1、 证券简称：国铁科林证券简称：国铁科林 证券代码：证券代码：430132 430132 公告编号：公告编号：20142014-【005005】北京国铁科林科技股份有限公司北京国铁科林科技股份有限公司 Beijing Guotiekelin Technology Co.,LtdBeijing Guotiekelin Technology Co.,Ltd 2013 年度报告 2014年4月 2013 年年度报告年年度报告 2 第一节第一节 重要提示、目录、释义重要提示、目录、释义 重要提示重要提示 一、本 年 度 报 告 全 文 刊 载 于 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 指 定 信 息
2、披 露 平 台（或www.neeq.cc）。二、公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。三、公司董事长李秀田先生、财务负责人黄淑明声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。四、没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。五、公司全体董事出席审议了公司2013年年度报告的董事会议。六、中审亚太会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。七、公司联系方式：董事会秘书：李晓峰 电话：010-80199187 电子信箱
3、： 办公地址：北京市昌平区西环南路31号 2013 年年度报告年年度报告 3 目目 录录 第一节 重要提示、目录、释义.2 第二节 公司基本情况.6 第三节 主要会计数据和财务指标摘要.8 第四节 管理层讨论与分析.10 第五节 重要事项.18 第六节 股本变动及股东情况.20 第七节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.25 第八节 公司治理及内部控制.29 第九节 财务报告.33 第十节 备查文件目录.91 2013 年年度报告年年度报告 4 释义释义 在本年度报告中，除非文义载明，以下词语具有如下含义：词语词语 含义含义 公司、本公司、我公司、国铁科林 指 北京国铁科林科技股份有限公
4、司“三会”指 股东（大）会、董事会、监事会“三会”议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 国泰君安证券、推荐主办券商 指 国泰君安证券股份有限公司 会计师事务所 指 中审亚太会计师事务所有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 挂牌、股份报价转让 指 公司股份在全国股份转让系统挂牌进行股份报价转让 关联方关系 指 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系 公司高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等 公司管理层 指 对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董
5、事、监事、高级管理人员 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 北京国铁科林科技股份有限公司公司章程 审计报告 指 中审亚太会计师事务所有限公司出具的相关审计报告 2013 年年度报告年年度报告 5 重大风险提示重大风险提示 1、市场波动风险 公司主要服务于节能饮水设备制造、生产、销售，属其他电器设备制造行业。节能饮水设备制造业作为一个朝阳产业，未来仍将保持持续增长，但行业发展受国家宏观经济好坏的影响。2、市场竞争风险 公司核心产品即热式净化开水器系列和速热式净化开水器系列行业的市场优势明显。2013年公司业绩增长明显，如果公司在技术创新和新产品开发方面不能保持领先优势，在竞争加剧的市
6、场环境下，公司产品将面临产品收入下降的风险。3、技术进步风险 科技进步是产品快速发展的驱动力，我公司所处节能开水器行业在技术与产品上的竞争愈加激烈，保持技术的进步对公司的发展至关重要。4、核心技术人员流失风险 我公司作为高新技术企业，需要稳定、高素质的人才队伍来保持技术的先进性和产品的创新性。如果本公司未来不能在薪酬、福利、工作环境等方面持续提供具有竞争力的待遇和激励机制，可能会造成人才的流失，从而对本公司长远发展造成不利影响。5、综合管理水平亟待提高的风险 现阶段公司市场规模不断扩大,未来公司在机制建立、战略规划、组织设计、运营管理、资金管理和内部控制等方面的管理水平亟待提高。为此公司不断创
