1、1 2019 年度报告 合安气体 NEEQ:873289 江苏合安气体股份有限公司 Jiangsu Hean Gases Co.,Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 2019 年 7 月 16 日顺利完成中华人民共和国充装许可证的换证，重新取得了编号为：TS4P32067-2023 的充装许可证，有效期为 2019 年 7 月 16 日-2023 年 7 月 20 日。2019 年 7 月和 2019 年 9 月，公司取得了政府的新三板挂牌的补助 180万元。3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据和财务指
2、标摘要会计数据和财务指标摘要 .9 9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1212 第五节第五节 重要事项重要事项 .1919 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .2222 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2424 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2525 第九节第九节 行业信息行业信息 .2626 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2727 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .3030 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 合安气体、股份公司 指 江苏合安气
3、体股份有限公司 合安有限、有限公司 指 启东合安气体有限公司，系江苏合安气体股份有限公司的前身 股东会 指 启东合安气体有限公司之股东会 股东大会 指 江苏合安气体股份有限公司之股东大会 董事会 指 江苏合安气体股份有限公司之董事会 监事会 指 江苏合安气体股份有限公司之监事会 三会 指 股东大会、董事会、监事会 股转系统、股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限公司 挂牌 指 公司在全国中小企业股份转让系统进行股份公开转让行为 报告期 指 2019 年 1-12 月 报告期末 指 2019 年 12 月 31 日 主办券商、金元证券 指 金元证券股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币
4、万元 审计机构、会计事务所 指 中喜会计师事务所（特殊普通合伙）公司法 指 公司法 工业气体 指 工业上广泛应用的气体。工业气体存在狭义、广义的理解，狭义方面与医用气体、食品气体相对应区分；广义方面是包括医用气体、食品气体在内的工业各领域广泛使用的气体。本报告内的工业气体是广义概念。空分气体 指 利用空气分离设备，从空气中分离出来的氧气、氮气、氩气等工业气体。瓶装气体 指 采用单独气瓶、杜瓦瓶或不同容积的气瓶汇流排供气、集装格供气的供气模式。空分设备 指 利用低温精馏分离法，将空气最终分离成为氧气、氮气和氩气以及其他有用气体的气体分离设备，是由多种机械和设备组成的成套设备。液态储罐、储罐 指
5、用于储存液态气体的大型钢制密封容器。5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人蔡斌、主管会计工作负责人蔡红梅及会计机构负责人（会计主管人员）蔡红梅保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中喜会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是
6、或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 安全生产的风险 工业气体产品大多为危险化学品，存在着易燃、易爆等危险因素。国家对危险化学品的生产、储存、使用和运输都制定了相关法律法规，并通过质量技术监督、安全生产监督管理、运输管理等相关部门进行监管。公司自成立以来一直严格遵守上述规定，并在加装流程、工艺管控、人员和制度管理等方面做好安全防范。尽管如此，
7、随着未来业务发展和生产扩张，如果公司不能及时、足额配置安全生产装置，安全管理制度未得到有效执行或者个别员工疏忽导致操作不当，将可能发生安全生产事故，影响公司生产经营。实际控制人控制不当的风险 公司实际控制人为蔡斌先生和陆惠彬先生。蔡斌先生担任公司董事长兼任总经理，陆惠彬先生担任公司董事。蔡斌先生和陆惠彬先生对公司的股东大会、董事会以及公司的经营决策活动具有控制力。未来如果公司实际控制人利用其在股东大会、董事会的表决权和影响力，对公司的经营决策、人事任免及财务等方面进行不当控制，可能对公司经营和其他股东利益造成损害。公司治理风险 股份公司设立前，公司的法人治理结构不完善。股份公司设立后，虽逐步建
8、立健全了法人治理结构，制定了适应企业现阶段发展的内部控制体系，但各项管理控制制度的执行需要经过一6 个甚至几个完整经营周期的实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在公司经营过程中逐渐完善。随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，业务范围持续扩展，人员迅速增加，对公司治理将会提出更高要求。因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。销售区域集中的风险 公司注册地址位于江苏省启东市，受经济运输半径的影响，公司主营业务收入主要集中在启东市，销售区域较为集中。如果启东市客户对工业气体需求量下降或公司在启东市的市场份额下降，将对公司生产经营活动产生不利影响。公司对
