1、公告编号：公告编号：20152015-00002 2 第1 页，共 69 页 上海中道糖业股份有限公司 2014中道糖业 NEEQ:831780 年度报告 公告编号：公告编号：20152015-00002 2 第2 页，共 69 页 2014 年 12 月，公司被上海市普陀区长征镇人民政府授予“2014 年诚信企业”称号 公 司 年 度 大 事 记 上海中道糖业股份有限公司 2014 年度报告 第3 页，共 69 页 目录目录 第一节 声明与提示.4 第二节 公司概况.5 第三节 会计数据和财务指标摘要.7 第四节 管理层讨论与分析.8 第五节 重要事项.15 第六节 股本变动及股东情况.15
2、 第七节 融资及分配情况.18 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况.18 第九节 公司治理及内部控制.21 第十节 财务报告.23 释义释义项目项目 释义释义 上年末、上期末、上年期末 2013 年 12 月 31 日 本年末、本期末 2014 年 12 月 31 日 上年、上年度、上期、上年同期 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 报告期、本报告期、本期、本年度 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 三会 股东大会、董事会、监事会 元、万元 人民币元、人民币万元 公司、本公司、中道糖业 上海中道糖业股份有限公司 上海中道糖业股
3、份有限公司 2014 年度报告 第4 页，共 69 页 第一节第一节 声明与提示 声明声明 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。大华会计师事务所对公司出具了标准无保留审计意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留审计意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者
4、注意阅读。风险事项风险事项 重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 应收账款发生坏账的风险 公司的应收账款占主营业务收入的比例不高，但随着公司规模的扩大，公司仍存在因客户自身经营管理不善拖欠货款，或因公司对应收账款催收管理不及时而产生坏账，从而影响公司利润的风险。公司到期不能偿还债务风险 公司资产负债率较高，尽管公司的偿债能力逐年加强，但仍存在一定的到期不能偿还债务的风险。对供应商集中采购的风险 报告期内，公司向东方先导（上海）糖酒有限公司的采购金额占当期采购总金额的比重为 47%，公司在采购方面对东方先导存在一定程度的依赖风险。原材料价格变动风险 公司作为
5、商品流通企业，主要盈利来源于商品的购销差价。在正常情况下，公司商品买卖价格随行就市，盈利相对比较稳定。但如遇到短期内商品价格剧烈变化，如果公司不能及时调整价格，可能会损害公司的盈利能力。实际控制人控制的风险 周庆余、査雪莲、周炜合计持有公司 100%的股份，为公司实际控制人。根据公司章程和相关法律法规规定，周庆余、査雪莲、周炜能够通过股东大会和董事会行使表决权对公司实施控制和重大影响，有能力按照其意愿实施选举公司董事和间接挑选高级管理人员、确定股利分配政策、促成兼并收购活动、以及对公司章程的修改等行为，公司存在实际控制人控制风险。本期重大风险是否发生重大变化：否 上海中道糖业股份有限公司 20
6、14 年度报告 第5 页，共 69 页 第二节 公司概况 一、基本信息 公司中文全称 上海中道糖业股份有限公司 英文名称及缩写-证券简称 中道糖业 证券代码 831780 法定代表人 周庆余 注册地址 上海市普陀区金沙江路 1628 弄 1 号 501 室 C 区 办公地址 上海市普陀区金沙江路 1628 弄 1 号 501 室 C 区 主办券商 湘财证券 主办券商办公地址 北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28 号太平洋保险大厦A 座9 层 会计师事务所 大华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 吕秋萍、张昕 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101
7、 室 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 夏敏 电话 021-32514009 传真 021-32514001 电子邮箱 公司网址 sugarsh- 联系地址 上海市普陀区金沙江路 1628 弄 1 号 501 室 C 区 邮政编码 200333 公司指定信息披露平台的网址 www.neeq.cc 公司年度报告备置地 公司办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2015-01-21 行业（证监会规定的行业大类）批发业 主要产品与服务项目 从事食糖批发业务 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）6,700,000 上海中道糖业股份有限公司 20
