1、 I 企业安全风险分级管控和隐患排查治理 双重预防机制基本规范 Basic specification for dual prevention mechanism of enterprise safety risk hierarchical management and control and hidden danger investigation and control 2022-09-02 发布 2022-09-30 实施 T/CCPITCSC 1062022 团体标准 ICS 03.100.01 CCS A 00 中国国际贸易促进委员会商业行业委员会 发布 全国团体标准信息平台T/CCP
2、ITCSC 106-2022 I 目次 前言.II 引言.III 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 企业及环境.4 5 领导作用和从业人员参与.5 6 策划.6 7 支持.8 8 运行.10 9 绩效评价.13 10 改进.15 全国团体标准信息平台T/CCPITCSC 106-2022 II 前言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些部分可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由中国国际贸易促进委员会商业行业委员会提出并归口。本文件起草单位：北京华夏鑫宇信息技术咨询有
3、限公司、中国国际贸易促进委员会商业行业委员会、泰安市食品药品检验检测研究院、重庆川渝思诚企业管理咨询有限公司、山东道尔认证有限公司、西安麦威企业管理咨询有限公司、华众成（山东）企业管理咨询有限公司、青岛淄柴博洋柴油机股份有限公司、山东太平洋电力通信装备有限公司、国核电力规划设计研究院重庆有限公司、山东七间红顺安防技术有限公司、湖北广彩印刷有限公司、山东兴鲁化工股份有限公司、好想你健康食品股份有限公司、山东东明石化集团有限公司、河北白沙烟草有限责任公司、宁波经纬数控股份有限公司、新疆维吾尔自治区标准化研究院、广西软实力文化科技集团有限公司。本文件主要起草人：陈全、李海燕、李蓓艳、路川、李海涛、谢
4、文华、褚超、粟增德、俞晔、孙苗苗、张献勇、瞿勇、唐建、王永斌、尚庆录、王志星、陈文薇、郭鑫、李宗良、赵锋、董张勇、韦良军、姚歆、王曦、崔宁、丁雪妮、娄国庆。本文件响应了联合国2030可持续发展目标中的第3项“良好健康与福祉”和第12项“负责任的消费和生产”。全国团体标准信息平台T/CCPITCSC 106-2022 III 引 言 0.1 背景 安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制（以下简称“双重预防机制”）是我国安全生产法律法规明确要求企业要建立的一种控制生产安全事故的安全管理体系。双重预防机制包含了安全科学原理、风险管理科学原理，并结合了我国成功的安全管理实践。采用双重预防机制能够使
5、企业有效控制安全风险、及时消除隐患，进而防止生产安全事故发生，并持续改进其安全绩效。0.2 双重预防机制的目的 双重预防机制的作用是为企业有效控制安全风险、及时消除隐患，进而防止生产安全事故发生。双重预防机制的目的和预期结果是防止对从业人员造成伤害和健康损害，以及防止相关的财产损失。因此，对企业而言，采取有效的措施以消除危险源和最大限度地降低安全风险，及时消除隐患，至关重要。企业通过其双重预防机制应用这些措施时，能够提高其安全绩效。如果及早采取措施以把握改进安全绩效的机会，双重预防机制将会更加有效和高效。实施符合本文件的双重预防机制，能使企业管理其安全风险、消除隐患并提升其安全绩效。双重预防机
6、制可有助于企业满足法律法规要求和其他要求。0.3 成功因素 对企业而言，实施双重预防机制是一项战略决策。双重预防机制的成功取决于领导力、承诺以及企业各层次和职能的参与。双重预防机制的实施和保持，其有效性和实现预期结果的能力取决于诸多关键因素。这些关键因素可包括：a)主要负责人的领导作用、承诺、职责和担当；b)主要负责人在企业内建立、引导和促进支持实现双重预防机制预期结果的安全文化；c)沟通；d)从业人员及其代表（若有）的协商和参与；e)为保持双重预防机制而所需的资源配置；f)符合企业总体战略目标和方向的安全方针；g)识别、评估、控制、监视安全风险和及时消除隐患的有效过程；h)为提升安全绩效而对
7、双重预防机制绩效的持续监视和评价；i)将双重预防机制融入企业的业务过程中；j)符合企业安全方针并必须考虑企业的危险源、安全风险和隐患的安全目标；k)符合法律法规要求和其他要求。成功实施本文件可使从业人员和相关方确信企业已建立了有效的双重预防机制。然而，采用本文件并不能够完全保证杜绝生产安全事故的发生、降低安全风险、消除隐患和改进安全绩效。为了确保企业双重预防机制成功，文件化信息的详略水平、复杂性和文件化程度以及所需资源取决于多方面因素，例如：企业所处的环境（如从业人员、人群性质、数量、规模、地理位置、文化、法律法规要求和其他要求）；企业双重预防机制的范围；企业活动的性质和相关的安全风险。0.4
8、 PDCA模式 本文件中所采用的双重预防机制的方法是基于“策划-实施-检查-改进（PDCA）”的概念。PDCA 概念是一个迭代过程,可被企业用于实现持续改进。它可应用于双重预防机制及其每个单独的全国团体标准信息平台T/CCPITCSC 106-2022 IV 要素，具体如下：策划（P：Plan）：确定和评价安全风险、隐患，制定目标并建立所需的过程，以实现与方针相一致的结果；实施（D：Do）：实施所策划的过程；检查（C：Check）：依据方针和目标，对活动和过程进行监视和测量，并报告结果；改进（A：Act）：采取措施持续改进安全绩效，以实现预期结果。本文件将 PDCA 概念融入一个框架中，如图
9、1 所示。注：括号内给出的数字涉及本文件的条款号。图1 PDCA 与本文件架构之间的关系 0.5 本文件内容 本文件采纳了国际标准化组织（ISO）对管理体系标准的要求。这些要求包括一个统一的高阶结构和相同的一些核心正文以及具有核心定义的通用术语。本文件并不包含针对其他主题（如质量、社会责任、环境、治安保卫或财务管理等）的要求。本文件包含了企业可用于实施双重预防机制和开展符合性评价的要求。希望证实符合本文件的企业可通过以下方式来实现：开展自我评价和声明；寻求企业的相关方对其符合性进行确认；寻求企业的外部机构对其自我声明的确认。本文件的第 1 章至第 3 章阐述了适用于本文件的范围、规范性引用文件
