1、1 2020 年度报告 赛融信 NEEQ:834466 北京赛融信科技股份有限公司 Beijing SafeRoad Technology Inc.2 公司年度大事记公司年度大事记 （或（或）致投资者致投资者的信的信 图 片（如有）事 件 描 述 注：本页内容原则上应当在一页之内完成。图 片（如有）事 件 描 述 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润
2、分配股份变动、融资和利润分配 .1717 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2020 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2323 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2828 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .6060 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人王亚军、主管会计工作
3、负责人曹晓英及会计机构负责人（会计主管人员）曹晓英保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险
4、提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 新产品推出延期风险 由于产品涉及的算法需要在室外各种环境（晴、阴、雨、多云、不同光照角度和强度）中进行验证，并根据验证结果进行算法修正。公司治理及内部管控风险 股份公司设立后，公司逐步建立健全了公司管理结构，制定了适应企业现阶段发展的内部控制体系。但各项管理控制制度的顺利执行需要周期的实践检验，公司及管理层对规范运作的意识有待提高，对相关制度和内部控制的设计需要不断改善。且随着公司的逐步发展，经营规模不断扩大，对公司治理提出更高的要求，因此，公司未来经营中存在内部管理不适应发展需要而影响公司快速发展的风险。
5、本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、我公司、本公司、股份公司、赛融信公司 指 北京赛融信科技股份有限公司 5 股东大会 指 北京赛融信科技股份有限公司股东大会 董事会 指 北京赛融信科技股份有限公司董事会 监事会 指 北京赛融信科技股份有限公司监事会 三会 指 公司股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 公司章程 指 北京赛融信科技股份有限公司公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）股转公司 指 全国中小企业股份转让系
6、统有限责任公司 北京兴华、兴华会所 指 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）粤开证券 指 粤开证券股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期、本报告期、本年度 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京赛融信科技股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing SafeRoad Technology Inc.证券简称 赛融信 证券代码 834466 法定代表人 王亚军 二、二、联系方式联系方式 信息披露事务负责人 李杰 联系地址 北京市朝阳区酒仙桥路 14 号院 5 号楼 41
7、6 室 电话 010-64158792 传真 010-64158792 电子邮箱 lijierb- 公司网址 办公地址 北京市朝阳区酒仙桥路 14 号院 5 号楼 416 室 邮政编码 100015 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2010 年 12 月 15 日 挂牌时间 2015 年 11 月 24 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）（I)信息传输、软件和信息技术服务业-（65)信息传输、软件和信息技术服务业-（651）软件开发-（6510）软件开发 主要业务 技
8、术开发、技术服务、提供自主知识产权软件和硬件产品 主要产品与服务项目 技术开发、技术服务、提供自主知识产权软件和硬件产品 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）20,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 王亚军 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（王亚军），一致行动人为（王亚军）7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91110108567498575L 否 注册地址 北京海淀区青云里满庭芳园小区9号楼青云当代大厦 1706 房间 否 注册资本 20,000,000
9、 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）粤开证券 主办券商办公地址 广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区控股中心21、22、23 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）粤开证券 会计师事务所 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 刘宝刚 王道仁 4 年 3 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区裕民路 18 号 2206 房间 主办券商接受投资者电话 010-64408234 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计