7、新管理机制，借鉴并推广适合公司发展的管理经验，致力于同步建立起较大规模企业所需的现代科学管理体系。2013 年年度报告年年度报告 6 第二节第二节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司法定中英文名称及一、公司法定中英文名称及缩写：缩写：中文名称：北京国铁科林科技股份有限公司 中文简称：国铁科林 英文名称：Beijing Guotiekelin Technology Co.,Ltd.二、公司法定代表人：二、公司法定代表人：李秀田 三、公司董事会秘书及相关信息：三、公司董事会秘书及相关信息：公司董事会秘书姓名：李晓峰 联系地址：北京市昌平区西环南路 31 号 邮政编码：102200 联系电话
8、：010-80199187 公司传真：010-80199197 电子信箱： 四、公司联系方式：四、公司联系方式：注册地址：北京市昌平区科技园区超前路 9 号 B 座 2233 室 办公地址：北京昌平区西环南路 31 号 邮政编码：102200 公司网址： 电子邮箱： 五、公司登载、备置年度报告的指定信息：五、公司登载、备置年度报告的指定信息：公司登载年度报告的指定信息披露平台的网址：或www.neeq.cc 公司年度报告备置地点：董事会秘书办公室 六、公司股份登记信息及挂牌时间：六、公司股份登记信息及挂牌时间：2013 年年度报告年年度报告 7 公司股份公开转让场所：全国中小企业股份转让系统
9、股份简称：国铁科林 股份代码：430132 挂牌时间：2012年07月18日 七、七、公司注册信息情况公司注册信息情况：1、公司首次注册登记时间：2004 年 11 月 12 日 2、公司变更为股份有限公司时间：2011 年 09 月 8 日 3、公司注册登记地点：北京市工商行政管理局 4、企业营业执照号：110114007758435 5、税务登记号码：110114769391995 6、组织机构代码：76939199-5 八、其他相关资料：八、其他相关资料：1、公司聘请的主办券商：国泰君安证券股份有限公司 主办券商办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 2、公司聘请的会
10、计师事务所：中审亚太会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：北京市海淀区复兴路 47 号天行建商务大厦 22-23 层 签字会计师姓名：常芳、李晓娟 2013 年年度报告年年度报告 8 第三节第三节 主要财务数据和财务指标摘要主要财务数据和财务指标摘要 一、主要主要会计数据和指标会计数据和指标：（单位：人民币元）项目（单位）2013 年度 2012 年度 本报告期比上年度增减(%)营业收入 11,859,557.57 8,014,421.99 47.98%利润总额 2,048,464.83 234,750.13 772.61%净利润 1,724,564.69 185,464.01 829.
11、86%扣除非经常性损益后的净利润 347,538.38-11,527.33 不适用 基本每股收益（元/股）0.14 0.02 600.00%稀释每股收益（元/股）0.14 0.02 600.00%净资产收益率 11.17%1.51%639.74%经营活动产生的现金流量净额 492,778.28-760,993.41 不适用 每股经营活动产生的现金流量净额 0.03-0.07 不适用 项目（单位）2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31日 本报告期末比上年度期末增减(%)总资产 22,853,075.24 14,032,591.11 62.86%归属于挂牌公司股东的净资产
12、20,640,422.93 12,414,858.24 66.26%股本 14,300,000.00 11,000,000.00 30.00%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.44 1.13 27.73%注：净资产收益率、每股收益的计算公式参照公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号净资产收益率和每股收益的计算及披露执行。归属于挂牌公司股东的每股净资产=年度末归属于挂牌公司股东的所有者权益/年度末股份总数。每股经营性现金流量净额=当期经营性现金流量净额/期末股本总额；2013 年年度报告年年度报告 9 二、非经常性损益项目和金额二、非经常性损益项目和金额 （单位：人民币元）项目 金额 投资收
