1、公告编号：公告编号：2018-001 1 2017 年度报告 康海时代 NEEQ:833422 安徽康海时代科技股份有限公司（ANHUI KANGHAI TIMES TECHNOLOGY CO.,LTD）公告编号：公告编号：2018-001 2 公司年度大事记公司年度大事记 1、截至本报告期末，公司新授权两项发明专利、六项实用新型专利、两项外观专利；同时，报告期内，新申报获批六项软件著作权证书、两项产品登记测试。3、2017年6月30日，海康威视考察团莅临我公司进行考察指导，对于双方未来的全球性战略合作以及行业深度应用都有重要意义。2、2017 年 4 月 20 日，我公司申报的芜湖市科技计划
2、项目“双网双电隔离保护型串口服务器”通过专家评审验收，获得政府补助资金支持。4、公司继 2014 年高新技术企业认定后，2017年7月20日再次成功获得安徽省2017年第一批认定高新技术企业资格。5、2017 年 12 月 22 日，公司核心产品“基于 ARM9 平台 NC900 系列串口服务器”被芜湖高新技术产业开发区认定为省级高新技术产品，进一步增强了企业产品的认可度。6、2017 年，我公司产品成功批量应用在环保、大数据、军工、轨道交通等行业，为未来行业深度合作奠定了基础。公告编号：公告编号：2018-001 3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示.5 第二节第二节 公司概况公司
3、概况.7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.11 第五节第五节 重要事项重要事项.19 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.21 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况.23 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况.25 第九节第九节 行业信息行业信息.28 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制.28 第十一节第十一节 财务报告财务报告.34 公告编号：公告编号：2018-001 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公
4、司、股份公司、康海时代 指 安徽康海时代科技股份有限公司 有限公司、康海时代有限 指 安徽康海时代科技有限公司,康海时代前身 北京康海时代 指 北京康海时代科技有限公司,康海时代子公司 北京康海互通 指 北京康海互通科技有限公司,康海时代子公司 深圳康海时代 指 深圳康海时代科技有限公司,康海时代子公司 主办券商、安信证券 指 安信证券股份有限公司 挂牌公司会计师、瑞华 指 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 元、万元 指 人民币元、人民币万元 股
5、东大会 指 安徽康海时代科技股份有限公司股东大会 董事会 指 安徽康海时代科技股份有限公司董事会 监事会 指 安徽康海时代科技股份有限公司监事会 三会 指 股东大会、董事会、监事会的统称 公司法 指 中华人民共和国公司法(2013 修订)公司章程 指 安徽康海时代科技股份有限公司章程 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 管理层 指 公司董事、监事、及高级管理人员 报告期 指 2017 年 1 月 1 日2017 年 12 月 31 日 公告编号：公告编号：2018-001 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管
6、理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人刘立群、主管会计工作负责人王春及会计机构负责人（会计主管人员）屈妍鋆保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示
7、表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 1、市场竞争风险 行业巨大的发展空间将会吸引更多的 IT 企业和解决方案供应商进入市场，市场竞争将日趋激烈，未来公司若不能持续提高科研实力、产品质量、服务水平，以及开发出满足市场需求的新产品，将会面临市场份额与市场地位下降的风险，而对公司未来发展产生较大不利影响，因而公司未来面临着市场竞争加剧的风险。2、营运资金短缺的风险 随着公司品牌影响力的扩大，技术平台已成熟，拥有自主核心知识产权、产品线丰富及拥有成熟的解决方案，国际市场初期合作已开始运作，未来三到五年全国设备远程物联监控，有望出现爆发式增长
8、，所以，未来三年，公司将做产品的国内行业认证和高级国际认证、扩张技术和营销团队、扩大生产规模方面加大资金的投入，所以，这些都对日常营运资金提出了较高的要求。3、实际控制人及控股股东控制不当的风险 截止本报告期末，实际控制人及控股股东刘立群持有公司80.14%股份，同时，刘立群担任公司董事长、总经理，若实际控制人利用其特殊地位，通过行使表决权或其他方式对公司经营决策、人事财务、利润分配、对外投资等进行控制，可能对公司、债权人及其他第三方的利益产生不利的影响。4、人力资源风险 稳定、高效的科研人才队伍是企业持续发展的重要保障，引进专业人才并保持核心技术人员稳定是公司生存和发展的根本，是公司的核心竞