10、数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 2,701,197.39 8,035,856.96-66.39%毛利率%16.94%38.74%-归属于挂牌公司股东的净利润-8,042,081.30-3,610,710.70-122.73%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-8,112,125.44-3,610,710.70-122.73%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-45.30%-15.31%-加权平均净资产收益率%（依据归
11、属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-45.70%-15.31%-基本每股收益-0.40-0.18-122.22%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 14,281,325.46 22,428,567.40-36.33%负债总计 551,227.31 656,387.95-16.02%归属于挂牌公司股东的净资产 13,730,098.15 21,772,179.45-36.94%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.69 1.09-36.70%资产负债率%（母公司）7.14%6%-资产负债率%（合并）3.86%2.93%
12、-流动比率 21.66 31.29-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-3,266,051.46 614,968.35-631.09%应收账款周转率 0-存货周转率 0.84 0.68-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-36.33%-16.11%-营业收入增长率%-66.39%-61.36%-净利润增长率%-122.73%31.14%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 20,000
13、,000 20,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）73,730.67 非经常性损益合计非经常性损益合计 73,730.67 所得税影响数 3,686.53 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 70,044.14 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)
14、会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计会计政策、会计估计变更变更或重大会计差错更正的原因及影响或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 公司自 2020 年 1 月 1 日起开始执行财政部于 2017 年 7 月 5 日颁布修订的企业会计准则第 14 号10 收入（财会201722 号），不再执行 2006 年 2 月 15 日财政部关于印发企业会计准则第 1 号存货等 38 项具体准则的通知（财会20
15、063 号）中的企业会计准则第 14 号收入和企业会计准则第 15 号建造合同。根据新收入准则的衔接规定，本公司选择仅对在首次执行日尚未完成的合同的累积影响数调整 2020 年 1 月 1 日的留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。对 2020 年 1 月 1 日之前发生的合同变更，本公司采用简化处理方法，对所有合同根据合同变更的最终安排，识别已履行的和尚未履行的履约义务、确定交易价格以及在已履行的和尚未履行的履约义务之间分摊交易价格。执行新收入准则，对 2020 年 1 月 1 财务报表相关项目无影响，对 2020 年度财务报表相关项目无影响。(十十)合并报表合并报表范
16、围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司所属行业为软件和信息技术服务业，公司致力于为金融行业客户提供软硬件融合的移动 CRM 解决方案。公司依靠多年积累的开发设计和项目经验，学习和研究国内外最成熟和领先的软件开发引擎及平台技术，形成了自主研发、设计银行、保险等金融行业软件的能力。公司为全国高新技术企业，已获得 20 项国家版权局认证的软件著作权，并获批外观设计专利证书 1项。公司从 2017 年开始自主研发“逸高”高尔夫教学游戏一体机，采用高速摄像技术将传统的固定的分离式室内高尔夫模拟设备升级为室内外通
17、用可移动的检测和模拟一体展现的高尔夫游戏娱乐一体机。公司致力于高尔夫球的大众普及推广尤其是青少年高尔夫球的发展，“逸高”高尔夫教学游戏一体机将枯燥乏味的高尔夫学习和日常训练游戏娱乐化，提升大众对高尔夫学习和日常训练的积极性，在游戏娱乐中快速提高高尔夫的竞技水平。简单方便的设计和室内外通用特点比原有的市面上的高尔夫模拟豪华高昂的装修和只能在室内使用的特点更加亲近自然，大众的价格让更多的人参与到高尔夫这项运动当中。“逸高”高尔夫教学游戏一体机，适合校园、教学中心、练习场、家庭、商场、会所等室内外各种场地，简单方便适用于男女老少等各类人群的使用，亲民的价格让高尔夫运动更加大众普及。报告期内，公司的商
18、业模式较上年度未发生变化。报告期后至报告披露日，公司的商业模式未发生变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重
19、%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%12 货币资金 11,432,103.91 80.05%14,692,249.15 65.51%-22.19%应收票据 应收账款 存货 61,854.29 0.43%5,252,742.73 23.42%-98.82%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 125,975.39 0.88%119,617.10 23.42%5.32%在建工程 无形资产 商誉 短期借款 长期借款 预付款项 144,398.27 1.01%186,160.20 0.83%-22.43%其他应收款 236,901.86 1.66%68,087.63 0.30%247.94%其他