8、14 年度报告 第6 页，共 69 页 控股股东 周庆余 实际控制人 周庆余 四、注册情况 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 310107000518277 false 税务登记证号码 310107667780228 false 组织机构代码 66778022-8 false 上海中道糖业股份有限公司 2014 年度报告 第7 页，共 69 页 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 132,675,977.33 165,062,617.62-19.62%毛利率 5.48%3.94%-归属于挂牌公司股东的净利润 1,8
9、73,925.44 845,179.13 121.72%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,784,765.47 857,495.28 108.14%加权平均净资产收益率 23.67%-基本每股收益（元/股）0.28 0.19 48.94%二、偿债能力 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 38,658,422.75 66,731,256.88-42.07%负债总计 29,804,715.14 59,751,474.71-50.12%归属于挂牌公司股东的净资产（元）8,853,707.61 6,979,782.17 26.85%归属于挂牌公司股东的每股
10、净资产（元）1.32 0.40 231.34%资产负债率 77.10%89.54%-流动比率 1.26 1.12-利息保障倍数 1.77 1.28 三、营运情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 29,882,332.10-23,057,315.75-应收账款周转率 8.38 10.67-存货周转率 11.63 10.65-上海中道糖业股份有限公司 2014 年度报告 第8 页，共 69 页 四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率-42.07%-4.57%-营业收入增长率-19.62%5.54%-净利润增长率 121.7
11、2%252.87%-五、股本情况 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本（股）6,700,000 17,500,000-计入权益的优先股数量（股）-计入负债的优先股数量（股）-带有转股条款的债券（股）-期权数量（股）-六、非经常性损益 项目项目 金额金额（元（元）非经常性损益合计 89,159.97 所得税影响数-22,289.99 非经常性损益净额 66,869.98 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 第四节 管理层讨论与分析 一、经营分析(一一)商业模式商业模式 1、公司批量从制糖企业或大型的食糖批发商购进食糖销售给零售商、二批商继续流通或销
12、售给其他生产企业进一步加工的商品流通企业。公司作为批发商，利润来自于商品买卖过程中赚取的差价。由于成品糖从制糖企业出厂后，根据国家标准，已经独立包装成袋，公司不需要对商品进行再加工、贴牌、包装等环节，因此，公司销售的商品不需要依赖于相关工艺、技术。2、报告期内，公司商业模式没有发生重大变化。上海中道糖业股份有限公司 2014 年度报告 第9 页，共 69 页 年度内变化统计：事项事项 是或是或否否-所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是
13、否发生变化 否(二二)报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾 2014 年度，公司在商品价格总体下滑的情况下，依靠长期积累形成的渠道、客户等优势，通过积极参加各类展会、行业研讨会，真诚周到服务客户，开发新客户等多种途径，加强公司产品客户的分类调整和管理的同时，在营收下降的情况下，确保了毛利率的增长。2014 年度，公司营业总收入 132,675,977.33 元，同比减少 19.62%。1.1.主营业务分析主营业务分析 (1)(1)利润构成利润构成与现金流与现金流分析分析 单位：单位：万万元元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 金额金额 变动变动比例比例 占 营 业占 营 业收 入 的收
