1、第1 页，共 106 页 江苏宇迪光学股份有限公司（JIANGSU YUDI OPTICAL CO.,LTD）2014宇迪光学 NEEQ:831934 年度报告 第2 页，共 106 页 1、2014 年公司继续与浙江大学合作研发“航天微小型精密光学镜头高可靠性设计与制造技术”，与长春理工大学合作对“光学镜片镀膜技术进行改进”；与江苏大学合作开发“非接触镜片中心厚度自动检测装备”。2、2014 年公司承担了江苏省经济和信息化委、江苏省财政厅组织的 2014 年度省工业和信息产业转型升级专项引导资金项目绿色发展推进类“光学加工系统节能改造”项目。3、2014 年申请实用新型专利 2 项，获授权专
2、利 3 项，其中发明专利 1 项。4、2014 年 12 月 24 日公司承担的江苏省科技支撑计划项目“航天微小型精密光学监视镜头高可靠性设计与制造技术研发”（立项编号 BE2013865）通过了省级验收。公 司 年 度 大 事 记 江苏宇迪光学股份有限公司 2014 年度报告 第3 页，共 106 页 目录目录 第一节 声明与提示.5 第二节 公司概况.6 第三节 会计数据和财务指标摘要.8 第四节 管理层讨论与分析.10 第五节 重要事项.16 第六节 股本变动及股东情况.16 第七节 融资及分配情况.20 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况.22 第九节 公司治理及内部控制.26
3、 第十节 财务报告.30 江苏宇迪光学股份有限公司 2014 年度报告 第4 页，共 106 页 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、宇迪光学 江苏宇迪光学股份有限公司 南通宇迪 南通宇迪光学仪器有限公司 金湖宇迪 金湖宇迪光学有限责任公司 南通新宇 南通新宇光学电子有限公司 全国股份转让系统公司 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 股东大会 江苏宇迪光学股份有限公司股东大会 董事会 江苏宇迪光学股份有限公司董事会 监事会 江苏宇迪光学股份有限公司监事会 高级管理人员 总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等 主办券商、东吴证券 东吴证券股份有限公司 立信会计师 立信会计师
4、事务所（特殊普通合伙）本年度 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 元、万元 人民币元、人民币万元 电容屏玻璃防护镜片 一般用于手机和平板电脑，为触目屏提供防护 江苏宇迪光学股份有限公司 2014 年度报告 第5 页，共 106 页 第一节第一节 声明与提示 声明声明 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公
5、司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。风险事项风险事项 重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 核心技术人员流失风险 公司所在的行业作为技术密集型行业，技术是公司发展的核心竞争力。技术的发展离不开人才，本行业科技含量较高，对人才的要求较高。目前，公司已拥有一批高素质的技术人员，对公司的产品质量、技术创新、可持续发展起着重要作用，为公司的未来发展奠定了良好基础。随着行业竞争的日
6、趋激烈，行业内对技术人才的争夺也将加剧，一旦核心技术人员大规模离职或泄密，将可能对公司的生产经营造成不利影响。计提存货跌价准备较多的风险 公司计提了大额的存货跌价准备，2012 年至 2014 年上半年，公司存货跌价准备分别为 355.17 万元、465.78 万元和 454.74 万元。主要原因是公司生产的产品超过了客户订单所需数量，由于公司一般执行的是定制化生产模式，超过客户订单的产成品基本上无法销售出去，因此造成存货呆滞。汇率波动风险 近年来，公司积极开拓海外市场，外销收入逐年上升，2012 年、2013 年、2014 年 1-6 月公司出口销售收入分别为 11,734.58 万元、10
7、,173.89 万元、4,746.17万元，分别占同期营业收入的 55.10%、43.40%、36.78%，占比较高。目前我国人民币实行有管理的浮动汇率制度。2014 年上半年，人民币汇率一改近几年来的单边升值态势，人民币兑美元贬值幅度约 2.5%左右。汇率的频繁波动将直接影响公司出口产品的销售定价，造成汇兑损益的波动，给公司经营带来一定风险。本期重大风险是否发生重大变化：否 江苏宇迪光学股份有限公司 2014 年度报告 第6 页，共 106 页 第二节 公司概况 一、基本信息 公司中文全称 江苏宇迪光学股份有限公司 英文名称及缩写 JIANGSU YUDI OPTICAL CO.,LTD 证