9、客户及供应商依赖的风险 公司对前五大客户销售金额合计占同期销售总额比例以及对前五大供应商采购金额合计占同期采购总额比例，从规模上看占比较大，公司对主要客户和供应商具有一定的依赖性，主要客户及供应商经营业绩的波动将对公司业绩产生较大影响。每股净资产较低风险 公司每股净资产处于较低水平，主要原因是公司前期经营规模较小，规模效应较差，累计亏损较大，导致未分配利润为负值。随着公司经营规模的不断扩大，盈利能力得到了改善，但如果未来公司在持续经营期间主营业务增长不能达到预期，公司仍有可能处于亏损状态，导致公司净资产低于注册资本。税收优惠变化的风险 公司目前属于小型微利企业，根据相关规定，企业所得税的缴纳享
10、有相应的优惠政策。如果未来公司不再符合小型微利企业的认定标准或相应的税收优惠政策发生变化，公司将不再享受税收优惠，这将对公司未来的经营业绩产生不利的影响。本期重大风险是否发生重大变化：是 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 江苏合安气体股份有限公司 英文名称及缩写 Jiangsu Hean Gases Co.,Ltd.证券简称 合安气体 证券代码 873289 法定代表人 蔡斌 办公地址 江苏省南通市启东市和合镇农武村八组 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 黄燕华 职务 董事会秘书 电话 0513-83715986 传真 0513
11、-83718006 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 江苏省南通市启东市和合镇农武村八组 226251 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2008 年 3 月 4 日 挂牌时间 2019 年 7 月 9 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C26 化学原料和化学制品制造业 2619 其他基础化学原料制造 主要产品与服务项目 工业气体充装销售，主要涉及氧气、氩气、氮气、二氧化碳、混合气体等工业气体，产品广泛应用于船舶制造、机械、重工等行业。普通股股票转让方式 集合竞价转
12、让 普通股总股本（股）20,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 无 实际控制人及其一致行动人 蔡斌、陆惠彬 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 913206816725265072 否 注册地址 江苏省南通市启东市和合镇农武村八组 否 注册资本 20,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 金元证券 主办券商办公地址 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦四楼（投资者沟通电话：010-83958807）报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 中喜会计师事务所（特殊普通合伙）签字注
13、册会计师姓名 张浩芬、王衍磊 会计师事务所办公地址 上海市徐汇区宜山路 888 号新银大厦 2208 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 12,327,625.10 12,183,093.38 1.19%毛利率%32.26%32.35%-归属于挂牌公司股东的净利润 998,448.32 533,675.46 87.09%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-777,330
14、.21 1,019,773.82-176.23%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）4.49%2.94%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-3.49%5.62%-基本每股收益 0.05 0.03 66.67%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 26,754,477.63 23,412,622.36 14.27%负债总计 3,801,406.26 1,877,459.16 102.48%归属于挂牌公司股东的净资产 22,953,071.37 21,535,163.20
15、6.58%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.15 1.08 6.48%资产负债率%（母公司）14.21%8.02%-资产负债率%（合并）-流动比率 4.21 7.48-利息保障倍数 121.50 6.16-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 1,794,129.07 2,523,811.92-28.91%应收账款周转率 1.75 2.05-存货周转率 110.43 72.84-10 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%14.27%48.07%-营业收入增长率%1.19%54.7
