；经营技术进出口业务和轻纺、服装行业的国外工程承包业务、境内国际工程、对外派遣各类劳务人员；承办国际货运代理业务，产权经纪。(2)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 东方国际创业股份有限公司 2011 年年度报告 10 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、五、董事
26、、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别年龄 任期起始日期任期终止日期年初 持股数年末持股数 变动 原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴蔡鸿生 董事长 男63 2011 年 5 月 12 日2014 年 5 月 12 日 000 是 唐小杰 副董事长 男57 2011 年 5 月 12 日2014 年 5 月 12 日 000 是 钟伟民 董事 男59 2011 年 5 月 12 日2014 年 5 月 12 日 000 是 强志雄 董事 男56 2011 年
27、 5 月 12 日2014 年 5 月 12 日 000 是 瞿元庆 董事、总经理 男45 2011 年 5 月 12 日2014 年 5 月 12 日 000 68.13否 季胜君 董事 男41 2011 年 5 月 12 日2014 年 5 月 12 日 000 是 陈启杰 独立董事 男63 2011 年 5 月 12 日2014 年 5 月 12 日 000 6否 徐乐年 独立董事 男60 2011 年 5 月 12 日2014 年 5 月 12 日 000 6否 魏嶷 独立董事 男63 2011 年 5 月 12 日2014 年 5 月 12 日 000 6否 李克坚 监事长 男62
28、2011 年 5 月 12 日2014 年 5 月 12 日 000 否 谢子坚 监事 男54 2011 年 5 月 12 日2014 年 5 月 12 日 000 是 黄蓉蔚 监事 女45 2011 年 5 月 12 日2014 年 5 月 12 日 000 16.44否 东方国际创业股份有限公司 2011 年年度报告 11苏 红 监事 女33 2011 年 5 月 12 日2014 年 5 月 12 日 000 13.99否 龙健 监事 女38 2011 年 5 月 12 日2014 年 5 月 12 日 000 9.65否 边杰 副总经理 男48 2011 年 5 月 12 日2014
29、年 5 月 12 日 000 41.83否 孙琦 副总经理 男40 2011 年 5 月 12 日2014 年 5 月 12 日 000 27.36否 张荻 副总经理 男46 2011 年 5 月 12 日2014 年 5 月 12 日 000 54.72否 许福康 会计机构负责人 男58 2011 年 5 月 12 日2014 年 5 月 12 日 000 51.92否 黄大瑜 董 事 会秘书 男57 2011 年 5 月 12 日2014 年 5 月 12 日 000 45.21否 注：.公司监事苏红女士、公司副总经理边杰的薪酬在东方国际物流(集团)有限公司领取。.公司监事龙健女士的的薪酬
30、在东方国际集团上海家纺有限公司领取。.公司副总经理孙琦先生的薪酬为 7-12 月收入。董事、监事、高级管理人员最近 5 年主要工作经历：董事、监事、高级管理人员最近 5 年主要工作经历：蔡鸿生先生蔡鸿生先生 硕士，高级经济师。最近五年担任东方国际（集团）有限公司董事长、党委书记、东方国际香港有限公司董事长、本公司董事长。现任东方国际（集团）有限公司董事长、党委书记、东方国际香港有限公司董事长和本公司董事长。唐小杰先生唐小杰先生 硕士，高级国际商务师。最近五年先后担任东方国际（集团）有限公司总裁、党委副书记、东方国际集团上海利泰进出口有限公司董事长、上海东方国际资产经营管理有限公司董事长、东方国
31、际集团美洲有限公司董事长，现任东方国际（集团）有限公司总裁、党委副书记、东方国际集团上海利泰进出口有限公司董事长、上海东方国际资产经营管理有限公司董事长、东方国际集团美洲有限公司董事长和本公司副董事长。钟伟民先生钟伟民先生 大专，高级商务师。最近五年先后担任东方国际（集团）有限公司副总裁，香港维胜发展有限公司董事长，东方国际日本株式会社董事长、东方国际集团上海家纺有限公司董事长，东方国际香港有限公司总经理。现任东方国际（集团）有限公司副总裁，香港维胜发展有限公司董事长，东方国际日本株式会社董事长、东方国际集团上海家纺有限公司董事长、上海东松国际贸易有限公司董事长，东方国际香港有限公司总经理和本