8、券简称 宇迪光学 证券代码 831934 法定代表人 吴迪富 注册地址 江苏省南通市如东县双甸镇工业园区 1 号 办公地址 江苏省南通市如东县双甸镇工业园区 1 号 主办券商 东吴证券股份有限公司 主办券商办公地址 苏州工业园区星阳街 5 号 会计师事务所 立信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 戴定毅、骆毅 会计师事务所办公地址 上海市南京东路 61 号 4 楼 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 洪艳丽 电话 13912869880 传真 0513-84614705 电子邮箱 公司网址 http:/ 联系地址 江苏省南通市如东县双甸镇工业园区 1 号 邮政编码 22640
9、4 公司指定信息披露平台的网址 http:/ 公司董秘办 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2015-02-16 行业（证监会规定的行业大类）根据国民经济行业分类（GB/T 4754-2011），属于 C41仪器仪表及文化、办公用机械制造业中的 C4141 光学仪器制造。根据上市公司行业分类指引（2012 年修订版）属于 C40 仪器仪表制造业。主要产品与服务项目 精密光学元件的研发、生产、销售 普通股股票转让方式 协议转让 江苏宇迪光学股份有限公司 2014 年度报告 第7 页，共 106 页 普通股总股本（股）46,800,000 控股股东 吴迪富先生及其
10、家族成员 实际控制人 吴迪富先生及其家族成员 四、注册情况 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 320623000112846 false 税务登记证号码 320623138706225 false 组织机构代码 13870622-5 false 江苏宇迪光学股份有限公司 2014 年度报告 第8 页，共 106 页 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 260,105,819.95 237,024,429.84 9.80%毛利率 23.40%21.21%-归属于挂牌公司股东的净利润 6,638,113.38 2,00
11、2,595.59 231.48%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 4,436,464.52-1,342,363.88 430.50%加权平均净资产收益率 5.93%1.73%-基本每股收益（元/股）0.14 0.04 250.00%二、偿债能力 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 261,983,723.24 258,209,099.78 1.46%负债总计 148,925,372.26 144,857,805.33 2.81%归属于挂牌公司股东的净资产（元）2.36 2.37-0.34%归属于挂牌公司股东的每股净资产（元）2.36 2.37-0.34
12、%资产负债率 56.85%56.10%-流动比率 0.85 0.99-利息保障倍数-三、营运情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 30,106,062.74 18,486,841.24-应收账款周转率 5.27 5.30-存货周转率 4.19 4.52-江苏宇迪光学股份有限公司 2014 年度报告 第9 页，共 106 页 四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率 0.38%12.59%-营业收入增长率 9.74%10.57%-净利润增长率 176.89%-82.77%-五、股本情况 本期期末本期期末 上年期末上年期末