14、 入 的比重比重 金额金额 变动变动比例比例 占 营 业占 营 业收 入 的收 入 的比重比重 营业收入 132,675,977.33-19.62%-165,062,617.62-营业成本 125,407,691.04-20.91%94.52%158,558,378.79-96.06%管理费用 2,301,379.05 22.78%1.73%1,874,377.15-1.14%销售费用 492,196.59-24.05%0.37%648,026.47-0.39%财务费用 2,445,921.18-18.91%1.84%3,016,370.52-1.83%营业利润 1,784,765.47 10
15、8.14%1.35%857,495.28-0.51%资产减值损失-117,584.66-302.67%-389.77-0.01%营业外收入 90,229.97-0.07%-营业外支出 1,070.00-91.31%0.01%12,316.15-0.01%所得税费用-净利润 1,873,925.44 121.71.41%845,179.13-0.51%上海中道糖业股份有限公司 2014 年度报告 第10 页，共 69 页 2%经营活动产生的现金流量净额 29,882,332.10-229.60%-23,057,315.75-投资活动产生的现金流量净额-196,199.33-78.95%-932,
16、274.57-筹资活动产生的现金流量净额-30,769,470.62-224.90%-24,635,351.87-项目变动及重大差异产生的原因：1、营业收入本期较上年下降 19.62%，主要原因是批发业营业收入与货品价格成正比，在 2014 年度，货品价格较上年度有小幅度的下降，使得公司本年度营业收入呈下降状态。2、营业成本本期较上年下降 20.91%，主要原因是本期营业收入下降，营业成本相应下降。3、销售费用本期较上年下降 24.05%，主要原因是本期营业收入、营业成本同时下降。4、管理费用本期较上年增加 22.78%，主要是公司股转，申请挂牌，使得相应的费用增加。5、营业利润本期较上年增加
17、 108.14%，主要原因是本期内商品价格呈下降趋势，而公司执行的是上期锁定价格的年度合同，使得本年度公司营业利润有大幅增长。现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额较上年增加 52,939,647.85 元，主要原因是公司开拓市场、扩大销售总量。2、投资活动产生的现金流量净额较上年减少 736,075.24 元，主要原因为公司减少了对固定资产的支出。3、筹资活动产生的现金流量净额较上年减少-55,404,822.49 元，主要原因是公司偿还了借款，降低了自身负债。(2)(2)收入构成分析收入构成分析 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%上期上期收入
18、金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%白砂糖 106,870,151.39 80.55%128,064,153.98 80.77%淀粉糖 22,335,400.78 16.83%17,333,173.66 10.93%其他 3,470,425.16 2.62%13,161,051.15 8.30%合计 132,675,977.33 100.00%158,558,378.79 100.00%收入构成变动的原因 本年度中，客户增加了对淀粉糖的需求，降低了对黄油、奶酪等方面的需要。(3)(3)营运分析营运分析 主要销售客户的基本情况：2014 年度，公司向前五名客户的销售收入为 132,675
19、,977.33 元，占公司全部营业收入的比例为 20.86%，具体情况如下所示：上海中道糖业股份有限公司 2014 年度报告 第11 页，共 69 页 1、杭州中美华东制药有限公司，销售收入为 6,460,857.91，占当期销售收入总额的比例 4.87%；2、上海优客食品有限公司，销售收入为 6,417,735.04，占当期销售收入总额的比例4.84%；3、中糖世纪股份有限公司，销售收入为 6,011,367.52，占当期销售收入总额的比例4.53%；4、上海新农饲料股份有限公司，销售收入为 5,195,368.85，占当期销售收入总额的比例 3.92%；5、友邦（江苏）聚氨酯新材料有限公司
20、，销售收入为 3,583,589.74，占当期销售收入总额的比例 2.70%主要供应商的基本情况：2014 年度，公司向前五名供应商的采购金额为 115,707,781.14 元，占采购总额的比例为 74.07%，具体情况如下所示：1、东方先导（上海）糖酒有限公司，采购金额 54,408,660.44 元，占当期采购总额的比例 47%；2、嘉吉生化有限公司，采购金额 13,164,941.03 元，占当期采购总额的比例 11.37%；3、中糖世纪股份有限公司，采购金额 12,852,991.45 元，占当期采购总额的比例 11.11%；4、嘉吉投资（中国）有限公司，采购金额 3,010,120