32、公司董事。强志雄先生强志雄先生 硕士，高级经济师。最近五年先后担任东方国际（集团）有限公司副总裁、东方国际物流（集团）有限公司董事长、东方实业国际有限公司董事、上海松江新城建设发展有限公司副董事长、上海世博（集团）有限公司董事。现任东方国际（集团）有限公司副总裁、东方实业国际有限公司董事、上海松江新城建设发展有限公司副董事长、上海东浩国际服务贸易（集团）有限公司董事和本公司董事。东方国际创业股份有限公司 2011 年年度报告 12瞿元庆先生瞿元庆先生 大学本科，最近五年先后担任本公司总经理、党委书记、东方国际物流（集团）有限公司董事长。现任本公司董事、总经理、党委书记、东方国际物流（集团）有限
33、公司董事长、兼任狐狸城置业(中国)有限公司副董事长、华安证券有限公司董事等职。季胜君先生 季胜君先生 工商管理硕士，高级会计师，最近五年先后担任东方国际(集团)有限公司财务部部长、东方国际（集团）有限公司财务副总监、上海丝绸集团股份有限公司董事、东方国际香港有限公司董事、深圳海润实业有限公司董事和本公司监事。现任东方国际（集团）有限公司财务副总监、东方国际(集团)有限公司财务部部长、东方国际集团上海市对外贸易有限公司财务总监、上海丝绸集团股份有限公司董事、东方国际香港有限公司董事、深圳海润实业有限公司董事、上海东松国际贸易有限公司监事长和本公司董事。陈启杰先生 陈启杰先生 管理硕士（MBA）（
34、美国），经济学博士、教授、博士生导师、国务院政府特殊津贴获得者。曾任上海财经学院助教、上海财经大学讲师、副教授、教研室副主任、教授、教务处副处长、教务处处长、现任上海财经大学研究生部主任、国际工商管理学院教授，企业管理及市场营销专业博士生导师，上海龙头（集团）股份有限公司独立董事。徐乐年先生徐乐年先生 工商管理硕士，高级经济师。曾任中国农业银行上海川沙支行副主任、主任、工会主席、副行长，中国农业银行上海信托投资公司副总经理，中国农业银行上海浦东分行综合处长、国际业务部总经理，上海市商业投资公司、上海商业投资（集团）有限公司总经理助理、副总经理、总经理。现任上海商业投资（集团）有限公司董事、总经
35、理，兼任上海商务中心股份有限公司董事长。魏嶷先生魏嶷先生，博士生导师、教授，中国注册会计师和中国注册资产评估师。曾任同济大学经济与管理学院教授、同济大学中德学院教授，同济大学中德学院常务副院长，同济大学经济与管理学院工商管理系主任。现为同济大学中德学院经济与管理系主任，德累斯登银行基金教席主任教授，工商管理学科、财务管理方向博导。李克坚先生李克坚先生 经济学硕士，高级经济师。最近五年先后担任上海水产（集团）有限公司副总裁、东方国际（集团）有限公司专职监事（市国资委委派），本公司监事长、上海百联集团有限公司专职监事（市国资委委派）。现任东方国际（集团）有限公司专职监事（市国资委委派）、上海百联（
36、集团）有限公司专职监事（市国资委委派）、东方国际集团上海市对外贸易有限公司监事长和本公司监事长。谢子坚先生 谢子坚先生 大专学历，高级会计师。最近五年先后担任东方国际（集团）有限公司法律审计室主任助理、副主任、主任，东方国际（集团）有限公司人力资源部高级主管、东方国际（集团）有限公司监事。现任东方国际（集团）有限公司监事、法律审计室主任、纪委委员、长江养老保险股份有限公司监事、上海松江新城建设发展有限公司董事、上海新南洋股份有限公司董事、东方国际物流（集团）有限公司监事、东方国际集团上海家纺有限公东方国际创业股份有限公司 2011 年年度报告 13司监事长和本公司监事。黄蓉蔚女士黄蓉蔚女士 大
37、学学历，政工师，最近五年一直担任本公司党群工作部主任。现任本公司综合办公室主任、本公司监事。苏红女士苏红女士 金融投资与管理硕士，会计师，最近五年先后担任东方国际物流(集团)有限公司财务部部长助理,财务部副部长。现任东方国际物流(集团)有限公司财务部副部长、本公司监事。龙健女士龙健女士 大学学历，经济师，最近五年先后担任东方国际集团上海市家用纺织品有限综合保障部经理助理、副经理，现任东方国际集团上海家纺有限公司综合保障部副经理。边杰先生 边杰先生 硕士，高级工程师，最近五年先后担任上海新海国际船舶代理有限公司总经理，东方国际物流（集团）有限公司总经理助理、常务副总经理。现任东方国际物流（集团）
38、有限公司总经理、党委书记和东方国际创业股份有限公司副总经理。孙琦先生孙琦先生 双硕士，助理国际商务师，最近五年先后担任上海东松国际贸易有限公司副总经理。现任东方国际创业股份有限公司副总经理。张荻先生张荻先生 大专学历，助理国际商务师，最近五年先后担任上海高南制衣有限公司总经理，东方国际创业股份有限公司襄理、贸易事业部副部长。现任东方国际创业股份有限公司副总经理兼贸易事业部部长。许福康先生，许福康先生，硕士，高级会计师，最近五年一直担任本公司财务总监。现任本公司财务副总监、会计机构负责人。黄大瑜先生黄大瑜先生 硕士，副教授，最近五年一直担任本公司董事会秘书兼投资部经理。现任本公司董事会秘书兼资产