13、增减比例增减比例 普通股总股本（股）46,800,000 46,800,000-计入权益的优先股数量（股）-计入负债的优先股数量（股）-带有转股条款的债券（股）-期权数量（股）-六、非经常性损益 项目项目 金额金额（元（元）非经常性损益合计 2,608,980.76 所得税影响数-396,661.56 非经常性损益净额 2,201,648.86 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 无。江苏宇迪光学股份有限公司 2014 年度报告 第10 页，共 106 页 第四节 管理层讨论与分析 一、经营分析(一一)商业模式商业模式 公司的商业模式致力于满足客户的需求，公司基于客户的特殊要
14、求，以公司强大的研发能力为依托，自主生产，以公司大量的熟练工为保障，生产出符合客户需要的优质产品。同时，公司与日韩等光电强国的优秀企业保持密切合作，以“直销为主，经销为辅”，建立了良好的销售网络，对公司盈利能力的持续性和稳定性起到了重要作用。报告期内公司的商业模式没有明显的变化。年度内变化统计：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否(二二)报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾 在报告期内，公司正
15、确把握市场竞争形式，充分发挥产品优势，积极拓展市场，提高了企业竞争力，使得公司主营业务收入稳步提升。2014 年，公司启动新三板挂牌申请工作，完善了公司各项管理制度，公司内部治理有效改善，2015 年 2 月 16 日，公司成功在全国中小企业股份转让系统挂牌，成为非上市公众公司，为企业发展提供了广阔平台。在报告期内，公司营业收入较 2013 年稳步提升，2014 年公司实现营业收入260,105,819.95 元，同比增长 9.80%；2014 年公司实现净利润万元 6,727,056.52 元，同比增长 173.99%。1.1.主营业务分析主营业务分析 (1)(1)利润构成利润构成与现金流与
16、现金流分析分析 单位：元单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 金额金额 变 动 比变 动 比例例 占 营 业占 营 业收 入 的收 入 的比重比重 金额金额 变 动 比变 动 比例例 占 营 业占 营 业收 入 的收 入 的比重比重 营业收入 260,105,819.95 9.80%-237,024,429.84 10.57%-营业成本 253,070,491.26 6.58%76.52%237,084,791.23 19.40%78.79%管理费用 36,278,474.73 5.56%13.95%34,366,961.61 18.87%14.50%销售费用 8,543,232.2
17、5 37.23%3.28%6,225,323.84 2.38%2.63%江苏宇迪光学股份有限公司 2014 年度报告 第11 页，共 106 页 财务费用 6,208,797.16-13.12%2.39%7,146,308.00 84.12%3.02%营业利润 7,035,328.69-2.70%-53,621.66-0.02%资产减值损失 646,882.54-24.21%0.25%853,559.68-22.57%0.36%营业外收入 2,932,219.24-27.48%1.13%4,043,161.12 121.65%1.71%营业外支出 323,238.48 165.40%0.12%
18、121,790.96-49.20%0.05%所得税费用 2,917,252.93 106.53%1.12%1,412,520.08-58.86%0.60%净利润 6,727,056.52 176.89%2.55%2,455,228.42-82.77%0.77%经营活动产生的现金流量净额 30,106,062.74 62.85%-18,486,841.24 3.69%-投资活动产生的现金流量净额-12,798,976.94 61.49%-33,234,592.12-25.35%-筹资活动产生的现金流量净额-14,086,838.15-229.01%-10,918,852.01-52.30%-项目
19、变动及重大差异产生的原因：1、公司销售费用为 8543232.25 元，同比增长 37.23%，主要是公司为扩大市场，增加办事处及新增加人员薪酬及差旅费所致。2、公司营业外收入为 2932219.24 元，同比下降 27.48%，主要系公司本期政府补助减少影响。3、公司今年净利润大幅上涨 176.89%，导致所得税费用也大幅增加。现金流量分析：经营性现金流量无重大差异(2)(2)收入构成分析收入构成分析 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%放大镜 6,500,212.64 2.50%27,096,8