9、争力所在。随着公司规模的不断扩大，如果企业文化、考核和激励机制、约束机制不能满足公司发展的公告编号：公告编号：2018-001 6 需要，将使公司难以引进和稳定专业人才，面临专业人才缺乏和流失的人力资源风险。本期重大风险是否发生重大变化：否 公告编号：公告编号：2018-001 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 安徽康海时代科技股份有限公司 英文名称及缩写 ANHUI KANGHAI TIMES TECHNOLOGY CO.LTD 证券简称 康海时代 证券代码 833422 法定代表人 刘立群 办公地址 安徽省芜湖市高新技术产业开发区服务外包产业园 B
10、6#(中山南路 717 号)二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 王春 职务 董事会秘书兼财务总监 电话 0553-3012228 传真 0553-3012832 电子邮箱 公司网址 http:/ 安徽省芜湖市高新技术产业开发区服务外包园 B6#(中山南路 717号)、241000 公司指定信息披露平台的网址 http:/ 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2012 年 5 月 22 日 挂牌时间 2015 年 9 月 14 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C39 计算机、通信和其他电子设备
11、制造业 主要产品与服务项目 物联网通信领域串口通讯设备、网络通信产品研发、生产、销售及提供物联网通信解决方案 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）6,843,848 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 刘立群 实际控制人 刘立群 公告编号：公告编号：2018-001 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 9134020059705983XB 否 注册地址 安徽省芜湖市高新技术产业开发区服务外包园 B6#(中山南路 717 号)否 注册资本 6,843,848 否-五、五、中介机构中介机构 主办券商 安信证券
12、 主办券商办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 林卓彬、徐智科 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层 六、六、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 2018 年 1 月 15 日，根据全国中小企业股份转让系统股票转让细则的相关规定，公司股票转让方式由协议转让变为集合竞价转让。公告编号：公告编号：2018-001 9 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位
13、：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 8,970,113.91 7,803,232.58 14.95%毛利率%52.45%58.33%-归属于挂牌公司股东的净利润 560,980.87-643,962.24 187.11%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-339,229.02-786,626.02 56.88%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）16.81%-20.20%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-10.16%-24.67%-基本每股收益 0.08-0.09 188.89%二、偿债
14、能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 9,023,849.53 8,509,213.70 6.05%负债总计 5,405,591.90 5,451,936.94-0.85%归属于挂牌公司股东的净资产 3,618,257.63 3,057,276.76 18.35%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.53 0.45 17.78%资产负债率%（母公司）25.15%18.65%-资产负债率%（合并）59.90%64.07%-流动比率 1.07 0.8-利息保障倍数 5.60-26.89-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减
15、比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额-668,007.15-2,851,463.42 76.57%应收账款周转率 13.84%8.38%-存货周转率 2.65%2.40%-公告编号：公告编号：2018-001 10 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%6.05%-9.40%-营业收入增长率%14.95%-11.32%-净利润增长率%187.11%38.24%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 6,843,848 6,843,848 0.00%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股