20、流动资产 62,301.97 0.44%336,120.56 1.50%-81.46%其他权益工具投资 1,750,000.00 12.25%1,750,000.00 7.80%0%递延所得税资产 467,789.77 3.28%23,590.03 0.11%1,883.00%应付账款 98,649.52 0.69%65,989.52 0.29%49.49%应付职工薪酬 337,785.92 2.37%402,516.77 1.79%-16.08%应交税费 22,085.66 0.15%29,987.02 0.13%-26.35%其他应付款 92,706.21 0.65%157,894.64
21、0.70%-41.29%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：2020 年度存货与 2019 年度存货相比减少 519 万元，下降 98.82%，系我公司从 2019 年度起业务量大幅减少，在产品项目减少所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 2,701,197.39-8,035,856.96-66.39%营业成本 2,243,504.35 83.06%4,923,006.67 61.26%-
22、54.43%毛利率 16.94%-38.74%-销售费用 161,217.15 5.97%175,874.07 2.19%-8.33%管理费用 2,550,016.60 94.40%3,045,337.11 37.90%-16.26%研发费用 3,242,788.87 120.05%3,651,537.99 45.44%-11.10%财务费用-146,312.73-5.42%-190,456.18-2.37%23.18%信用减值损失-5,456.57-0.20%-3,295.69-0.04%-65.57%资产减值损失-2,955,884.09-109.43%0 100.00%13 其他收益 7
23、3,730.67 2.73%0 100.00%投资收益 32,083.98 1.19%0 100.00%公允价值变动收益 0 0 资产处置收益 0 0 汇兑收益 0 0 营业利润-8,215,563.48-304.15%-3,611,205.05-449%-127.50%营业外收入 0 营业外支出 0 净利润-8,042,081.30-297.72%-3,610,710.70-449%-122.73%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、2020 年度营业成本与 2019 年同期相比，下降 54.43%，系我公司在 2020 年度营业收入比 2019年同期下降 66.39%，从而造成结转的成本
24、比 2019 年同期相应下降。同时我公司技术服务日趋成熟，完工成本与收入一一对应匹配，因而营业成本占总收入的比重基本持平，总体下降营业成本的空间不大。与 2019 年同期相比营业收入减少近 533.46 万元，系因市场竞争激烈，技术市场原有业务量下降，公司目前全部重心在于开发新产品项目上，另外还有部分未完工项目暂未完成结转所致。管理费用同比下降16.26%由于 2020 年相比 2019 年人员减少导致人员成本相应降低。研发费用基本与去年持平。资产减值损失较去年同期下降较多。2、2020 年度由于收入比去年同期大幅度减少，但是研发投入的占比较 2019 年度所占比率大，是加大研发产品的开发，以
25、增强市场竞争力。弥补由于技术市场业务量的减少造成的收入减少。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 2,701,197.39 8,035,856.96-66.39%其他业务收入 0 0 主营业务成本 2,243,504.35 4,923,006.67-54.43%其他业务成本 0 0 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利
26、率比上年同期增减同期增减%技术开发收入 2,686,944.96 2,243,504.35 16.50%-66.56%-54.43%-57.41%服务收入 14,252.43 0 100.00%100.00%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：14 近几年来我公司主要以技术开发与技术服务为主，整体收入占营业收入达 99.47%。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 中国民生银行股份有限公司 2,686,944.96 99.47%否 2
27、3 4 5 合计合计 2,686,944.96 99.47%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 重庆云才企业孵化器有限公司 295,764.60 21.56%否 2 赵硕 242,200.00 17.66%否 3 首邦（北京）资产运营有限公司 82,920.26 6.05%否 4 东莞市兴沃机电科技有限公司 81,000.00 5.91%否 5 杭州微图视觉科技有限公司 50,400.00 3.67%否 合计合计 54.85%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元
28、项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-3,266,051.46 614,968.35-631.09%投资活动产生的现金流量净额 5,906.22-29,256.00 120.19%筹资活动产生的现金流量净额 现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额比 2019 年同期相比大幅减少：系 2020 年度经营活动中收到的现金与 2019 年减少，因收入的大幅度减少从而造成经营活动的现金流量大幅减少。2、2020 年度对外投资取得了投资收益 3 万元。因而 2020 年度投资活动的现金流有所增加。(三三)投资状况投资状况分分析析 1