20、55.57 11.43%瞄准镜 485,037.53 0.19%730,578.03 0.31%物镜 202,132,266.10 77.71%163,266,938.54 68.88%光学镜头 15,226,541.85 5.85%25,681,175.67 10.83%触摸屏面板 32,040,811.31 12.32%17,127,547.60 7.22%劳务收入 365,608.71 0.14%494,557.01 0.21%其他业务 3,355,341.81 1.29%2,626,777.42 1.11%合计 260,105,819.95 100.00%237,024,429.84
21、100.00%江苏宇迪光学股份有限公司 2014 年度报告 第12 页，共 106 页 收入构成变动的原因 营业收入本期与去年同期相比基本持平,由于公司业务的升级，低端产品放大镜产量大幅下降。触摸屏面板产量上升系开拓该方面市场所致。(3)(3)营运分析营运分析 主要销售客户的基本情况：公司前五名客户的销售情况如下：客户名称 营业收入总额（元）占公司全部营业收入的比例(%)苏州欧菲光科技有限公司 26,552,212.80 10.21 韩国大元公司（DAI WON OPTICAL.,LTD)15,925,083.56 6.12 TOYO OPTICAL GLASS LITIMITED 14,33
22、6,000.01 5.51 杭州志达光电有限公司 13,657,249.09 5.25 桑来斯光电科技（上海）有限公司 12,327,880.07 4.74 合 计 82,798,425.53 31.83 主要供应商的基本情况：公司前五名供应商的采购情况如下：供应商名称 交易金额（元）占 比 成都晶华光电科技有限公司 45,930,051.26 32.20%丹阳市丹辉光学仪器厂 14,870,354.29 10.42%上海光明光电有限公司 8,579,607.08 6.01%湖北新华光信息材料有限公司 5,036,901.11 3.53%上饶市佳富光电科技有限公司 3,461,910.41 2
23、.43%重要订单的基本情况：公司的重要合同情况如下：合 同名 销售商名称 货物名称 签订日期 合同金额 订单 杭州志达光电有限公司 光学物镜 2014 年 1 月 5 日 以实际订单确定 订单 韩国大元公司 光学物镜、镜头 2014 年 1 月 7 日 以实际订单确定 订单 日本东洋光学 光学物镜 2014年1月21日 以实际订单确定 订单 苏州信达光电科技有限公司 光学物镜 2014 年 1 月 5 日 以实际订单确定 订单 索尼数字产品(无锡)有限公司 光学物镜 2014年1月11日 以实际订单确定 2.2.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元单位：元 项目项目 本期末本期末 上年期
24、末上年期末 占占总资产比重总资产比重的增减的增减 金额金额 变 动 比变 动 比例例 占 总 资占 总 资产 的产 的 比比金额金额 变 动 比变 动 比例例 占 总 资占 总 资产 的产 的 比比江苏宇迪光学股份有限公司 2014 年度报告 第13 页，共 106 页 重重 重重 货币资金 13,579,434.48 32.68%5.18%10,234,021.20-31.64%3.96%1.22%应收账款 47,746,372.80-5.99%18.22%50,793,883.12 31.88%19.67%-1.45%存货 51,384,906.28 17.63%19.61%43,684,
25、114.77 11.96%16.92%2.69%长 期 股 权投资-固定资产 126,691,348.56-6.79%48.36%135,934,067.90 15.65%52.64%-4.28%在建工程-173,800.00-93.40%0.07%-0.07%短期借款 60,877,622.60-3.35%23.60%62,987,481.00-4.98%24.39%-0.79%长期借款-总资产 261,983,723.24 1.46%-258,209,099.78 12.59%-项目变动原因：公司存货为 51384906.28 元，同比增长 17.63%，主要系公司产品多为定制产品，一旦产