10、以及术语和定义，第 4 章至 外部和内部议题(4.1)企业的环境(4)从业人员和其他相关方的需求与期待(4.2)双重预防机制范围(4.3/4.4)领导作用和从业人员的参与(5)双重预防机制的预期结果 D C A P 策划(6)改进(10)绩效评价(9)支持(7)和 运行(8)全国团体标准信息平台T/CCPITCSC 106-2022 V 第 10 章包含了可用于评价与本文件符合性的要求。标记“注”的信息是理解或澄清相关要求的指南。第 3 章中的“注”提供了增补术语资料的补充信息，可能包括使用术语的相关规定。全国团体标准信息平台T/CCPITCSC 106-2022 1 企业安全风险分级管控和隐
11、患排查治理 双重预防机制基本规范 1 范围 本文件提出了安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的要求，旨在使企业能够控制安全风险、消除隐患并改进安全绩效。但是它既不规定具体的安全绩效准则，也不提供详细的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制设计规范。本文件适用于有如下期望的各种类型和规模的企业：a)建立、实施、保持和改进安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制；b)确保符合声明的安全方针；c)向企业外部证明自身的符合性；d)做出符合本文件的自我声明。本文件适用于企业控制下的安全风险，这些风险必须考虑到诸如企业运行所处环境、企业从业人员和相关方的需求和期望等因素。本文件能够全部或部分地
12、用于系统改进安全风险分级管控和隐患排查治理。然而，只有当本文件的所有要求均被包含在了企业的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制中并全部得到满足，有关符合本文件的声明才能被认可。2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的，凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件，凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T45001-2020 职业健康安全管理体系 要求及使用指南 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。3.1 企业 enterprise 从事生产、购销、运输以及服务性活动的法人单位。3.2 相关方 interested party
13、 可影响决策或活动、受决策或活动所影响，或者自认为受决策或活动影响的个人或组织。来源：GB/T 45001-2020,3.2 3.3 参与 participation 参加决策。来源：GB/T 45001-2020,3.4 3.4 协商 consultation 决策前征询意见。全国团体标准信息平台T/CCPITCSC 106-2022 2 来源：GB/T 45001-2020,3.5 3.5 承包方 contractor 按照约定的规范、条款和条件向企业（3.1）提供服务的外部组织。来源：GB/T 45001-2020,3.7，有修改 3.6 要求 requirement 明示的、通常隐含的
14、或必须满足的需求或期望。注1：“通常隐含的”是指，对企业（3.1）和相关方（3.2）而言，按惯例或常见做法，对这些需求或期望加以考虑是不言而喻的。注2：规定的要求是指经明示的要求，如文件化信息（3.18）中所阐明的要求。来源：GB/T 45001-2020,3.8 3.7 法律法规要求和其他要求 legal requirements and other requirements 企业（3.1）必须遵守的法律法规要求，以及企业必须遵守或选择遵守的其他要求（3.6）。注1：对本文件而言，法律法规要求和其他要求是与双重预防机制（3.8）相关的要求。注2：“法律法规要求和其他要求”包括集体协议的规定。
15、来源：GB/T 45001-2020,3.9，有修改 3.8 双重预防 dual prevention 企业（3.1）基于安全风险分级管控和隐患排查治理，形成的控制生产安全事故的过程（3.15）。3.9 双重预防机制 dual prevention mechanism 企业（3.1）基于双重预防（3.8），建立、实施、保持和改进的安全管理体系。注：管理体系是指，企业（3.1）用于建立方针（3.10）和目标（3.8）以及实现这些目标的过程（3.19）的一组相互关联或相互作用的要素。3.10 方针 policy 由企业（3.1）主要负责人正式表述的企业（3.1）意图和方向。来源：GB/T 4500
16、1-2020,3.9，有修改 3.11 目标 objective 要实现的结果。注1：目标可以是战略性的、战术性的或运行层面的。注2：目标可涉及不同领域（如财务的、安全的和环境的目标），并可应用于不同层面如战略层面、组织整体层面、项目层面、产品和过程（3.19）层面。注3：目标可按其他方式来表述，例如：按预期结果、意图、运行准则来表述目标；按某安全目标来表述目标；使用其它近义词（如靶向、追求或目的等）来表述目标。注4：在双重预防机制标准的背景下，安全目标是由组织设定的，与安全方针一致的，用以达成特定结果的目标。来源：GB/T 45001-2020,3.16 3.12 危险源 hazard 危害因素 hazard 可能导致伤害、健康损害和财产损失的根源。来源：GB/T 45001-2020,3.19，有修改 3.13 风险 risk 不确定性的影响。注1：影响是指对预期的偏离正面的或负面的。注2：不确定性是指对事件及其后果或可能性缺乏甚至部分缺乏相关信息、理解或知识的状态。全国团体标准信息平台T/CCPITCSC 106-2022 3 注3：通常，风险以潜在“事件”（见GB/T 2369