16、2%-净利润增长率%87.09%-320.73%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 20,000,000 20,000,000 0.00%计入权益的优先股数量 0 0 0.00%计入负债的优先股数量 0 0 0.00%六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益 14,878.77 委托他人投资或管理资产的损益 162,888.37 除上述各项之外的其他营业收入和支出-4,679.89 计入当期损益的政府补助 1,800,000.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,973,087.25
17、 所得税影响数 197,308.72 少数股东权益影响额（税后）0.00 非经常性非经常性损益净额损益净额 1,775,778.53 七、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 应收票据及应收账款 6,666,069.73-11 应收票据-386,000.00-应收账款-6,280,069.73-应付票
18、据及应付款项 574,449.37-应付账款-574,449.37-12 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司主要从事工业气体充装销售业务，采用直销方式向船舶制造、机械、重工等行业的终端客户销售工业气体产品，以此获得收入、利润和现金流。公司专注于工业气体领域，经过多年发展，在工艺技术、市场口碑、产品配套能力、售后服务等方面形成自身优势。公司位于启东市船舶工业园区，客户资源丰富，能够为客户提供一站式气体应用解决方案。公司销售主要采用直销模式。通过直销模式，公司将产品直接销售给下游企业，公司销售人员与客户开展深层次的交流与互动，更能准确的
19、把握客户需求，紧紧围绕客户特定的产品使用环境和技术要求进行产品供给，有利于双方建立长期稳定的合作关系。公司客户主要来源于两个方面，一方面公司销售部通过搜集潜在客户公开信息，通过关系介绍、上门拜访等形式与潜在客户建立联系，经过意向客户对公司现场考察，以及对公司资质、信誉等评审合格后，公司与客户签订销售合同；另一方面公司凭借多年经营树立的良好品牌口碑，以及较好的产品质量，吸引客户主动与公司达成合作意向，并签订销售合同。报告期内，公司的商业模式没有发生变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变
20、化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 本年度公司董事会未下达经营计划。报告期内公司业务平稳运行，财务情况如下：公司报告期末总资产为 2,675.45 万元，与期初的 2,341.26 万元相比增长 14.27%。报告期内，公司实现营业收入 1,232.76 万元，与上年同期 1,218.31 万元相比未发生较大变化。报告期内公司毛利率为 32.26%,与上年同期 32.35%相比未发生较大变化。报告期内管理费用金额
21、为 289.07万元，与上年同期 242.20 万元相比增加较多，主要原因是本期公司管理人员数量增加导致职工薪酬增加。报告期内销售费用金额为 127.08 万元，与上年同期 73.97 万元相比增加较多，主要原因是公司为拓展业务增加了销售人员数量。报告期实现净利润 99.84 万元，与上年同期 53.37 万元相比有所上升。公司位于启东市船舶工业园区，该园区船舶制造企业、船舶配套生产企业聚集，产业涉及海洋工程装备、特种船舶制造、重大技术装备、海工船舶配套等领域，园区工业气体需求量巨大，业务发展前景较好，但公司目前业务规模仍然较小，经营的规模效应未能显现，盈利能力也处于较低水平。随着公司业务规模
22、的不断扩大，对成本费用加强控制，公司的盈利能力将逐步提升。13 报告期内，经营活动产生的现金流量净额为 179.41 万元，与上年同期 252.38 万元相比有所减少，变动金额绝对值不大，属公司正常经营活动合理范围内。投资活动产生的现金流量净额为 320.22 万元，与上年同期-755.65 万元相比大幅增加，主要原因是本期净赎回银行理财产品本金及收到投资收益合计约 545 万元，上年同期净申购银行理财产品约 530 万元。本期未发生与筹资活动有关的现金流，上年同期筹资活动产生的现金流量净额为 599.94 万元，主要为吸收股东投资收到的现金。报告期内公司整体经营情况良好。(二二)财务分析财务
23、分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 本期期末与本期期本期期末与本期期初金额变动比例初金额变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 6,001,876.27 22.43%1,005,497.58 4.29%496.91%应收票据 252,680.00 0.94%386,000.00 1.65%-34.54%应收账款 7,010,819.04 26.20%6,280,069.73 26.82%11.64%存货 77,066.90 0.29%74,159.25 0.32%3.