26、生剩余，很难实现二次销售，所以存货数量上升。3.3.投资情况分析投资情况分析 (1)(1)主要主要控股子公司、参股公司分析控股子公司、参股公司分析（如有（如有）公司全资控股南通宇迪和金湖宇迪，75%控股南通新宇。南通宇迪和南通新宇主要做一些低端的光学产品，例如放大镜、瞄准镜等，利润有限。金湖宇迪主要生产触摸屏面板，目前销售规模不断扩大，良品率也在不断提高，公司有信心下一年度，金湖宇迪会更好。(2)(2)对外对外股权股权投资投资情况情况（如有（如有）无对外股权投资情况(三三)外部环境的分析外部环境的分析 1、宏观环境 2014 年 GDP 增长 7.4，创 24 年来新低，经济增长放慢，下行压力
27、加大。但光电子行业发展迅猛，特别信息化、智能化、高科技产业离不开关键的光电子行业，所以认为高端光学加工行业一定迎来美好春天，但低端光学加工竞争更加激烈，洗牌也是注定的。2、行业发展 智能手机的迅猛发展冲击了数码相机产业，数码相机每年产量下降非常快，但是目前高端的安防变焦镜头，高清晰镜头、车载镜镜头、单反相机镜头，用于国防、航天、航空、天文等光电领域，高端镜头市场供不应求，像日本、韩国、台湾、欧美国家采购量惊人，但是低端光学加工厂由于价格低、竞争十分激烈，企业只有升级才能有出路。3、周期波动 光学加工行业周期波动小，一般国际国内订单比较均衡，较为稳定。(四四)竞争优势分析竞争优势分析 1、关键资
28、源渠道 公司在光学加工行业，历史悠久，国际国内知名度很高，客户 90%到公司下订单，在宇迪就是卖方市场！资源丰富，渠道畅通，绝对优势。2、人才、技术 公司长期与浙江大学、江苏大学、南通大学、长春理工大学深度合作，建立了长期江苏宇迪光学股份有限公司 2014 年度报告 第14 页，共 106 页 校企关系，培养了一大批人才，公司从 2004 年就开始聘请日本专家来公司指导，带来了日本的光学加工技术和管理，在国内技术属一流水平、一流人才，宇迪光学人才稳定，因为人才都是宇迪的股东 3、成本控制、品牌形象 成本控制：原材料价格、宇迪公司信誉好、付款能力强，采购量较大所以采购价格比同行要优惠 1-2%，
29、加工成品率宇迪高端产品毛坯价格贵，在生产过程中严格考核每个操作工，奖励与处罚并存，良品率比同行业高 1-2%，总的来讲，控制成本占绝对优势。宇迪品牌知名度高，在日本、韩国、台湾以及国内一流品牌产品供不应求。像日本客户第一选择宇迪公司，宇迪订单已满客户才放其他企业。目前公司产品 25%出口日本，15%出口韩国，10%出口台湾，欧美 10%，国内 40%，市场竞争占据绝对优势。(五五)持续经营评价持续经营评价 1、接单能力强，企业知名度高 2、人才、技术、员工队伍非常稳定，全年流动率 4%，同行业第一好！3、设备率先升级，粗磨、芯取逐步实现自动化，日本进口镀膜机已有 6 台（近两年购买的），完全具
30、备高端光学加工水平 4、队伍稳定，产量高，质量好，交货及时，客户满意 因此，公司具有持续经营能力。二、未来展望(一一)行业发展趋势行业发展趋势 光电子行业发展迅猛，特别信息化、智能化、高科技产业离不开关键的光电子行业，所以认为高端光学加工行业一定迎来美好春天，但低端光学加工会面临更加激烈的竞争，低端光学加工企业面临洗牌。(二二)公司发展战略公司发展战略 1、公司用三年时间对光学加工技术，从每个工序开始强化质量管理，苦练三年内功，再难的光学元件、再尖端的光学元件也要迎难而上，确保生产成功，挑战光学加工技术极限，同日本公司叫板，三年内中国一流光学加工企业。2、用三年时间所有加工设备、检测设备全面升
31、级换代，向自动化、机器人、方向发展、不断创新改造，使光学加工设备更先进，更科学，更实惠，更实用，档次达中国一流设备。总结：人才一流，技术一流，员工一流，设备一流，产品一流，迎来美好未来。(三三)经营计划经营计划或目标或目标 1、2015 年总部稳中求进更上一层楼，销售、利润在 2014 年基础上上升 10-30%。2、通州分公司远红外加工技术进一步完善，根据订单，设备升级，改造在 2015 年基础上销售稳中求上，利润上升 10-30%。3、金湖子公司进一步加强面板玻璃技术进步加强，生产管理严格考核，销售和利润超2014 年。总结：2015 年公司比 2014 年全体进步上台阶。(四四)不确定性
32、因素不确定性因素 从目前情况来看，订单减少的可能性仍然存在。江苏宇迪光学股份有限公司 2014 年度报告 第15 页，共 106 页 三、风险因素(一一)持续到本年度的风险因素持续到本年度的风险因素 1、汇率波动风险 近年来，公司积极开拓海外市场，外销收入逐年上升，2012 年、2013 年、2014 年 1-6月公司出口销售收入分别为 11,734.58 万元、10,173.89 万元、4,746.17 万元，分别占同期营业收入的 55.10%、43.40%、36.78%，占比较高。目前我国人民币实行有管理的浮动汇率制度。2014 年上半年，人民币汇率一改近几年来的单边升值态势，人民币兑美元