13、益 182,430.95 政府补助 1,437,500.00 固定资产处置损失-其他营业外收支净额 100.00 非经营性损益合计 1,620,030.95 所得税影响额 243,004.64 非经营性损益净额 1,377,026.31 扣除非经营性损益后的净利润 347,538.38 非经营性损益净额占当期净利润的比重 79.85%注：本期政府补助1,437,500元系中关村科技园中介服务补贴37,500元，企业挂牌上市支持资金500,000元,企业改制支持资金600,000元,昌平区科委科技创新支持资金300,000元。投资收益 182,430.95元系购买建行理财产品收益。三、报告期内股
14、东权益变动情况三、报告期内股东权益变动情况 （单位：人民币元）项目 股本（股）资本公积 盈余公积 未分配利润 股东权益合计 期初数 11,000,000.00 345,449.41 107,114.47 962,294.36 12,414,858.24 本期增加 3,300,000.00 3,201,000.00 173,820.68 1,550,744.01 8,225,564.69 本期减少 期末数 14,300,000.00 3,546,449.41 280,935.15 2,513,038.37 20,640,422.93 2013 年年度报告年年度报告 10 第四节 管理层讨论与分析
15、 一、报告期内公司经营情况一、报告期内公司经营情况 （一）公司整体（一）公司整体经营情况回顾经营情况回顾 2013年是公司强基固本、破浪前行、成绩喜人的一年。2013年，面对国内经济增速缓及激烈的市场竞争等不利因素，公司管理层紧紧围绕年初制定的经营目标，夯实基础，抢抓机遇，实行差异化产品发展策略，同时注重风险防控，经营业绩和各项管理工作都实现了新的成绩。1 1、经营业绩大幅增长、经营业绩大幅增长 公司报告期内，2013年度实现营业收入11,859,557.57元，增长47.98%；实现利润总额2,048,464.83元，同比增长772.61%；实现净利润1,724,564.69元，同比增长82
16、9.86%。原因系2013 年度，国家经济增长依然放缓,行业竞争依然激烈，我公司在这种不利的背景下,针对市场状况，公司积极招募销售人员,扩建销售队伍，继续加大北京营销力度,并在外埠增设了销售代理机构,取得了很好销售业绩;国家政策性支持中小企业等补贴是公司利润增长的主要原因之一。2 2、经营管理执行经营管理执行情况情况 2013年公司以市场为龙头，技术创新为基础，坚持核心技术研发及技术创新，致力于在国内高端市场保持领先地位，并向北京及外埠周边中低端市场继续拓展。公司在产品线、营销网络、资金、人力资源等方面继续推进和完善，并已采取可行举措予以实现。（1 1）产品开发情况）产品开发情况 2013年度
17、，公司持续增加研发人员，不断地形成自有技术，持续建立强有力的研发团队。报告期内主要研发工作情况：1）智能型大型制水机取得了新的进展，制水量由一吨增至十吨；2）研发无储水箱即热净化开水器正在研发中，成品后可实现水流过即开，无过夜水储存；3）电磁步进净化开水器的研制已经取得了初步成果；4）出口型步进式净化开水器正在研制中，准备出口欧美等市场。（2 2）市场开发与营销网络建设情况）市场开发与营销网络建设情况 1)继续在全国建立代理机构，扩大销售队伍，加强企业产品宣传；2013 年年度报告年年度报告 11 2)2013年合同能源管理的商业模式在全国高校内继续推广,并取得了多个合作意向,2014年将取得
18、初步成果；3)2013年继续产品向多样化发展，通过广告、杂志、网络、展会、电商等载体对产品进行宣传；以网络、电话或上门服务等方式为客户量身定制符合其需求的产品和服务；4)持续改进和设计符合市场需求的新产品。（3 3）管理系统建设计划）管理系统建设计划 1)公司根据发展需要，建立了完善的管理系统，正在销售、研发、采购、生产、财务等环节推广应用，为下一轮增长奠定基础；2)风险控制管理目标。建立了公司风险控制体系，保证公司经营运作严格遵守国家相关法律法规，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保市场开拓和业务稳健运行，从而实现公司持续、良性、稳定、健