21、.52 元，占当期采购总额的比例 2.60%；5、浙商糖酒集团浙江糖业有限公司，采购金额 2，294，444.44 元，占当期采购总额的比例 1.98%重要订单的基本情况：2014 年度，公司与主要客户、主要供应商签订销售合同（协议）、采购合同（协议），公司与合同对方均能按合同要求实际履行，没有重大合同（协议）违约的情况发生。2.2.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元单位：元 项目项目 本期末本期末 上年期末上年期末 占占总资产比重总资产比重的增减的增减 金额金额 变动比例变动比例 占 总 资占 总 资产 的产 的 比比重重 金额金额 变动比例变动比例 占 总 资占 总 资产 的产 的
22、 比比重重 货币资金 398,430.31-73.11%1.03%1,481,768.16-应收账款 22,154,041.53 132.98%57.31%9,509,039.30-2.22%-存货 5,934,651.07-62.04%15.35%15,634,560.97-23.43%-长期股权投资-固定资产 1,032,103.45-19.01%2.67%1,274,404.83-1.91%-在建工程-短期借款 21,600,000.00-55.87%21,600,000.00-32.37%-长期借款-总资产 38,658,422.75-42.07%-66,731,256.8-上海中道糖
23、业股份有限公司 2014 年度报告 第12 页，共 69 页 8 项目变动原因：1、应收账款较上年期末增加 132.98%，主要原因是本年度公司加大市场开拓力度，新增部分应收账款未到约定付款期所致。2、存货本期末较上年期末减少 62.04%，主要原因是公司主要客户为应对节日消费而爆发性备货，同时公司也与开发的新客户进行合作。3.3.投资情况分析投资情况分析 委托贷款情况：(三三)外部环境的分析外部环境的分析 过去 10 年，我国一直是亚洲乃至世界增长潜力最大的食糖市场。目前，中国是位居巴西、印度、欧盟之后的世界第四大食糖生产国，同时也是位居印度、欧盟之后的世界第三大食糖消费国。随着中国经济的持
24、续发展，我国食糖消费水平还在不停地增长，尤其是华东地区。公司坐落于上海，辐射长江三角，拥有得天独厚的地理优势。同时，公司有丰富的运营经验，可以为更多客户提供更好更快更周到的服务。(四四)竞争优势分析竞争优势分析 1、稳定的采购渠道：公司多年从事食糖的批发，拥有丰富的经验和广泛的客户群体，与多家央企、外资企业建立了长期而稳定的合作关系，其中有作为上游的上海东方先导糖酒有限公司、上海市糖业烟酒（集团）有限公司、中糖世纪股份有限公司、山东西王集团有限公司、嘉吉生化有限公司等。正是基于长期的合作关系，因而公司在采购时往往可以享受一定程度的优惠，以略低于市场的价格购进食糖。2、广泛的客户群体：经过多年的
25、经营，公司拥有广泛的客户群体。其商品主要销售给含糖食品加工企业、化工行业企业、制药行业企业以及饲料行业企业等。例如公司与江苏梁丰食品集团有限公司、统一企业集团有限公司、杭州华东医药集团有限公司、恒丰聚氨酯实业有限公司、双汇集团、克莉丝汀等大型企业一直保持合作。3、良好的服务：零售企业是批发企业的主要交易方。公司在对食糖零售业态进行充分调查的基础上，了解食糖零售业态的交易条件或配送服务要求，制定了务实、灵活的销售方针、措施，如：对于不同的客户适用不同的信用期；根据经济的原则，采用不同的运输方式；对于不同的客户采购量，选择整批或者零散发货；如果客户对食糖的品质检验有特殊的标准，公司则将样品送交相关
26、检验部门进行检测，以满足客户的需要。(五五)持续经营评价持续经营评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持良好的独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、业务人员队伍稳定；公司和全体员工无重大违法、违规行为。因此，公司拥有良好的持续经营能力。二、未来展望(一一)行业发展趋势行业发展趋势 食糖是人们日常生活中离不开的调味品，国人对于食糖的需求与日俱增。过去 10 年，我国食糖消费量年均增长速度为 3.7%，远超过食糖产量 1.6%的增长速度，成为亚洲乃上海中道糖业股份有限公司 2014 年度报告
27、 第13 页，共 69 页 至世界增长潜力最大的食糖市场。目前，中国是位居巴西、印度、欧盟之后的世界第四大食糖生产国，同时也是位居印度、欧盟之后的世界第三大食糖消费国。随着中国经济的持续发展，我国食糖消费还有巨大的上升空间。(二二)公司发展战略公司发展战略 1、市场开拓：公司将在积极巩固华东市场的同时，积极开拓其他国内市场，满足各类国内客户的需求，深化与国内客户的战略合作关系，扩大国内市场份额。2、品牌建设：公司将坚持重金投入，借助互联网和移动互联网等新型传播渠道，实现线上和线下传播结合，提高社会公众对中道糖业的认知度。3、管理改善：公司在按全国中小企业股份转让系统要求切实做好信息披露的同时，