33、贬值幅度约 2.5%左右。汇率的频繁波动将直接影响公司出口产品的销售定价，造成汇兑损益的波动，给公司经营带来一定风险。2、计提存货跌价准备较多的风险 报告期内，公司计提了大额的存货跌价准备，2012 年至 2014 年上半年，公司存货跌价准备分别为 355.17 万元、465.78 万元和 454.74 万元。主要原因是公司生产的产品超过了客户订单所需数量，由于公司一般执行的是定制化生产模式，超过客户订单的产成品基本上无法销售出去，因此造成存货呆滞。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无新增风险。四、对非标准审计意见审计报告的说明 是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否 审
34、计意见类型：标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明：无 江苏宇迪光学股份有限公司 2014 年度报告 第16 页，共 106 页 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 是否存在对外担保事项 是 五、二（二）是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 否 是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项 是 五、二（四）是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项 否 是否存在经股东大会审议过的对外投资事项 否 是否存在经股东大会审议过的企业合并事项 否 是否存在股权激励事项 否 是否存在已披露的承诺事项 是 五
35、、二（九）是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否 是否存在被调查处罚的事项 否 是否存在重大资产重组的事项 否 二、重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）（一）重大诉讼、仲裁事项（一）重大诉讼、仲裁事项 无。（二）（二）公司发生的公司发生的对外对外担保事项：担保事项：担保对象担保对象 担保金额担保金额（元）元）担保期限担保期限 担保类型担保类型 （保证（保证、抵、抵押、押、质押质押）责任责任类型类型（一般或（一般或者者连带连带）是否履行是否履行必要必要决策决策程序程序 是否是否关关联担保联担保 是否是否发生发生代偿代偿 南通新宇光学电子有限公司 4,000,000 201
36、4-3-14 至2017-3-17 保证 连带 是 是 否 总计 4,000,000-对外担保对外担保分类分类汇总：汇总：项目项目汇总汇总 余额余额 公司对外提供担保（包括公司、子公司的对外担保，不含公司对子公司的担保）公司对子公司提供担保 4,000,000 公司及子公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保金额 公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 （三）（三）股东及其关联方占用或转移公司资金、资产股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 无。（四）报告期内（四）报告期内公司发生的日常
37、性关联交易及偶发性关联交易情况公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况 江苏宇迪光学股份有限公司 2014 年度报告 第17 页，共 106 页 日常性关联交易事项日常性关联交易事项 具体事项类型 预计金额 发生金额（元）1 购买原材料、燃料、动力 1,410,118.97 2 销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 10,189,711.27 3 投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）4 财务资助（挂牌公司接受的）5 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 总计总计 11,599,830.24 偶发性偶发性关联交易关联交易事项事项 关联方 交易内容 交易金额 是否履