19、康发展。（4 4）人力资源发展情况）人力资源发展情况 公司2013年提高了现有人员的专业水平和薪资待遇，进一步扩充中层主管和工程师队伍，增加了销售人员，持续壮大公司人力资源队伍。（5 5）融资情况）融资情况 报告期内，公司定向增资600万元用于补充生产经营流动资金。(二二)公司业务、产品或服务有关经营计划的实现及变化情况公司业务、产品或服务有关经营计划的实现及变化情况 2013 年年度报告年年度报告 12 1、公司业务、产品或服务有关经营计划的实现情况 (单位：人民币元)主 营 业 务主 营 业 务（分行（分行业）业）：20132013 年年 20122012 年年 2013毛利率 2012毛
20、 利率 营业收入比上年增减 营业成本比上年增减 毛利率比上年增减 行业名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 电器 11,859,557.57 5,690,258.37 8,014,421.99 3,723,747.87 52%54%148%153%-2%合计 11,859,557.57 5,690,258.37 8,014,421.99 3,723,747.87 52%54%148%153%-2%主营业务主营业务（分产（分产品）品）：20132013 年年 20122012 年年 2013毛利率 2012毛利率 营业收入比上年增减 营业成本比上年增减 毛利率比上年增减 产品名称 营业收
21、入 营业成本 营业收入 营业成本 净化开水器 10,620,597.76 5,388,050.66 6,984,242.64 3,508,953.15 49%50%152%154%-1%配件 1,238,959.81 302,207.71 1,030,179.35 214,794.72 76%79%120%141%-3%合计 11,859,557.57 5,690,258.37 8,014,421.99 3,723,747.87 52%54%148%153%-2%2、公司业务、产品或服务的重大变化对公司经营情况的影响。报告期内，净化开水器业务收入比去年同期增长152%，净化开水器业务成本比去年
22、同期增长154%，毛利率同期下降1%。售后服务配件等收入增加120%，售后服务配件成本增加141%，毛利率比去年下降3%。原因系2013 年度，公司巩固和拓展既有北京地区市场,同时开拓外埠市场的策略下取得了良好销售业绩增长.随着客户增加后续售后服务维修换滤芯等业务,公司配件收入大幅增加。人员工资增长及其他成本增加引起了成本的增加,毛利有所下降。(三）行业发展、周期波动等情况及对公司经营情况的影响 1、行业发展对公司经营情况的影响 2013年商用饮水器行业竞争依然激烈，公司采取了一系列应对措施，扭转上年收入下滑的情况，并取得了良好销售业绩和经济效益。2、周期波动对公司经营情况的影响 2013 年
23、年度报告年年度报告 13 商业开水器周期波动性不明显，对公司整体经济效益影响有限。（四）公司商业模式的变化情况及对公司经营情况的影响 公司的商业模式为：销售、研发、生产及售后服务。报告期内公司的商业模式无重大变化。二、报告期内公司财务状况及分析（一）公司营业收入与营业成本情况分析表(单位：人民币元)项目 2013 年度 2012 年度 同比增减 营业收入 11,859,557.57 8,014,421.99 47.98%营业成本 5,690,258.37 3,723,747.87 52.81%营业利润 611,064.83 196,750.13 210.58%毛利率 52.02%53.50%-
24、2.77%利润总额 2,048,464.83 234,750.13 772.61%净利润 1,724,564.69 185,464.01 829.86%报告期内，营业收入比去年同期增加47.98%，营业成本比去年同期增加52.81%，利润总额、净利润较去年同期增长772.61%和829.86%。报告期的毛利率比去年减少2.77%。主要原因在于：公司销售力度加大，销售收入大幅增加以及本期政府补贴收入大幅增加所致；人力成本及主要材料成本的上升影响了毛利率。（二）主要资产及负债情况分析（单位：人民币元）项目 2013 年 2012 年 变化幅度 流动资产 16,824,876.31 13,018,9
25、00.21 29.23%资产总额 22,853,075.24 14,032,591.11 62.86%流动负债 2,212,652.31 1,568,894.21 41.03%负债总额 2,212,652.31 1,617,732.87 36.77%应收账款 1,176,355.71 627,567.50 87.45%应付账款 758,961.23 298,245.36 154.48%资产负债率 9.68%11.53%-16.05%流动比率 7.60 8.3-8.43%速动比率 5.29 5.84-9.42%2013 年年度报告年年度报告 14 应收账款周转率 13.15 15.12-13.0