16、数量-六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助,但与企业正常经营业务密切相关,符合国家政策规定,按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 913,452.20 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-13,242.31 非经常性损益合计非经常性损益合计 900,209.89 所得税影响数-少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 900,209.89 七、因因会计政策变更会计政策变更及及会计差错更正等追溯调整或重述情况会计差错更正等追溯调整或重述情况 适用 不适用 公告编号：公告编号：2018-001 11 第四节第四节 管理层讨
17、论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是物联网通信设备的制造商和解决方案的提供商，一直致力于物联网通信领域串口通讯设备和网络通信产品的研发、生产、销售及相关解决方案。公司作为双软企业、高新技术企业，自成立以来，公司上下高度重视研发和技术的不断优化及平台更新，贯彻以过硬的产品质量赢得客户的信赖、为客户创造最大价值的理念。在核心技术上拥有自主知识产权，公司已获得三项发明专利授权、二十二项实用新型专利、四十一项外观设计专利、二十五项软件著作权、另有五十七项发明专利已进入实质审查阶段。为了继续保持公司产品在物联网通信设备领域的领先地位，公司也将持续加大对研发的投入，
18、以研发带动产品的技术升级，以产品来赢得客户和市场，从而提升品牌的价值和知名度，提升企业及战略伙伴的共同价值。公司建设了线下和线上以及国际市场相结合的销售渠道。在线下，已经建立覆盖全国的销售网络，旗下拥有多家重点区域的本地服务网点，完成在全国范围内的市场布局，能及时交付客户产品并提供服务。在线上，公司以阿里巴巴平台和百度竞价排名、微信公众号宣传作为网络推广的主要方式，以产品发布会和技术研讨会作为产品推介的主要方式，实现标准产品的市场占有率。在国际上，通过多种渠道寻找市场潜在客户，提供有竞争力的个性化定制产品、解决方案和专业服务，为全球化的布局奠定基础。项目质保期过后，公司继续为客户提供硬件维护、
19、产品升级等服务，并收取一定的项目维护费，从而实现二次收入与盈利。目前公司的产品和解决方案已经广泛应用于军工、电信、电力、交通、制造、金融等众多行业的工程和项目，2017年在新的行业领域里完成了合作，如：电商、物流、环保、广电、大数据、智慧城市、智能家居、农业等新型领域的物联网信息化。报告期内公司商业模式未发生重大变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业
20、模式是否发生变化 是 否 公告编号：公告编号：2018-001 12 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 回顾 2017 年，公司主要精力集中于研发及市场的拓展方面。研发方面，公司非常注重对研发成果的转化，全年申请 22 项发明专利、6 项实用新型专利、11 项外观专利以及 6 项软件著作权（其中，授权发明专利 2 项、实用新型专利 6 项、外观专利 2 项、软件著作权 6 项），申报地方科技部门组织的各项科技项目，并取得了一定的成果，加强了公司产品的核心竞争力；市场方面，2017 年是公司扭亏为盈的转折点，同时也实现了 2017 年初预定的市场业绩目标。展望 2018
21、年，公司着力点依然在于研发及市场推广两大方面。研发方面，在云端口、物联网技术领域持续加大研发投入，并在国内和国际高级标准产品认证方面，增强公司产品的核心竞争力；市场推广方面，公司重点在轨道交通、大数据、环保、军工等领域加大推广力度，作项目专案定制，实现捆绑配套合作以及战略性开拓目标市场，保障公司持续发展。(二二)行业情况行业情况 1、2017 年 1 月，工业和信息化部正式印发了软件和信息技术服务业发展规划（20162020 年），积极培育壮大新兴业态，着力研发云计算、大数据、移动互联网、物联网等新兴领域关键软件产品和解决方案，加快培育新业态和新模式。2、随着“中国制造”的影响力以及国产产品的
22、发展成熟，在各个行业，特别是一直强调高可靠性稳定性的行业，包括电力、轨道交通、军工、高端制造、金融等，会掀起国产产品替代国外产品的高潮，而这些产业过去被国外产业所垄断。综上，预计未来 3-5 年国内和全球物联网设备及大数据服务有望出现爆发式增长，云数据中心带外网管、轨道交通、云计算、环保、电商物流、工业自动化、电力系统、智慧城市、智能家居等行业需要配套的远程通讯设备将达到千亿级别的需求，在可预见的未来，市场前景极为广阔。(三三)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 本期期末与上年期本期期末与上年期末金额变动比例末金额
23、变动比例 金额金额 占总资产的占总资产的比比重重 金额金额 占总资产的占总资产的比比重重 货币资金 77,033.47 0.85%483,364.81 5.68%-84.06%应收账款 529,720.96 5.87%523,799.49 6.16%1.13%存货 3,650,439.35 40.45%3,130,862.74 36.79%16.60%公告编号：公告编号：2018-001 13 长期股权投资-固定资产 516,612.60 5.72%540,256.37 6.35%-4.38%在建工程-短期借款 1,400,000.00 15.51%1,400,000.00 16.45%0.0
24、0%长期借款 1,000,000.00 11.08%-资产总计 9,023,849.53-8,509,213.70-6.05%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：报告期末，长期借款增加 100 万，系公司 2017 年 1 月取得的“科技小巨人”委托贷款资金所致。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例 金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重 金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重 营业收入 8,970,113.91-7,803,232.58-14.9