38、行必要决策程序 关联方 1-关联方 2-（自动添行）-总计-（五）收购、（五）收购、出售资产出售资产事项事项 无。（六）对外投资事项（六）对外投资事项 无。（七）企业合并事项（七）企业合并事项 无。（八）股权激励（八）股权激励计划在本年度的具体实施情况计划在本年度的具体实施情况 无。（九）承诺事项的履行情况（九）承诺事项的履行情况 持有公司 5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员严格履行了避免同业竞争的承诺，未有任何违背承诺的事项。（十）（十）被被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 无。（十一）调查（十一）调查处罚事项处罚事
39、项 无 （十二）重大资产重组（十二）重大资产重组事项事项 无 江苏宇迪光学股份有限公司 2014 年度报告 第18 页，共 106 页 第六节 股本变动及股东情况 一、普通股股本情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例 数量数量 比例比例 无限售条件股份 1、控股股东，实际控制人 623,333.00 1.33%-623,333.00 1.33%2、董事监事及高级管理人员 5,140,250.00 10.98%-5,140,250.00 10.98%3、核心员工-4、无限售股份总数 30,132,583.00 64.3
40、9%-30,132,583.00 64.39%有限售条件股份 1、控股股东，实际控制人 1,246,667.00 2.66%-1,246,667.00 2.66%2、董事监事及高级管理人员 15,420,750.00 32.95%-15,420,750.00 32.95%3、核心员工-4、有限售股份总数 16,667,417.00 35.61%-16,667,417.00 35.61%总股本 46,800,000.00-46,800,000.00-普通股股东人数 108(二二)普通股普通股前十名股东情况前十名股东情况 序序号号 股东名股东名称称 期初持股数期初持股数 持股持股变动变动 期末持股
41、数期末持股数 期末持期末持 股比例股比例 期末持有限售股期末持有限售股份数份数 期末持有无限期末持有无限售股份数售股份数 1 吴迪富 12,168,000-12,168,000 26.00%9,126,000 3,042,000 2 单国云 2,300,000-2,300,000 4.91%1,725,000 575,000 3 顾晶晶 1,200,000-1,200,000 2.56%800,000 400,000 4 邱蓉 1,059,000-1,059,000 2.26%-1,059,000 5 施晓平 1,000,000-1,000,000 2.14%-1,000,000 6 秦志军
42、1,000,000-1,000,000 2.14%-1,000,000 7 卢晓晨 1,000,000-1,000,000 2.14%-1,000,000 8 张月花 932,000-932,000 1.99%-932,000 9 程通 909,000-909,000 1.94%-909,000 江苏宇迪光学股份有限公司 2014 年度报告 第19 页，共 106 页 10 徐天珩 909,000-909,000 1.94%-909,000 合合计计 -22,477,000-22,477,000 48.02%11,651,000 10,826,000 前十名股东间相互关系说明 其中，顾晶晶为吴
43、迪富的女儿，单国云为吴迪富的儿媳，除此之外其他股东之间无关联关系。二、优先股股本基本情况 项目项目 期初股份数量（股期初股份数量（股）数量变动（股数量变动（股）期末期末股份数量股份数量（股（股）计 入 权 益 的优先股-计 入 负 债 的优先股-优先股总计-三、控股股东、实际控制人情况(一一)控股控股股东情况股东情况 吴迪富家族，即吴迪富、吴广剑、单国云、顾晶晶、吴广盛、吴红英为公司的实际控制人。吴迪富家族合计持有公司 37.148%的股份，其余各股东持股比例均不超过 2.26%。公司董事会成员为 6 名，吴迪富、单国云、吴红英 3 人均为董事，在董事会成员中占半数。并且自公司设立以来，吴迪富
44、一直担任公司的董事长、总经理。报告期内，公司的控股股东、实际控制人未发生变化。(二二)实际控制人实际控制人情况情况 详见第六节、三（一）控股股东情况。江苏宇迪光学股份有限公司 2014 年度报告 第20 页，共 106 页 第七节 融资及分配情况 一、报告期内普通股股票发行情况 无 二、债券融资情况 公司发行的中小企业私募债券“13 苏宇迪”已经在 2015 年 4 月 2 日还本付息完毕。三、间接融资情况 融资方式融资方式 融资方融资方 融资金额（元融资金额（元）存续时间存续时间 是否按期是否按期还本付还本付息息 银行借款 农村信用合作联社双甸信用社 9,000,000.00 2011年12