26、3%存货周转率（次）0.88 2.54-65.35%公司报告期内，流动资产总额、资产总额较上年度均大幅增长,增幅分别为29.23%和 62.86%，主要系公司定向增发募集资金 650 万元使得资产规模增加；年底形成的销售未结算货款导致应收账款增加，从而使得应收账款周转率降低，但是仍然处于良好周转状态。存货周转次数较上期下降明显，主要是年底增加库存以备下年销售，降低了存货周转次数。公司报告期内，流动负债总额、负债总额较上年度大幅增长 41%、37%，主要原因是年末备货未结算货款比上期增加所致。公司流动比率、速动比率虽然较上期减少，但是短期偿债能力仍很强。（三）成本费用构成及变动情况（单位：人民币
27、元）项目 2013 年 占总收入%2012 年 占总收入 比上年同期增减 管理费用 3,135,577.17 26.44%1,951,036.04 24.34%60.71%营业费用 2,451,850.38 20.67%2,249,026.30 28.06%9.02%财务费用-4,148.76-0.03%-3,074.58-0.04%不适用 1、管理费用 公司管理费用主要包括：工资及社保、研发费、咨询费、房租等。报告期内，管理费同比增加60.71%，主要是由于工资及社保，福利等人力成本增加，增幅36.55%以上,主要原因是新增员工，以及工资上涨，社保缴费增加等形成。2、营业费用 公司营业费用主
28、要包括：销售人员工资、差旅费、租金、广告费、运费，售后安装费等。报告期内销售费用同比增长9.02%，主要原因公司开拓新市场新增销售人员，原员工薪酬待遇增加。3、财务费用 公司财务费用主要包括：银行利息及手续费。报告期内，公司银行手续费有所增加,金额较小。（四）现金流量情况分析（单位:人民币元）2013 年年度报告年年度报告 15 项 目 2013 年 2012 年 本报告期比上年度增减(%)一、经营活动产生的现金流量：一、经营活动产生的现金流量：经营活动现金流入小计 14,545,924.94 9,986,612.31 45.65%经营活动现金流出小计 14,053,146.66 10,747
29、,605.72 30.76%经营活动产生的现金流量净额 492,778.28-760,993.41 不适用 二、投资活动产生的现金流量：二、投资活动产生的现金流量：投资活动现金流入小计 23,182,430.95 11,193,754.52 107.10%投资活动现金流出小计 28,130,857.99 11,815,122.00 138.09%投资活动产生的现金流量净额-4,948,427.04-621,367.48 不适用 三、筹资活动产生的现金流三、筹资活动产生的现金流量：量：筹资活动现金流入小计 6,501,000.00 214,300.00 2,933.60%筹资活动现金流出小计 2
30、17,873.09 -筹资活动产生的现金流量净额 6,283,126.91 214,300.00 2,831.93%四、汇率变动对现金及现金等价四、汇率变动对现金及现金等价物的影响物的影响 五、现金及现金等价物净增加额五、现金及现金等价物净增加额 1,827,478.15-1,168,060.89 不适用 加：期初现金及现金等价物余额 8,260,986.82 9,429,047.71-12.39%六、期末现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额 10,088,464.97 8,260,986.82 22.12%报告期内，经营活动产生的现金流量净额为49.28万元，同比增长125.38
31、万元，主要原因是本期收入增加。报告期内，投资活动产生的现金流量净额为-494.84万元，同比减少432.71万元，主要原因是投资设立全资子公司投资支出500万所致。报告期内，筹资活动产生的现金流量净额628.31万元为公司定向增发650.1万用于补充流动资金。故筹资活动产生的现金流量增加。（五）报告期内增资情况 2013年8月22日公司定向增资,新增天润尼雅（北京）投资管理有限公司1名机构投资者。天润尼雅（北京）投资管理有限公司以现金650.1万认购330万股份。2013 年年度报告年年度报告 16（六）报告期内投资情况 公司于2012年5月4日投资设立了北京国铁科林合同能源管理有限公司，该公
32、司为全资子公司，注册资本500万元，法定代表人李晓峰,经营范围:合同能源管理；投资管理；技术推广、技术服务。目前，子公司尚为经营,仍处在筹建阶段。公司于2013年7月26日投资设立了北京国铁科林水处理研发中心有限公司，该公司为全资子公司，注册资本500万元，法定代表人李秀田,技术检测；技术服务、技术推广；销售水处理设备。目前，子公司尚处在筹建阶段。二、公司会计政策、会计估计变更及其影响二、公司会计政策、会计估计变更及其影响 报告期内，公司会计政策、会计估计变更未做变更。三、关于会计师事务所出具的非标准审计报告所涉及事项的说明三、关于会计师事务所出具的非标准审计报告所涉及事项的说明 报告期内，中