39、经营部经理。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期是否领取报酬津贴 蔡鸿生 东方国际(集团)有限公司 董事长、党委书记 2003 年 9 月 1 日 不定 是 唐小杰 东方国际(集团)有限公司 总裁、党委副书记 2005 年 10 月 1 日 不定 是 钟伟民 东方国际(集团)有限公司 副总裁 1994 年 11 月 1 日 不定 是 强志雄 东方国际(集团)有限公司 副总裁 2002 年 4 月 1 日 不定 是 季胜君 东方国际(集团)有限公司 财务副总监、财务部部长 2003 年 11 月 1 日 不定 是 李克坚 东方国际(集团)有限公司
40、专职监事 2005 年 9 月 1 日 不定 否 谢子坚 东方国际(集团)有限公司 法律审计室主任、纪委委员 2007 年 10 月 1 日 不定 是 东方国际创业股份有限公司 2011 年年度报告 14 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 上海财经大学研究生部主任 2003 年 7 月 1 日 不定 是 陈启杰 上海龙头（集团）股份有限公司 独立董事 2007 年 6 月 15 日 不定 是 上海商业投资（集团）有限公司 董事、总经理 1992 年 6 月 1 日 不定 是 徐乐年 上海商务中心股份有限公司 董事长 2003 年
41、4 月 1 日 不定 是 同济大学中德学院经济与管理系 主任 2006 年 9 月 1 日 不定 是 魏嶷 德累斯登银行基金教席 主任教授 1998 年 9 月 1 日 不定 是 上海百联（集团）有限公司 专职监事 2009 年 5 月 1 日 不定 否 李克坚 东方国际集团上海市对外贸易有限公司 监事长 2011 年 9 月 1 日 不定 否 苏红 东方国际物流(集团)有限公司 财务部副部长 2008 年 3 月 1 日 不定 是 龙健 东方国际集团上海家纺有限公司 综合保障部副经理 2010 年 1 月 1 日 不定 是(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的
42、决策程序 以公司的经营业绩为主并结合一系列考核指标由公司董事会薪酬与考核委员制订薪酬考核方案后报公司董事会审议通过后实施。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 以公司的经营业绩为主并结合一系列考核指标由公司董事会薪酬与考核委员制订薪酬考核方案后报公司董事会审议通过后实施。公司独立董事的报酬已经 2011 年 5 月 12 日召开的 2010 年度股东大会审议通过，确定6 万元/年(税前)，按月平均发放，有效期与第五届董事会任期相同。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 以公司的经营业绩为主并结合一系列考核指标由公司董事会薪酬与考核委员制订薪酬考核方案后报公司董事会审议通过后实施。(四)公
43、司董事、监事、高级管理人员变动情况 1、报告期内公司第四届董事会任期已满，根据控股股东东方国际（集团）有限公司推荐，经 2010 年度股东大会审议通过，选举蔡鸿生先生、唐小杰先生、钟伟民先生、强志雄先生、瞿元庆先生、季胜君先生为公司第五届董事会董事，选举陈启杰先生、徐乐年先生、魏嶷先生为公司第五届董事会独立董事。经公司第五届董事会第一次会议审议通过，选举蔡鸿生先生为公司董事长、选举唐小杰先生为副董事长。、报告期内公司第四届监事会任期已满，根据控股股东东方国际（集团）有限公司推荐及2010 年股东大会审议通过，选举李克坚先生、谢子坚先生为公司第五届监事会监事，另经东方国际创业股份有限公司 201
44、1 年年度报告 15东方国际集团上海家纺有限公司提名，东方国际物流（集团）有限公司提名及公司 2011 年3 月 30 日召开的第二届第十四次职工代表大会选举，推选黄蓉蔚女士、苏红女士、龙健女士为东方国际创业股份公司第五届监事会职工监事。经第五届监事会第一次会议审议通过，选举李克坚先生为公司监事会主席。3、报告期内，公司高级管理人员任期已满，根据控股股东东方国际（集团）有限公司推荐，经董事长提名及公司薪酬与提名委员会讨论通过，公司董事会聘任瞿元庆先生为公司总经理、聘任黄大瑜先生为公司董事会秘书。经总经理提名及公司薪酬与提名委员会讨论通过，公司董事会聘任边杰先生、孙琦先生、张荻先生为公司副总经理