25、5%营业成本 4,265,244.08 47.55%3,251,720.07 41.67%31.17%毛利率%52.45%-58.33%-管理费用 3,144,528.18 35.06%3,176,783.29 40.71%-1.02%销售费用 1,920,751.07 21.41%2,478,142.53 31.76%-22.49%财务费用 157,121.97 1.75%32,596.68 0.42%382.02%营业利润 445,397.41 4.97%-939,403.08-12.04%147.41%营业外收入 178,806.24 1.99%505,065.52 6.47%-64.6
26、0%营业外支出 14,182.35 0.16%27,701.66 0.36%-48.80%净利润 560,980.87 6.25%-643,962.24-8.25%187.11%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、报告期内，公司营业成本较 2016 年度增长了 31.17%，主要原因如下：（1）报告期内营业收入较 2016 年度上升 14.95%，其成本相应略有增长。（2）2017 年度产品原材料价格普遍上调，包括主芯片、存贮类芯片、阻容件售价成倍上涨，另外受环评影响，机箱、电源、线材等配件也相应上涨。2、报告期内，公司营业利润较 2016 年度增长了 147.41%，主要原因如下：（1）报
27、告期内，营业收入较上年增长 14.95%，虽毛利率略有下降，但销售费用得以相应控制下降 22.49%；（2）报告期内，根据企业会计准则第 16 号-政府补助（2017），公司将获得的与日常经营有关的政府补助 1,106,491.04 元计入其他收益，由于其他收益归属于营业利润，2016 年度无此项目。3、报告期内，公司营业外支出较 2016 年度下降了 48.80%，主要原因如下：本年度无对外捐赠支出，2016 年度因防汛工作对政府捐赠 2 万元现金救助资金。公告编号：公告编号：2018-001 14 4、报告期内，公司净利润较 2016 年度增长了 187.11%，主要原因系以上 2、3 两
28、点因素综合影响所致。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例 主营业务收入 8,897,057.16 7,555,132.30 17.76%其他业务收入 73,056.75 248,100.28-70.55%主营业务成本 4,264,534.05 3,251,431.36 31.16%其他业务成本 710.03 288.71 145.93%按产品分类分析按产品分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%主营业务(物联网通信产品
29、)8,897,057.16 99.19%7,555,132.30 96.82%其他业务 73,056.75 0.81%248,100.28 3.18%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%华东地区 5,296,082.49 59.04%3,913,588.64 50.15%其他地区 3,674,031.42 40.96%3,889,643.94 49.85%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司主营业务收入较上年度增长 17.76%
30、，其他业务收入较上年度下降了 70.55%，从而使主营业务收入占营业收入比重从上年度的 96.82%提升至 99.19%，主要系报告期内公司重点在轨道交通、大数据、环保、军工拓展行业大客户目标略有成效，从而使主营业务的销售实现一定程度的增长；另外，本年度其他业务的机箱、电源、线材等配件成本受环评影响价格大幅上涨，公司适当程度降低了其他业务的销售。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 北京神州数码云科信息技术有限公司 412,299.00 4.60%否 2 浙江涵普电力科技有限公司 3
31、94,786.00 4.40%否 3 南京电力自动化设备三厂有限公司 354,529.00 3.95%否 4 华自科技股份有限公司 224,487.00 2.50%否 5 杭州海康威视科技有限公司 201,085.00 2.24%否 合计合计 1,587,186.00 17.69%-公告编号：公告编号：2018-001 15 (4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 芜湖雅葆轩电子科技股份有限公司 883,645.00 19.08%否 2 沧州凯航恒达电子机箱有限责任公司 748
32、,039.00 16.16%否 3 北京晨阳佳业科技有限公司 409,449.00 8.84%否 4 深圳市大盛唐电子有限公司 401,122.00 8.66%否 5 昂森安贝电路科技(深圳)有限公司 278,988.00 6.03%否 合计合计 2,721,243.00 58.77%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 经营活动产生的现金流量净额-668,007.15-2,851,463.42 76.57%投资活动产生的现金流量净额-605,691.41-636,998.80 4.91%筹资活动产生的现金流量净额 867