28、将进一步完善制度建设，把流程优化与流程再造相结合，兼顾规范管理与提高效率，借助信息化手段，使管理思维、管理水平、管理能力等提速换档。4、人才建设：公司将坚持“请进来”与“送出去”相结合的方式，构建多专业、多层次人才体系，储备和培养一批品质优秀、层次较高、年富力强的人才队伍，满足公司未来 3-5 年发展对人才的需求。(三三)经营计划经营计划或目标或目标 公司经 2015 年 4 月 16 日召开的第一届董事会第五次会议和第一届监事会第三次会议审议通过，2015 年度财务预算方案的营业收入为 18000 至 20000 万元，净利润为 500 至 550 万元。公司 2015 年度财务预算方案需要
29、经公司股东大会审议。本预算方案不构成对投资者的业绩承诺，投资者对此应保持足够的风险意识，并且应当理解经营计划与业绩承诺之间的差异，理性投资。三、风险因素(一一)持续到本年度的风险因素持续到本年度的风险因素 1、实际控制人控制的风险 周庆余、査雪莲、周炜合计持有公司 100%的股份，为公司实际控制人。根据公司章程和相关法律法规规定，周庆余、査雪莲、周炜能够通过股东大会和董事会行使表决权对公司实施控制和重大影响，有能力按照其意愿实施选举公司董事和间接挑选高级管理人员、确定股利分配政策、促成兼并收购活动、以及对公司章程的修改等行为，公司存在实际控制人控制风险。2、对供应商集中采购的风险 报告期内，公
30、司向东方先导（上海）糖酒有限公司的采购金额为 54,408,660.64 元，占当期采购总金额的比重为 47%，公司在采购方面对东方先导存在一定程度的依赖风险。3、原材料价格变动风险 公司作为商品流通企业，主要盈利来源于商品的购销差价。在正常情况下，公司商品买卖价格随行就市，盈利相对比较稳定。但如遇到短期内商品价格剧烈变化，如果公司不能及时调整价格，可能会损害公司的盈利能力。4、公司到期不能偿还债务风险 报告期末，公司资产负债率为 77.10%，负债率较高，尽管公司的偿债能力逐年加强，但仍存在一定的到期不能偿还债务的风险。为了进一步提高公司的偿债能力，公司将加强应收账款的回收管理，及时催收货款
31、；另上海中道糖业股份有限公司 2014 年度报告 第14 页，共 69 页 一方面，继续保持与银行的良好合作关系，借助资本市场，拓展多种融资渠道，增强公司的综合实力。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 四、对非标准审计意见审计报告的说明 是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否 审计意见类型：标准无保留审计意见 董事会就非标准审计意见的说明：无 上海中道糖业股份有限公司 2014 年度报告 第15 页，共 69 页 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 否-是否存在股东及其关联方占用或转
32、移公司资金、资产及其他资源的情况 否-是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项 否-是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项 否-是否存在经股东大会审议过的对外投资事项 否-是否存在经股东大会审议过的企业合并事项 否-是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 否-是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否-是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在重大资产重组的事项 否-二、重大事项详情 案件进展情况、涉及金额、是否形成预计负债，以及对公司未来的影响：-占用原因、归还及整改情况：(一一)重大资产重组重大资产重组事项事项 第六节 股本变动及股东情况 一、普通股股本情况(
33、一一)普通股普通股股本结构股本结构 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例 数量数量 比例比例 无限售条件股份 1、控股股东，实际控制人-2、董事监事及高级-上海中道糖业股份有限公司 2014 年度报告 第16 页，共 69 页 管理人员 3、核心员工-4、无限售股份总数-有限售条件股份 1、控股股东，实际控制人 14,875,000 85.00%-9,180,000 5,695,000 85.00%2、董事监事及高级管理人员 2,625,000 15.00%-1,620,000 1,005,000 15.00%3、核心员工-4、有限售股份总数 17,500