24、92%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 8,368,378.84 31.28%6,641,386.18 28.37%26.00%在建工程-45,686.20 0.20%-100.00%短期借款-长期借款-应付账款 975,589.19 3.65%574,449.37 2.45%69.83%其他应付款 1,719,296.50 6.43%972,395.90 4.15%76.81%资产总计 26,754,477.63 100.00%23,412,622.36 100.00%14.27%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：报告期末公司货币资金为 6,001,876.27 元，较上
25、年期末 1,005,497.58 元相比大幅增加，主要原因是本期净赎回银行理财产品本金及收到投资收益合计约 545 万元。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 12,327,625.10-12,183,093.38-1.19%营业成本 8,350,136.40 67.74%8,241,745.22 67.65%1.32%毛利率 32.26%-32.35%-销售费用 1,27
26、0,832.14 10.31%739,679.45 6.07%71.81%管理费用 2,890,704.85 23.45%2,422,022.61 19.88%19.35%14 研发费用 0.00 0%0.00 0%-财务费用 15,196.67 0.12%104,342.20 0.86%-85.44%信用减值损失-289,209.52-2.35%0.00 0%-资产减值损失 0.00 0%93,721.28 0.77%-100.00%其他收益 1,800,000.00 14.60%0.00 0%-投资收益 162,888.37 1.32%23,358.91 0.19%597.33%公允价值变
27、动收益 0.00 0%0.00 0%-资产处置收益 14,878.77 0.12%-111,087.69-0.91%-113.39%汇兑收益 0.00 0%0.00 0%-营业利润 1,379,030.11 11.19%592,948.11 4.87%132.57%营业外收入 0.00 0%0.00 0%-营业外支出 4,679.89 0.04%1,195.48 0.01%291.47%净利润 998,448.32 8.10%533,675.46 4.38%87.09%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、销售费用 报告期内销售费用金额为 127.08 万元，与上年同期 73.97 万元相比增
28、加较多，主要原因是市场竞争激烈，公司为拓展业务增加了销售人员数量。2、其他收益、营业利润 报告期内公司收到政府奖励的新三板挂牌补助 180 万元，计入其他收益，导致本年其他收益和营业利润较上年相比变化较大。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 12,311,388.11 12,172,605.14 1.14%其他业务收入 16,236.99 10,488.24 54.81%主营业务成本 8,350,136.40 8,241,745.22 1.32%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元
29、类别类别/项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同本期与上年同期金额变动比期金额变动比例例%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比比重重%收入金额收入金额 占营业收入占营业收入 的比重的比重%工业气体 12,311,388.11 99.87%12,172,605.14 99.91%1.14%光伏发电 16,236.99 0.13%10,488.24 0.09%54.81%合计 12,327,625.10 100.00%12,183,093.38 100.00%-按区域分类分析按区域分类分析：15 适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内主营业务占比、按产品
30、进行分类的收入构成未发生重大变动。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 启东中远海运海洋工程有限公司 1,582,651.74 12.84%否 2 南通泰胜蓝岛海洋工程有限公司 1,579,210.09 12.81%否 3 启东市恒誉气体有限公司 1,016,778.84 8.25%否 4 启东市吕南气体销售部 908,216.29 7.37%是 5 南通中舟联合船务工程有限公司 863,767.74 7.01%否 合计合计 5,950,624.70 48.28%-(4)(4)主要供
31、应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 如皋市东科气体有限公司 1,199,910.39 21.51%否 2 盈德气体（上海）有限公司 870,028.34 15.60%否 3 南通天源气体有限公司 764,880.93 13.71%否 4 江苏宏仁特种气体有限公司 621,207.60 11.14%否 5 启东市利民燃气有限公司 546,967.10 9.81%否 合计合计 4,002,994.36 71.77%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额
32、上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 1,794,129.07 2,523,811.92-28.91%投资活动产生的现金流量净额 3,202,249.62-7,556,466.29-142.38%筹资活动产生的现金流量净额-5,999,448.37-100.00%现金流量分析现金流量分析：1、投资活动产生的现金流量净额 投资活动产生的现金流量净额为 320.22 万元，与上年同期-755.65 万元相比大幅增加，主要原因是本期净赎回银行理财产品本金及收到投资收益合计约 545 万元，上年同期净申购银行理财产品约 530 万元。2、筹资活动产生的现金流量净额 本期未发生与筹资活