29、 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 15 北京赛逸高信息技术有限公司 控股子公司 技术开发、技术转让、技术咨询、计算机系统服务、销售机械设备、电子产品、软件及辅助设备 883,804.60 792,161.64 14,252.43-111,052.23 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 1、北京赛逸高信息技术有限公司为我公司子公司，成立日期 2014 年 4 月 1 日，注册资本 100 万元，其中本公司已出资人民
30、币 100 万元，占注册资本总额的 100%。经营范围：技术开发、技术转让、技术咨询、计算机系统服务、销售机械设备、电子产品、软件及辅助设备。2、公司与亚联创新科技有限责任公司、南京合荣欣业金融软件有限公司、北京江南博仁科技有限公司、姜婷婷、曹兴华、边旭、张易平共同出资发起设立北京金辰百川科技有限公司，注册资本为人民币 1,000 万元，其中本公司出资人民币 150 万元，占注册资本的 15%。经营范围：技术开发、技术转让、技术推广、技术服务、销售自行开发后的产品、机械设备、计算机、软件及辅助设备；计算机系统服务；企业管理咨询。3、公司与北京蔚亭投资管理有限公司、北京极至科技有限公司、黄育志共
31、同出资发起设立珠海蔚亭臻蔚股权投资基金（有限合伙）。认缴出资总额为 4102 万元，其中本公司认缴出资额为 100 万元，占认缴出资额 2.44%。经营范围：股权投资(私募基金应及时在中国证券投资基金业协会完成备案)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司整体健康发展，日常运作正常，内部治理日趋完善，不存在异常的经营风险。公司业务正常，主要经营指标合理，
32、经营管理层、核心业务人员稳定，公司拥有良好的持续经营能力。本报告期内，未发生对持续经营能力有重大不利影响的事件。公司严格按照公司法和公司章程的规定，建立了较为完善的治理结构，形成了股东大会、董事会、监事会、管理团队等分级授权管理的机制，有效保证公司顺利运行。报告期内，公司不存在实际控制人失联或高级管理人员无法履职情形。报告期内，不存在债务违约的情形，公司报告期内无对外担保，不存在因对外巨额担保等或有事项引发的或有负债，不存在导致破产清算的情形；公司不存在大股东长期占用资金的情形，不存在大量长期未作处理的不良资产。经营方面，公司关键管理人员和核心人员长期在公司任职，不存在关键管理人员离职且无人替
33、代和人力资源短缺等情形。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的
34、承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露
35、且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 17 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结
36、束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015 年 11月 24 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2015 年 11月 24 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：1、针对各股东持有的股权，公司各股东均承诺其投资公司意思明确且独立，所持有的公司全部股权均为其本人所有，不存在股份代持情况。此外，公司各股东出具声明，确认其目前持有的公司股份不存在任何形式的股权纠纷或潜在纠纷的情形。2、公司股东及董事、监事、高级管理人员以及核心
37、技术人员为避免同业竞争的措施与承诺：公司全体股东均出具了避免同业竞争承诺函，承诺在其持有公司股份期间，不在中国境内外直接或间接从事或参与公司主营业务有竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得前述经营实体、机构、经济组织的控制权。公司的董事、监事、高级管理人员、核心技术人员均出具了避免同业竞争的承诺函，承诺在其担任公司董事/监事/高级管理人员/核心技术人员期间及辞去上述职务后的竞业期间，将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何与公司主营业务存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得前述经营实体、机构、经济组织的控制权，或在该经营实体、机构、经
38、济组织中担任高级管理人员或核心技术员。公司股东、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员均愿意承担因违反上述承诺而给公司造成的全部经济损失。3、公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员出具了不占用公司资金的承诺，承诺内容如下：“本承诺人及本承诺人投资或控制的公司将严格按照公司法、公司章程及公司规章制度等规定，不以任何方式直接或间接地借用、占用或侵占公司及其子公司的资金及其他资产。本承诺函构成对本承诺人具有法律约束力的法律文件，本承诺人保证本承诺函的内容没有任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，如有违反并给公司或其子公司造成损失，本承诺人承诺将承担一切法律责任”。4、作为持股董事、监事或高
39、级管理人员承诺按照公司法及业务规则的规定进行股份锁定。报告期内，承诺人未发生违反承诺的情形。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 5,000,000 25%0 5,000,000 25%其中：控股股东、实际控制人 3,000,000 15%0 3,000,000 15%董事、监事、高管 2,000,000 10%0 2,000,000 10%核心员工 0 0
40、%0 0 0%有限售条件股有限售股份总数 15,000,000 75%15,000,000 75%其中：控股股东、实际控制9,000,000 45%9,000,000 45%18 份 人 董事、监事、高管 6,000,000 30%6,000,000 30%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 20,000,000-0 20,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 3 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股