34、,000 100.00%-10,800,000 6,700,000 100.00%总股本 17,500,000-10,800,000 6,700,000-普通股股东人数-(二二)普通股普通股前十名股东情况前十名股东情况 序序号号 股东股东名称名称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股数期末持股数 期末持期末持 股比例股比例 期末持有限售股期末持有限售股份数份数 期末持有无限期末持有无限售股份数售股份数 1 周庆余 14,875,000-9,180,000 5,695,000 85.00%5,695,000-2 查雪莲 1,750,000-1,080,000 670,000 10.0
35、0%670,000-3 周炜 875,000-540,000 335,000 5.00%335,000-合合计计 -前十名股东间相互关系说明 周庆余与查雪莲为夫妻关系；周庆余、查雪莲与周炜系父母与儿子的关系。二、优先股股本基本情况 项目项目 期初股份数量（股期初股份数量（股）数量变动（股数量变动（股）期末期末股份数量股份数量（股（股）计 入 权 益 的优先股-计 入 负 债 的优先股-优先股总计-三、控股股东、实际控制人情况(一一)控股控股股东情况股东情况 周庆余，男，1957 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1975 年上海中道糖业股份有限公司 2014 年度报告 第1
36、7 页，共 69 页 至 1976 年，在上海前卫农场后勤部门担任队长一职；1976 年至 1980 年在南京航空地勤部队服役；1980 年至 1988 年在上海铁合金厂担任工人；1988 年至 1999 年，在上海普光粮油食品经营部担任总经理。1999 年至 2007 年，在上海普光糖业工贸有限公司担任总经理；2007 年至今，担任公司总经理；现任公司董事长、总经理。本年度公司控股股东、实际控制人无变动。(二二)实际控制人实际控制人情况情况 详见上述“控股股东情况”。上海中道糖业股份有限公司 2014 年度报告 第18 页，共 69 页 第七节 融资及分配情况 一、报告期内普通股股票发行情况
37、 二、存续至本年度的优先股股票相关情况（如有）(一一)基本情况基本情况 证券代码证券代码 证券简称证券简称 发行价格发行价格 （元（元/股股）发行数量发行数量（股（股）募集金额募集金额（元（元）票面股息票面股息率率 转让转让起始起始日日 转让转让终止终止日日 831780 中道糖业-三、债券融资情况 四、间接融资情况 融资方式融资方式 融资方融资方 融资金额（元融资金额（元）存续时间存续时间 是否按期是否按期还本付还本付息息 合计 -五、报告期内普通股利润分配情况 股利分配股利分配日期日期 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数（股（股）每每 1010
38、股股转转增增数数（股（股）合计合计 -第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况(一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 年龄年龄 学历学历 任期任期 是否是否在公在公司领取薪司领取薪酬酬 朱剑 财务总监 男 36 本科学历 2014 年 8 月至 2017 年 8 月 是 江双喜 监事 男 52 小学文化 2014 年 8 月至 2017 年 8 月 是 赵学松 监事 男 58 初中学历 2014 年 8 月至 2017 是 上海中道糖业股份有限公司 2014 年度报告 第19 页，共 69 页 年 8 月 葛子敏 监事会主席 男 29 大专学
39、历 2014 年 8 月至 2017 年 8 月 是 夏敏 董事、董事会秘书 男 30 本科学历 2014 年 8 月至 2017 年 8 月 是 石凯 董事 男 41 高中学历 2014 年 8 月至 2017 年 8 月 是 查雪莲 董事 女 38 高中学历 2014 年 8 月至 2017 年 8 月 是 周炜 董事、副总经理 男 27 中专学历 2014 年 8 月至 2017 年 8 月 是 周庆余 董事长、总经理 男 58 大专 2014 年 8 月至 2017 年 8 月 是 董事会人数：5 监事会人数：3 高级管理人员人数：4 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实
40、际控制人间关系：周庆余与查雪莲为夫妻关系；周庆余、查雪莲与周炜系父母与儿子的关系。(二二)持股情况持股情况 姓名姓名 职务职务 年初持普通股股年初持普通股股数（股）数（股）本年本年持持普通股普通股股数量变动股数量变动 年末持普通股股年末持普通股股数（股）数（股）期末普通期末普通股持股比股持股比例例 期末期末持有持有股票期股票期权权数量数量 周炜 董事、副总经理 875,000-540,000 335,000 5.00%-查雪莲 董事 1,750,000-1,080,000 670,000 15.00%-周庆余 董事长、总经理 14,875,000-9,180,000 5,695,000 85.