45、。姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 徐建新 副董事长 离任 换届 邢建华 董事 离任 换届 张路 董事 离任 换届 霍佳震 独立董事 离任 换届 惠熙荃 独立董事 离任 换届 吴大器 独立董事 离任 换届 (五)公司员工情况 在职员工总数 194公司需承担费用的离退休职工人数 154专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产、销售、技术人员 119管理人员 35财务人员 16其它人员 24教育程度 教育程度类别 数量（人）大专及以上学历 145大专以下学历 49 六、六、公司治理结构公司治理结构(一)公司治理的情况(二)公司治理的情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则
46、、上海证券交易所股票上市规则、公司章程等法律法规和部门规章的要求，不断完善法人治理结构，规范公司运作。同时公司积极根据中国证监会、上海证监局及上海证券交易所的指示精神，进一步建立健全各项规章制度。报告期内，公司修订了公司章程、监事会议事规则、总经理工作制度，制订了东方国际创业股份有限公司董事会秘书工作制度等规章制度，东方国际创业股份有限公司 2011 年年度报告 16不断为公司规范治理提供强有力的支撑。1、关于股东和股东大会：公司能够根据公司法、股东大会规范意见及公司制定的股东大会议事规则召集、召开股东大会并确保所有股东享有平等地位，确保中小股东能够充分行使自己的权利，公司特设专线电话、邮箱及
47、网络平台供投资者与公司交流并接受公众监督。2、关于控股股东与上市公司的关系：公司具有独立的业务及自主经营能力，公司控股股东通过股东大会依法行使出资人的权利，未曾有干涉公司决策和生产经营活动的情况，公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到相互独立，不存在大股东占用上市公司资金和资产的情况。公司董事会、监事会等机构能够独立运作。3、关于董事与董事会：公司严格按照公司章程的规定选聘董事；董事会的人数和人员构成符合法律、法规和公司章程的规定。公司独立董事的人数占董事会总人数的三分之一。报告期内公司共召开 8 次董事会会议，会议的召开、表决程序符合公司章程及董事会议事规则的规定，涉及关联议案
48、时，均事先提交独立董事审核，表决关联交易议案时，关联董事均进行回避，决策程序合法、合规，全体董事都以认真负责，勤勉诚信的态度忠实履行职责，公司独立董事能够从维护公司整体利益出发，积极为公司规范运作、对外投资决策和长远战略发展提供合理化的建议。公司董事能积极参加中国证监会和上海证券交易所组织的董监事培训班，不断推动公司董事会建设，提高公司规范治理的水准。4、关于监事和监事会：公司监事会严格执行公司法、公司章程的有关规定，人员构成符合法律、法规和公司章程的规定，公司监事能够认真履行职责，本着对股东负责的态度，对公司财务及公司董事、和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，并发表独立意见。5
49、、关于绩效评价与激励约束机制：公司根据外贸业务的特点以业绩为导向确定公司本部业务部门和业务人员的薪酬考核，使绩效考核变得更科学、直观、细化，充分调动了业务人员积极性。高级管理人员由公司薪酬与考核委员会于每年年初制订年度经营者薪酬方案，并遵照薪酬方案中相关考核指标对公司高级管理人员进行考核并实施奖惩。6、关于利益相关者：公司能够始终如一的充分尊重和维护银行及其他债权人、员工、货主、消费者等其他利益相关者的合法权益。7、关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责公司信息披露事务，接待股东的来访与咨询，加强与股东的交流，确保公司投资者平等地获知公司信息。8.公司治理整改情况:公司上市公司治理专项活
50、动整改报告中涉及到的限期整改问题均已东方国际创业股份有限公司 2011 年年度报告 17在 2009 年度整改完成，对于持续改进的问题通过采取有效措施已得到改善。在此基础上，报告期内公司在公司治理方面进行了巩固和深化，切实保证公司治理结构更加规范、完整，明显提高了公司治理水平。（三）董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立董事 本年应参加董事会次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 蔡鸿生 否 882 否 唐小杰 否 551 否 钟伟民 否 551 否 强志雄 否 8711 否 瞿元庆 否 882 否 季胜君 否 5411 否 陈启杰 是