33、审亚太会计师事务所有限公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司对可能面临的风险因素的分析及对策四、公司对可能面临的风险因素的分析及对策 （1）市场波动风险 公司主要服务于节能饮水设备制造、生产、销售，属其他电器设备制造行业。节能饮水设备制造业作为一个朝阳产业，未来仍将保持持续增长，但行业发展受国家宏观经济好坏的影响。对策：公司将根据宏观环境的变化及时推出应变措施，提高客户的多元化程度，降低公司对单一客户的依赖；另一方面将加大技术、产品的研发力度，为产品更新换代和技术升级做好准备，并提高高附加值产品所占的销售比重。（2）市场竞争风险 公司核心产品即热式净化开水器系列和速热式净化开水器系列行业
34、的市场优势明显。如果公司在技术创新和新产品开发方面不能保持领先优势，在竞争加剧的市场环境下，公司产品将面临产品收入下降的风险。对策：采取扩大市场需求、维持市场份额或提高市场占有率等竞争策略。为扩大市场需求，采取发现新用户、开辟新用途、增加使用量、提高使用频率等策略，保持产品技术领先，公司增加了研发技术人员，增强研发能力。（3）技术进步风险 科技进步是产品快速发展的驱动力，我公司所处节能开水器行业在技术与产品上的竞争愈加激烈，保持技术的进步对公司的发展至关重要。对策：我公司紧密跟踪开水器先进技术发展，积极研发新技术产品。2013 年年度报告年年度报告 17（4）核心技术人员流失风险 我公司作为高
35、新技术企业，需要稳定、高素质的人才队伍来保持技术的先进性和产品的创新性。如果本公司未来不能在薪酬、福利、工作环境等方面持续提供具有竞争力的待遇和激励机制，可能会造成人才的流失，从而对本公司长远发展造成不利影响。对策：对于高新技术企业来说，对于技术的依懒性非常强，因此，在招聘员工时需签订必要的保密协议，同时，公司不断的增加员工的工资福利待遇和激励机制，为员工创造一个良好的工作环境等采取了多种措施吸引和留住人才，实行了颇具竞争力的薪酬制度。（5）综合管理水平亟待提高的风险 现阶段公司市场规模不断扩大,未来公司在机制建立、战略规划、组织设计、运营管理、资金管理和内部控制等方面的管理水平亟待提高。为此
36、公司不断创新管理机制，借鉴并推广适合公司发展的管理经验，致力于同步建立起较大规模企业所需的现代科学管理体系。对策：加强内控制度建设。针对内控管理体制规定，重新建立健全的内控控制制度。公司产品种类日渐丰富，提高经营管理水平和风险防控能力。2013 年年度报告年年度报告 18 第五节第五节 重要事项重要事项 一、重大诉讼仲裁事项一、重大诉讼仲裁事项 报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。二、公司对外担保情况二、公司对外担保情况 报告期内，公司无对外担保的情况。三、公司股东及其关联方占用或者转移公司的资金、资产及其他资源的情况三、公司股东及其关联方占用或者转移公司的资金、资产及其他资源的情况 报告期内
37、，公司无股东及其关联方占用转移公司的资金、资产及其他资源的情况。四、公司关联交易四、公司关联交易情况情况 报告期内，公司未发生关联交易。五、公司收购及出售资产、对外投资的情况和企业合并事项的情况及进展五、公司收购及出售资产、对外投资的情况和企业合并事项的情况及进展 报告期内，公司无收购及出售资产和企业合并事项的情况。投资设立了全资子公司-北京国铁科林水处理研发中心有限公司，详情如下：子公司全称 子公司类型 注册地 业务性质 注册资本 期末实际出资额 持股比例(%)表决权比例(%)是否合并报表 经营范围 北京国铁科林水处理研发中心有限公司 全资子公司 北京市昌平区崔村镇八家村东 500m 技术检
38、测 500 万元 500 万元 100.00 100.00 是 技术检测；技术服务、技术推广；销售水处理设备 六、股权激励计划六、股权激励计划 报告期内，公司无股权激励计划的变动。七、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人及其他信息披露七、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人及其他信息披露义务人已披露的承诺的履行情况义务人已披露的承诺的履行情况 报告期内，公司或股东在申请挂牌时曾做出如下相关承诺：公司全体股东已出具避免同业承诺函，公司股东在报告期内均严格履行上述承诺，未有违背承诺事项。八、本年度末资产（经审计）中被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产类八、本