45、月9日至2014年12月8日 否 银行借款 江苏如东农村商业银行 4,100,000.00 2012年8月23日至2015年8月22日 否 银行借款 江苏如东农村商业银行 5,000,000.00 2013 年 11 月 19日至 2014 年 11月 18 日 否 银行借款 江苏如东农村商业银行 6,900,000.00 2014 年 5 月 8 日至 2015 年 5 月 8日 否 银行借款 江苏如东农村商业银行 5,000,000.00 2013年11月6日至2014年11月5 否 银行借款 江苏如东农村商业银行 5,000,000.00 2013 年 12 月 20日至 2014 年
46、10月 30 日 否 银行借款 建行如东支行 7,000,000.00 2013年12月3日起至 2014 年 12月 2 日 否 银行借款 农行如东支行 5,000,000.00 2014年6月27日至2015年6月26日 否 银行借款 农行如东支行 5,000,000.00 2014 年 7 月 8 日起至 2015 年 1 月7 日 否 银行借款 江苏银行如东支行 4,000,000.00 2013 年 12 月 16日至 2014 年 11否 江苏宇迪光学股份有限公司 2014 年度报告 第21 页，共 106 页 月 15 日 合计 56,000,000.00 四、报告期内普通股利润
47、分配情况 股利分配股利分配日期日期 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数（股（股）每每 1010 股股转转增增数数（股（股）合计合计 -江苏宇迪光学股份有限公司 2014 年度报告 第22 页，共 106 页 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况(一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 年龄年龄 学历学历 任期任期 是否是否在公在公司领取薪司领取薪酬酬 吴迪富 董事长兼总经理 男 58 大专 2014 年 12 月 1 日至2017 年 11 月 31 日 是 冯志云 副董事长兼副总经理 女 49
48、大专 2014 年 12 月 1 日至2017 年 11 月 31 日 是 单国云 董事 女 31 大专 2014 年 12 月 1 日至2017 年 11 月 31 日 是 吴红英 董事 女 48 大专 2014 年 12 月 1 日至2017 年 11 月 31 日 是 顾兵 董事 男 49 高中 2014 年 12 月 1 日至2017 年 11 月 31 日 是 金芳 董事 女 44 高中 2014 年 12 月 1 日至2017 年 11 月 31 日 是 潘健康 监事会主席 男 40 中专 2014 年 12 月 1 日至2017 年 11 月 31 日 是 于晖 监事会副主席 女
49、 37 本科 2014 年 12 月 1 日至2017 年 11 月 31 日 是 钱炳全 监事 男 62 高中 2014 年 12 月 1 日至2017 年 11 月 31 日 是 顾志辉 职工监事 男 34 本科 2014 年 12 月 1 日至2017 年 11 月 31 日 是 康贻兵 职工监事 男 42 大专 2014 年 12 月 1 日至2017 年 11 月 31 日 是 孙新明 副总经理 男 40 大专 2014 年 12 月 1 日至2017 年 11 月 31 日 是 孙玉娟 副总经理 女 44 大专 2014 年 12 月 1 日至2017 年 11 月 31 日 是
50、吴广剑 副总经理 男 34 大专 2014 年 12 月 1 日至2017 年 11 月 31 日 是 李艳 财务总监 女 40 大专 2014 年 12 月 1 日至2017 年 11 月 31 日 是 孙维学 副总经理 男 46 高中 2014 年 12 月 1 日至2017 年 11 月 31 日 是 洪艳丽 副总经理女 40 大专 2014 年 12 月 1 日至是 江苏宇迪光学股份有限公司 2014 年度报告 第23 页，共 106 页 兼董秘 2017 年 11 月 31 日 董事会人数：6 监事会人数：5 高级管理人员人数：8 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际
