1、浙江经济职业技术学院2014-2015 学年第 1 学期二级学院： 班级： 学号： 姓名： 证券理论与实务期末试卷 B 卷P532113、W532213、W532313投资与理财专业考试形式：闭卷，允许带无储存功能的计算器_入场题 号总分得 分评分人一单项选择题（每题 1.5 分，共 30分） 1.下面关于股票性质描述错误的是( )。 A.股票是综合权利证券 B.股票是证权证券、资本证券 C.股票是有价证券、要式证券 D.股票是物权证券、债权证券2.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为( )。A.契约型基金和公司型基金 B.封闭式基金和开放式基金C.国债基金、股票基金、货币市场基金 D.成
2、长型基金、收入型基金和平衡型基金3.每个投资者在买卖证券之前，都必须在中国证券登记有限责任公司开立上海和深圳（ ），用于存放买入的证券。A、资金账户 B、证券保证金账户 C、证券账户 D、银行结算账户4.上海证券交易所实行全面（ ）制度。A、指定交易制度 B、券商托管 C、第三方存管 D、第三方托管5.沪深交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例、其它股票涨跌幅比例分别为（ ）。A、10% 10% B、5% 10% C、5% 5% D、20% 10%6.进行证券投资技术分析的假设中，哪一条是从人的心理因素方面考虑的（ ）。A.市场行为涵盖一切信息 B.价
3、格沿趋势移动C.历史会重演 D.投资者都是理性的7.光头光脚的长阳线表示当日（ ）。A.空方占优 B.多方占优 C.多、空平衡 D.无法判断8.以下不属于股票收益来源的是( )。A.现金股息 B.股票股息 C.资本利得 D.利息收入9.以下不属于系统风险的是( )。A.市场风险 B.利率风险 C.违约风险 D.购买力风险10.依据宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为（ ）。A.定量分析 B.基本分析 C.定性分析 D.技术分析11.利用货币乘数的作用，（ ）的作用效果十分明显。A.再贴现率 B.直接信用控制 C.法定存款准备金率 D.公开市场业务12.技术
4、分析主要技术指标中，（ ）的理论基础是市场价格的有效变动必须有成交量配合。A.PSY B.KDJ C.OBV D.WMS 13.趋势分析中，趋势的方向不包括（ ）。A.上升方向 B.下降方向 C.水平方向 D.V形反转方向 14.证券组合分析的理论基础之一是风险由其期望收益率的( )来衡量。A.算术平均值 B.几何平均值 C.方差 D.协方差15.在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、( )和时间性方面的特点。A.价格的多变性 B.价值的不确定性 C.个股筹码的分配 D.流动性16.衡量某种证券的收益率对于市场的平均收益率的敏感性或反应性的程度指标是（ ）A.风险溢
5、酬 B. 系数 C. 收益率方差 D. 变异系数17.对所面临的以及潜在的风险加以判断、分类和鉴定风险性质的过程是（ ）A. 风险识别 B. 风险估测 C. 风险评价 D. 风险控制18. （ ）原则是证券监管活动必须奉行的基本原则，也是各国证券市场管理的核心和灵魂所在。A、保护投资者合法权益 B、依法监管 C、 诚实守信 D、公开、公平、公正19. （ ）是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由国务院决定。A、证券公司 B、证券市场 C、证券交易所 D、证券业协会20.我国股票交易印花税标准：由股票出让方按成交金额的千分之（ ）向税务
6、机关缴纳（证券公司代收）。A、1 B、2 C、3 D、6二多项选择题（每题 3 分，共30 分）1.对基金、股票与债券认识正确的是( )。A.股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系B.债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具C.基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具D.基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票2.集合竞价时，成交价格的确定原则为（ ）。A、可实现最大成交量的价格B、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格C、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格D、同等条件下，个人投
7、资者的委托优先于机构投资者成交3. 技术分析方法包括（ ）。A.K线分析 B. 形态分析 C.移动平均线分析 D. 指标分析4.以下可以成为债券投资收益的来源的是( )。A.债券的年利息 B.债券以高于开始的购买价格卖出C.将债券以低于开始的购买价格卖出 D.债券的本金收回5.反映变现能力的财务比率主要有（ ）。A.存货周转率 B.应收账款周转率 C.流动比率 D.速动比率6.关于移动平均线，下列说法正确的是（ ）A.当股价线仍在平均线上方，股价下跌却并未跌破平均线且立刻反转上升时，为买进信号 B.当股价虽跌破平均线，但又立刻回升到平均线上，平均线仍持续上升时，为买进信号 C.当股价突然暴跌，
8、跌破平均线，且远离平均线，则极有可能止跌反弹，为买进时机D.当股价突然暴涨，突破平均线，且远离平均线，则极有可能回档调整，为卖出时机7.目前国际金融市场中比较常见且相对成熟的行为金融投资策略包括( )等。A.大盘股策略 B.反向投资策略 C.动量投资策略 D.时间分散化策略8.以下说法正确的是（ ）。A.证券报酬的标准差越大，风险越小 B.证券报酬的标准差越大，风险越大C. 经营风险属于系统性风险 D. 经营风险属于非系统性风险9.证券交易所的职能有（ ）。 A、提供证券交易的场所和设施 B、制定证券交易所的业务规则C、接受上市申请、安排证券上市 D、组织、监督证券交易10.按照基础工具种类分
9、类，金融衍生工具可以划分为( )。A.股权类产品的衍生工具 B.债券类产品的衍生工具 C.货币衍生工具 D.利率衍生工具三、计算题（每题 10分，共 20 分）1.投资者小张买入上海证券交易所上市股票100股（每股面值1元），每股成交价格10元，佣金率为0.3%，请计算其每股股票买入的成本价及其保本价。2.小张赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，计算分析其可得净赎回金额。四、图形分析题（每题2分，共8分）请说出下列图形的名称。 图一： 图二： 图三： 图四：五、实务题（ 12分） 投资者已经在甲证券公司营业部进行证券交易，由于各种原因，投资者想去乙证券公司营业部进行交易，请写出该投资者办理证券交易转户的流程。4