39、年度末资产（经审计）中被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产类别、发生原因、账面和累计值及其占总资产的比例情况和影响别、发生原因、账面和累计值及其占总资产的比例情况和影响 报告期内，本年度末资产（经审计）中未发生被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况。2013 年年度报告年年度报告 19 九、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况九、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况 报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人未存在受有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中
40、国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为不适当人选的，也未存在收到对公司生产经营有重大影响的其他行政管理部门处罚及全国股份转让系统公司公开谴责的情形。2013 年年度报告年年度报告 20 第六第六节节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股本变动情况一、股本变动情况 （一）股本结构表 公司于 2013 年 08 月 23 日收到了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的新增股份登记确认书。（单位：股）股份性质 期初 期末 数量 比例 数量 比例 无限售条件的股份 1.控股股东、实际控制人 1,284,000 11.67%1,284,000 8.98%2.董事、监事及高级管理人员 1,4
41、66,000 13.33%1,466,000 10.25%3.核心员工 0 0 0 0 4.其它 0 0 0 0 无限售条件的股份合计 2,750,000 25.00 2,750,000 19.23 有限售条件的股份 1.控股股东、实际控制人 5,362,500 48.75%5,362,500 37.50%2.董事、监事及高级管理人员 2,887,500 26.25%2,887,500 20.19%3.核心员工 0 0 0 0 4.其它 0 0 3,300,000 23.08%有限售条件的股份合计 8,250,000 75.00 11,550,000 80.77%总股本 11,000,000
42、100 14,300,000 100 股东总数 4 5 （二）限售股份变动情况表 股东名称 期初限售股数（股）本期解除限售股数（股）本期增加限售股数（股）期末限售股数（股）解除限售原因 解除限售日期 李秀田 5,362,500 0 0 5,362,500 无 李晓峰 1,877,475 0 0 1,877,475 无 黄淑明 825,000 0 0 825,000 无 郑果莲 185,025 0 0 185,025 无 2013 年年度报告年年度报告 21 天润尼雅（北京）投资管理有限公司 3,300,000 3,300,000 合计 8,250,000 0 0 11,550,000 二、股本
43、变动情况说明二、股本变动情况说明 报告期内，公司注册资本为人民币 1,430 万元，股本为 1,430 万股。其中公司持股人股本变动情况如下：1、报告期末股东总数为5户，股份情况：股东名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 投资金额（持股数）持股比例 投资金额（持股数）持股比例 李秀田 6,646,500.00 60.42%6,646,500.00 46.48%李晓峰 2,503,300.00 22.76%2,503,300.00 17.50%黄淑明 1,100,000.00 10.00%1,100,000.00 7.69%郑果莲 750,200.00 6.82%750,200.00 5.2