33、动有关的现金流，上年同期筹资活动产生的现金流量净额为 599.94 万元，主要为吸收股东投资收到的现金。3、本年度经营活动产生的现金流量净额与净利润存在较大差异，主要原因是固定资产折旧、应收款项的减值损失以及经营性应收应付项目的变动。16 (三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 无 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 (四四)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (五五)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错
34、更正 适用 不适用 报告期内，公司会计政策发生变更，具体如下：1、新金融工准则 财政部于 2017 年 3 月颁布了 企业会计准则第 22 号金融工具的确认和计量（财会20177 号）、企业会计准则第 23 号金融资产转移（财会20178 号）、企业会计准则第 24 号套期会计（财会20179 号），2017 年 5 月颁布了企业会计准则第 37 号金融工具列报（财会201714 号），公司自 2019 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则，并按新金融工具准则的要求列报金融工具相关信息。财政部于 2019 年 5 月发布了 企业会计准则第 7 号非货币性资产交换（财会20198 号），公司自
35、 2019年6月10日起执行该准则。财政部于2019年5月发布了 企业会计准则第12号债务重组（财会20199号），公司自 2019 年 6 月 17 日起执行该准则。执行以上新准则后，不对比较财务报表追溯调整。2、财务报表格式变更 财政部于 2019 年 4 月 30 日发布了关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知(财会20196 号)，公司按照通知中一般企业财务报表格式（适用于已执行新金融准则、新收入准则和新租赁准则的企业）编制公司财务报表。上述会计政策的变更，对可比期间的财务报表的项目与金额产生影响如下：原列报报表项目及金额 新列报报表项目及金额 应收票据及应收账款 6,
36、666,069.73 应收票据 386,000.00 应收账款 6,280,069.73 应付票据及应付款项 574,449.37 应付票据-应付账款 574,449.37 本公司追溯应用新金融工具准则，但对于分类和计量（含减值）涉及前期比较财务报表数据与新金融工具准则不一致的，本公司选择不进行重述。首次执行新金融工具准则对公司 2019 年 1 月 1 日财务报表的影响如下：报表项目 2018年12月31日 重分类金额 2019年1月1日 交易性金融资产-5,300,000.00 5,300,000.00 其他流动资产 5,392,289.33-5,300,000.00 92,289.33
37、17 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务等完全独立，保持良好的公司独立自立经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为；公司拥有稳定的商业模式，拥有与当前生产经营紧密相关的要素或资源；公司不存在法律法规或公司章程规定终止经营或丧失持续经营能力的情况。公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。公司拥有良好的持续经营能力。四、四、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、安全生产风险 工业气体产品大
38、多为危险化学品，存在着易燃、易爆等危险因素。国家对危险化学品的生产、储存、使用和运输都制定了相关法律法规，并通过质量技术监督、安全生产监督管理、运输管理等相关部门进行监管。公司自成立以来一直严格遵守上述规定，并在加装流程、工艺管控、人员和制度管理等方面做好安全防范。尽管如此，随着未来业务发展和生产扩张，如果公司不能及时、足额配置安全生产装置，安全管理制度未得到有效执行或者个别员工疏忽导致操作不当，将可能发生安全生产事故，影响公司生产经营。应对措施：公司将持续严格贯彻安全生产责任制，在生产与安全的关系中一切以安全为重，预先分析危险源，预测和评价危险、有害因素，掌握危险出现的规律和变化，采取相应的
39、预防措施，将危险和安全隐患消灭的萌芽状态，定期进行安全隐患的排查。2、实际控制人控制不当的风险 公司实际控制人为蔡斌先生和陆惠彬先生。蔡斌先生担任公司董事长兼任总经理，陆惠彬先生担任公司董事。蔡斌先生和陆惠彬先生对公司的股东大会、董事会以及公司的经营决策活动具有控制力。未来如果公司实际控制人利用其在股东大会、董事会的表决权和影响力，对公司的经营决策、人事任免及财务等方面进行不当控制，可能对公司经营和其他股东利益造成损害。应对措施：在公司经营过程中，实际控制人能够按照已有的规章制度进行决策，从未不当控制公司；公司股改后，建立健全了包括关联股东、董事的回避表决制度在内的多项公司治理制度，严格限制实
40、际控制人行使股东权利的程序；公司后续的增资计划等的实行，会使实际控制人持有的股份逐渐降低，中小股东股份比例逐渐扩大，因此实际控制人不当控制的风险将逐渐降低。3、公司治理风险 股份公司设立前，公司的法人治理结构不完善。股份公司设立后，虽逐步建立健全了法人治理结构，制定了适应企业现阶段发展的内部控制体系，但各项管理控制制度的执行需要经过一个甚至几个完整经营周期的实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在公司经营过程中逐渐完善。随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，业务范围持续扩展，人员迅速增加，对公司治理将会提出更高要求。因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展