41、比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 王亚军 12,000,000 0 12,000,000 60.00%9,000,000 3,000,000 0 0 2 张易平 4,000,000 0 4,000,000 20.00%3,000,000 1,000,000 0 0 3 王贵平 4,000,000 0 4,000,000 20.00%3,000,000 1,000,000 0 0 4 5 6 7 8 9 10 合计合计 20,0
42、00,000 0 20,000,000 100.00%15,000,000 5,000,000 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：股东之间无关联关系 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 王亚军持有本公司股份 1200 万股，占公司总股份的 60%，为公司的控股股东以及实际控制人。自股份公司成立以来，担任本公司的董事长，负责公司日常经营管理。王亚军，公司董事长，男，1964 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于成都电讯工程学院，研究生学历。1988 年 7 月
43、至 1992 年 4 月，任中国软件技术公司工程师；1992 年 5 月至 1995 年12 月，任中国证券市场研究设计中心技术部经理；1996 年 1 月至 1999 年 12 月，任北京和讯公司总经19 理；2000 年 1 月至 2002 年 4 月，任北京长天益宝公司总经理；2002 年 5 月至 2004 年 10 月，任北京环球网联公司副总裁；2004 年 12 月至 2008 年 11 月，任北京融博汇通信息技术有限公司董事长；2008 年12 月至 2015 年 5 月，任北京赛福通达安全通信技术有限公司董事长；2013 年 4 月至今，担任公司董事长职务。报告期内无控股股东变
44、动情况。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九
45、、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 20 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 出生年月出生年月 任职起止
46、日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 王亚军 董事长 男 1964 年 4 月 2018 年 7 月 8 日 2021 年7 月7日 张易平 董事、总经理 男 1972 年 8 月 2018 年 7 月 8 日 2021 年7 月7日 王贵平 董事、副总经理 男 1975 年 8 月 2018 年 7 月 8 日 2021 年7 月7日 王虹 董事 女 1964 年 4 月 2019 年 6 月 26 日 2021 年7 月7日 周川翔 董事 男 1979 年 8 月 2019 年 6 月 26 日 2021 年7 月7日 郎远瞻 监事会主席 男 1963 年 7 月 2018
47、 年 7 月 8 日 2021 年7 月7日 欧一波 监事 男 1978 年 12 月 2019 年 6 月 26 日 2021 年7 月7日 朱梅兰 职工代表监事 女 1975 年 7 月 2020 年 8 月 13 日 2021 年7 月7日 曹晓英 财务负责人 女 1985 年 7 月 2020 年 7 月 13 日 2021 年7 月7日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：4 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事长王亚军与董事王虹是夫妻关系。其他董事、监事、高级管理人员相互之间以及
48、与控股股东、实际控制人之间无关联关系。(二二)持股情况持股情况 单位：股 姓名姓名 职务职务 期初持普期初持普通股股数通股股数 数量变动数量变动 期末持普期末持普通股股数通股股数 期末普通期末普通股持股比股持股比例例%期末期末持有持有股票期权股票期权数量数量 期末被授期末被授予的限制予的限制性股票数性股票数量量 王亚军 董事长 12,000,000 0 12,000,000 60.00%0 0 张易平 董事、总经理 4,000,000 0 4,000,000 20.00%0 0 王贵平 董事、副总经理 4,000,000 0 4,000,000 20.00%0 0 合计合计-20,000,00
49、0-20,000,000 100.00%0 0 (三三)变变动动情况情况 信息统计信息统计 董事长是否发生变动 是 否 21 总经理是否发生变动 是 否 董事会秘书是否发生变动 是 否 财务总监是否发生变动 是 否 报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：适用 不适用 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型变动类型 期末职务期末职务 变动原因变动原因 龚小抗 财务负责人 离任 个人原因辞职 吴彦鹏 职工代表监事 离任 个人原因辞职 曹晓英 新任 财务负责人 新任 朱梅兰 新任 职工代表监事 新任 报告期内新任董事、监事、高级管理人员报告期内新任
50、董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：专业背景、主要工作经历等情况：适用 不适用 原财务负责人龚小抗女士因个人原因辞去财务负责人一职，董事会聘任曹晓英女士为新任财务负责人。根据公司法、公司章程的有关规定，公司第二届董事会第八次会议于 2020 年 7 月 13 日审议并通过,任命曹晓英女士为公司财务负责人，任职期限自 2020 年 7 月 13 日至本届董事会届满之日止，自 2020 年 7 月 13 日起生效。该公告已于 2020 年 7 月 14 日在全国中小企业股份转让系统官网（）披露的关于财务负责人任命公告（公告编号：2020-012）。新任董监高人员履历 曹晓英，女，