41、00%-(三三)变动情况变动情况 二、员工情况(一一)在职员工（母公司在职员工（母公司及及主要主要子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作按工作性质性质分分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 按按教育程度分教育程度分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 行政管理人员 4 4 博士-生产人员-硕士-销售人员 7-本科 2 2 技术人员-专科 5 5 上海中道糖业股份有限公司 2014 年度报告 第20 页，共 69 页 财务人员 2 2 专科以下 6 6 员工总计员工总计 13 13 需公司承担费用的离退休职需公司承担费用的离退休职工人数工人数-人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策
42、等情况：-(二二)核心员工核心员工 期初期初员工数量员工数量 期末员工数量期末员工数量 期末普通股期末普通股持股持股数量数量 期末期末股票期权数股票期权数量量 核心员工-披露核心技术团队或关键技术人员的基本情况：-上海中道糖业股份有限公司 2014 年度报告 第21 页，共 69 页 第九节 公司治理及内部控制 一、公司治理(一一)制度制度与评估与评估 1、公司治理基本状况 公司于 2014 年 7 月设立时，根据公司法等相关法律、法规的要求，建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的治理结构，制定了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则、董事会秘书
43、工作细则、对外投资管理办法、对外担保管理办法、关联交易管理办法、投资者关系管理办法、信息披露事务管理办法等内部规章制度，规范公司管理。至此，公司已按照公司法、非上市公众公司监督管理办法及国家有关法律法规的要求，结合公司实际情况制定了公司章程，建立了由股东大会、董事会、监事会、经理层组成的治理机构，使公司的治理结构更加科学和规范。2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 公司在公司章程中明确规定了股东的权利和义务、股东大会的权利和决策程序，并制定了股东大会议事规则、关联交易管理制度、信息披露管理制度、投资者关系管理制度等制度。上述公司章程及各项内部管理制度从制度层面保证了
44、现有公司治理机制能为所有股东提供合适的保护，保证了股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权。3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 公司重大决策均履行了规定程序。4、公司章程的修改情况-(二二)三会三会运作情况运作情况 1、三会召开情况 会议会议类型类型 报告期内报告期内会议会议召开的召开的次数次数 简要内容简要内容 监事会 3 2014 年年度报告、2014 年财务报告 董事会 5 2014 年年度报告、2014 年财务报告、股票挂牌、聘请会计师事务所、信息披露管理制度等 股东大会 2 股份公司创立、股票挂牌并公开转让、2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 公司
45、股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议、会议记录及信息公告与披露等方面严格按照公司法、公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、信息披露管理制度、投资者关系管理制度等的要求规范运行，符合法律、法规和公司章程的要求。(三三)公司公司治理改进治理改进情况情况 上海中道糖业股份有限公司 2014 年度报告 第22 页，共 69 页-(四四)投资者投资者关系管理情况关系管理情况 公司自挂牌以来，在经营业务迅速发展的同时，自觉履行信息披露义务，做好投资者关系管理工作，促进公司规范运营水平的不断提升。公司及时发布相关公告与信息，真诚接待关注公司
46、信息与发展、寻找投资机会等的政府部门、银行、证券公司、投资机构等相关机构和个人的电话、邮件和实地调研等，如实回答相关问题。公司在与上述相关单位和个人的沟通与磋商中，让投资者更好地了解和理解公司的同时，也使公司对资本市场有了更深入的认识。二、内部控制(一一)监事监事会会就年度内就年度内监督事项的意见监督事项的意见 2014 年度，公司监事会能够独立运行，并列席了公司所有的董事会会议、股东大会会议，对本年度内的监督事项无异议。(二二)公司保持公司保持独立性、独立性、自主自主经营能力的说明经营能力的说明 公司与控股股东及实际控制人在业务、人员、资产、机构、财务等方面相互独立。2014 年度，控股股东
47、及实际控制人不存在影响公司独立性的情形。公司具备独立自主经营的能力。(三三)对对重大内部管理制度重大内部管理制度的的评价评价 公司已建立了一套较为健全的、完善的会计核算体系、财务管理和风险控制等内部控制管理制度，并能够得到有效执行，能够满足公司当前发展需要。同时，公司将根据发展情况，不断更新和完善相关制度，保障公司健康平稳运行。(四四)年度年度报告差错责任追究制度报告差错责任追究制度相关情况相关情况 2014 年度，公司没有出现披露的年度报告存在重大差错的情况。上海中道糖业股份有限公司 2014 年度报告 第23 页，共 69 页 第十节 财务报告 一、会计师事务所审计报告正文 是否审计 是
48、审计意见 我们认为，中道糖业的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了中道糖业 2014 年 12 月 31 日的财务状况以及 2014 年度的经营成果和现金流量。审计报告编号 大华审字2015004364 号 审计机构名称 大华会计师事务所(特殊普通合伙)审计机构地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 室 审计报告日期 2015-04-16 注册会计师姓名 吕秋萍、张昕 上海中道糖业股份有限公司全体股东：我们审计了后附的上海中道糖业股份有限公司(以下简称“中道糖业”)财务报表，包括 2014 年 12 月31 日的资产负债表，2014 年度的利润表、
49、现金流量表、股东权益变动表以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是中道糖业管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程
50、序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、审计意见 我们认为，中道糖业的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了中道糖业2014 年 12 月 31 日的财务状况以及 2014 年度的经营成果和现金流量。大华会计师事务所（特殊普通合伙）中国