41、的风险。应对措施：公司将持续完善内部治理机制，加强内部管理，保证公司经营管理按照规章制度进行，有效的防范与控制经营管理风险。另外，公司将更有针对性的加强管理层的培训，制定学习计划，不断提升管理层的管理水平。4、销售区域集中的风险 公司注册地址位于江苏省启东市，受经济运输半径的影响，公司主营业务收入主要集中在启东市，销售区域较为集中。如果启东市客户对工业气体需求量下降或公司在启东市的市场份额下降，将对公司生产经营活动产生不利影响。18 应对措施：公司一方面将深耕所在区域的市场，树立良好口碑，与客户建立良好的合作关系，使得公司在当地的市场份额稳中有升；另一方面将积极与外部资本合作，扩大公司产能，向
42、上游空气分离产业进军，延伸公司业务的产业链，做大做强工业气体产业，适时开展跨地区的业务发展。5、公司对客户及供应商依赖的风险 公司对前五大客户销售金额合计占同期销售总额比例以及对前五大供应商采购金额合计占同期采购总额比例，从规模上看占比较大，公司对主要客户和供应商具有一定的依赖性，主要客户及供应商经营业绩的波动将对公司业绩产生较大影响。应对措施：针对以上风险，公司将持续加大市场开拓力度，积极扩大客户和供应商群体，减少客户和供应商集中度过高带来的风险。6、每股净资产较低风险 公司每股净资产处于较低水平，主要原因是公司前期经营规模较小，规模效应较差，累计亏损较大，导致未分配利润为负值。随着公司经营
43、规模的不断扩大，盈利能力得到了改善，但如果未来公司在持续经营期间主营业务增长不能达到预期，公司仍有可能处于亏损状态，导致公司净资产低于注册资本。应对措施：公司将进一步开拓销售渠道，提升业务规模，扩大市场占有率，同时严格控制成本及费用。此外，逐步向利润率更高的上游空气分离产业进军，延伸公司业务的产业链，做大做强工业气体产业，适时开展跨地区的业务发展。7、税收优惠变化的风险 公司目前属于小型微利企业，根据相关规定，企业所得税的缴纳享有相应的优惠政策。如果未来公司不再符合小型微利企业的认定标准或相应的税收优惠政策发生变化，公司将不再享受税收优惠，这将对公司未来的经营业绩产生不利的影响。应对措施：公司
44、将在依法纳税，守法经营的前提下，密切关注国家税收政策的变化趋势，通过提升业务规模、加强成本费用控制、向产业链上游发展，不断增强公司的盈利能力，以便降低税收政策变化对公司经营业绩的不利影响。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无。19 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在偶发性关联交易事项 是 否 五.二.
45、(二)是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 五.二.(三)是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的
46、诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)报告期内报告期内公司发生的公司发生的偶发性偶发性关联交易关联交易情况情况 单位：元 关联方关联方 交易内容交易内容 审议金额审议金额 交易金额交易金额 是否履行是否履行必要必要决策程序决策程序 临时临时报告披露报告披露时间时间
47、启东市吕南气体销售部 销售商品 908,216.29 908,216.29 已事后补充履行 2020 年 4 月 27日 偶发性关联交易的必要性偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：上述关联交易系公司为实现业务发展的正常需要，是合理必要的，不会对公司产生不利影响，不会 对其他股东的利益造成损害。公司与关联方以现金支付方式结算，报告期内资金正常回笼。20 (三三)经股东大会审议过的收购经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 事项事项类型类型 协议协议签签署署时间
48、时间 临时公告临时公告披露时间披露时间 交易对交易对方方 交易交易/投资投资/合并标的合并标的 交易交易/投资投资/合并对价合并对价 对价对价金额金额 是否构是否构成成关联关联交易交易 是否是否构构成重大成重大资产重资产重组组 对外投资-2019 年 8月 16 日 中 国 工商银行 银行理财产品 现金 2,320 万元 否 否 事事项详情及项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：报告期内，公司根据资金使用情况，在确保正常经营所需流动资金及资金安全的情况下，利用公司自有闲置资金购买低风险银行短期理财产品，高效合理的提高闲置资金使用
49、效益，降低公司财务成本。报告期内公司合计投资金额 2,320 万元，赎回金额 2,850 万元，截至报告期末已赎回全部银行理财产品。该事项不会对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面产生不利影响。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2018 年 12月 1 日-挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争 正在履行中 其他股东 2018 年 12月 1 日-挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争 未履行 董监高 2018 年
50、 12月 1 日-挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争 未履行 实际控制人或控股股东 2018 年 12月 1 日-挂牌 资金占用承诺 避免资金占用 正在履行中 其他股东 2018 年 12月 1 日-挂牌 资金占用承诺 避免资金占用 正在履行中 董监高 2018 年 12月 1 日-挂牌 资金占用承诺 避免资金占用 正在履行中 实际控制人或控股股东 2018 年 12月 1 日-挂牌 其他承诺 减少并规范关联交易 正在履行中 董监高 2018 年 12月 1 日-挂牌 其他承诺 减少并规范关联交易 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：1、公司挂牌时，实际控制人、董监高、持股 5%以上