44、5%天润尼雅（北京）投资管理有限公司 3,300,000.00 3,300,000.00 23.08%合计 11,000,000.00 100.00%3,300,000.00 14,300,000.00 100%三、前十名股东及持股数量和相互之间的关联三、前十名股东及持股数量和相互之间的关联关系关系 （一）股东数量和持股情况 截至本报告期末 2013 年 12 月 31 日，公司股东总数为 5，其中 4 位为境内自然人股东和一个法人股东。（二）报告期末前十名股东持股情况：2013 年年度报告年年度报告 22 序号 股东姓名 股东性质 期初持股数 期内增减 期末持股数 期末持股比例 限售股份数
45、无限售股份数 质押或冻结的股份数 1 李秀田 境内自然人 6,646,500 0 6,646,500 46.48%5,362,500 1,284,000 0 2 天润尼雅（北京）投资管理有限公司 法人 0 增 3,300,000 3,300,000 23.08%3,300,000 0 0 3 李晓峰 境内自然人 2,503,300 0 2,503,300 17.50%1,877,475 625,825 0 4 黄淑明 境内自然人 1,100,000 0 1,100,000 7.69%825,000 275,000 0 5 郑果莲 境内自然人 750,200 0 750,200 5.25%185
46、,025 565,175 0 合计 11,000,000 0 14,300,000 100 11,550,000 2,750,000 0 （三）公司控股股东及实际控制人基本情况 1、股东之间的关联关系 公司第一大股东为李秀田，李秀田持有6,646,500股公司股份，占总股本的46.48%。公司第二大股东为天润尼雅（北京）投资管理有限公司，其持有3,300,000股公司股份，占总股本的23.08%。公司第三大股东为李晓峰，李晓峰持有2,503,300股公司股份，占总股本的17.50%。公司第四大股东为黄淑明，黄淑明持有1,100,000股公司股份，占总股本的7.69%。公司第五大股东为郑果莲，郑
47、果莲持有750,200股公司股份，占总股本的5.25%。李秀田与黄淑明为夫妻关系，李晓峰为李秀田、黄淑明之子，分别是公司前三大股东。李秀田担任公司董事长、总经理，李晓峰担任公司董事会秘书、副总经理，黄淑明为财务总监。其他股东之间不存在关联关系。公司第一大股东自然人李秀田为公司创始人，自公司设立以来一直担任公司总经理一职，在公司改制为股份公司后，担任董事长和总经理，目前持有公司46.48%2013 年年度报告年年度报告 23 的股份，为公司控股股东，公司实际控制人。股东 天润尼雅（北京）投资管理有限公司为独立法人股东,与公司及主要股东不存在关联关系。2、股东介绍 李秀田，男，1945年5月出生，
48、中国国籍、无境外永久居住权，本科学历。1968年毕业于北京交通大学，分配到郑州铁路局基建处；1973年调至铁道部北京机车车辆机械厂从事技术工作，1987年提拔为工厂总经济师，1990年晋升为高级工程师；2004年加入公司，担任公司总经理。2011年9月开始担任公司董事长、总经理，任期三年，持有公司46.48%的股份。李晓峰，男，1973年2月出生，中国国籍、无境外永久居住权，本科学历。1993年至2002年在建设银行昌平支行房地产信贷部工作；2002年至2005年在建设银行安华支行房地产信贷部工作；2005年加入公司。2011年9月开始担任公司董事会秘书、副总经理，任期三年，持有公司17.50
49、%的股份。黄淑明，女，1944年6月出生，中国国籍、无境外永久居住权，财会专业大专学历，拥有注册会计师、注册税务师资格。1963年至1985年就职于昌平食品蔬菜公司从事财务工作；1985年至1999年就职于二建公司担任财务科长职务；1999年至2001年任职于正义会计事务所从事审计工作；2001年至2006年就职于诚得信会计事务所从事审计工作；2006年加入公司，从事财务会计工作。2011年9月开始担任公司董事、财务总监，任期三年，持有公司7.69%的股份。郑果莲，女，1969年4月出生，中国国籍、无境外永久居住权，本科学历。2004年至今在北京国铁科林科技有限公司工作，任副总经理职务。201
50、1年9月被选为公司董事、副总经理，任期三年，持有公司5.25%的股份。天润尼雅（北京）投资管理有限公司成立于 2011年6月30日注册号为110114014010659，注册地址:北京市昌平区科技园区创新路11号312室，经营范围:许可经营项目:无。营项目:投资与资产管理；技术开发；经济信息咨询（不含中介服务）；经济合同担保（不含融资性担保）。目前为公司第二大股东,持有公司23.08%股份。3、公司与控股股东、实际控制人之间的产权及控制关系如下：2013 年年度报告年年度报告 24 李秀田李秀田天润尼雅天润尼雅（北北京京）投资管理投资管理有限公司有限公司 李晓峰李晓峰黄淑明黄淑明郑果莲郑果莲1