33、,367.22 3,678,473.93-76.42%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额的增加，主要原因系随着公司本期销售力度的加大，市场占有率逐步增加，营业收入较上期增长 14.95%，货款回款量较上年有显著提升，本期收到的政府补助较上年增长约40 万，且因往来款收支产生的现金流量支出较上年也有所下降，故经营活动产生的现金流量净额较上年有所增长。2、筹资活动产生的现金流量净额的减少，主要原因系上年度公司向控股股东和核心员工定向发行股票，吸收投资收到的现金增加 229.5 万元，本年度无此项目；本年度长期借款增加 100 万元较上年度短期借款的 140 万元减少 40 万
34、元的流入；另本年度利息费用较上年增加较大，致偿付利息支付的现金较上年度增加约 12 万，综合原因所致，本年度筹资活动产生的现金流量净额本期较上期下降 76.42%。(四四)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 报告期内公司拥有 10 家全资子公司，其中单个子公司的净利润或单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达 10%以上的子公司具体信息如下：（1）北京康晟志合通讯科技有限公司，主要产品和服务：计算机技术开发，销售通讯设备、计算机、软件及辅助设备，注册资本：30 万元，投资比例：100%，总资产：86,662.23 元，净资产：47,018
35、.79公告编号：公告编号：2018-001 16 元，营业收入：330,375.63 元，净利润：67,580.87 元。（2）深圳康海时代科技有限公司，主要产品和服务：计算机软硬件、通讯产品、电子元器件的技术开发和销售，注册资本：10 万元，投资比例：100%，总资产：540,926.88 元，净资产：-1,743,785.40元，营业收入：867,113.92 元，净利润：-73,773.53 元。报告期内无取得和处置子公司的情况。2 2、委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况 -(五五)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (六六)会计政策、会计政策、会计估计变更
36、或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 本公司自 2017 年 5 月 28 日起执行财政部制定的企业会计准则第 42 号持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，自 2017 年 6 月 12 日起执行经修订的企业会计准则第 16 号政府补助。该项会计政策变更采用未来适用法处理。(七七)合并报表范围的变化情况合并报表范围的变化情况 适用 不适用 (八八)企业社会责任企业社会责任 报告期内，公司高度重视企业的社会责任，诚信经营，维护员工合法权益；同时依法纳税，切实履行了企业作为社会人、纳税人的社会责任。三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内公司未发生对持续经营能力有重
37、大影响事项。报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。报告期内，公司核心结构稳定，对公司经营管理及技术研发没有造成影响。2017 年随着市场占有率的扩大，实现扭亏为盈，未来三年，公司将继续加大品牌宣传力度，丰富产品线，维持原有标准产品的持续销售，加大行业专案客户的突破合作，开拓国际市场贸易，争取未来三年实现业绩翻番的目标。公告编号：公告编号：2018-001 17 四、四、未来展望未来展望 是否自愿披露 是 否 五、
38、五、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、市场竞争风险 行业巨大的发展空间将会吸引更多的 IT 企业和解决方案供应商进入市场，市场竞争将日趋激烈，未来公司若不能持续提高科研实力、产品质量、服务水平，以及开发出满足市场需求的新产品，将会面临市场份额与市场地位下降的风险，从而对公司未来发展产生较大不利影响，因而公司未来面临着市场竞争加剧的风险。对策对策：公司以科技创新为根本，加大研发投入，优化产品质量，实现自身平台升级，从而积极面对日趋激烈的市场竞争。2、营运资金短缺的风险 随着公司品牌影响力的扩大，技术平台的成熟，拥有自主核心知识产权、丰富的产品线以及成熟的
39、解决方案,国际市场初期合作已开始运作,未来三到五年全国设备远程物联监控,有望出现爆发式增长,所以,未来三年,公司将做产品的国内行业认证和高级国际认证、扩张技术和营销团队、扩大生产规模方面加大资金的投入,所以,这些都对日常营运资金提出了较高的要求。对策：对策：公司未来将根据业务需求继续与银行保持合作关系，并通过在全国股份转让系统定向增发等方式拓宽融资渠道，增强公司资金运营实力。3、实际控制人及控股股东不当控制的风险 截至本报告期末，实际控制人、控股股东刘立群持有公司 80.14%股份，同时，刘立群担任公司董事长、总经理，若实际控制人利用其特殊地位，通过行使表决权或其他方式对公司经营决策、人事财务
40、、利润分配、对外投资等进行控制，可能对公司、债权人及其他第三方的利益产生不利的影响。对策：对策：完善法人治理结构来规范实际控制人的行为，通过公司章程、三会议事规则、关联交易管理制度、对外担保管理制度和对外投资管理制度等制度安排，完善公司经营与重大事项的决策机制。公司实际控制人作出了避免同业竞争的有效承诺，从而降低公司实际控制人利用职务之便侵害公司及中小股东利益的可能性。4、人力资源风险 公告编号：公告编号：2018-001 18 稳定、高效的科研人才队伍是企业持续发展的重要保障，引进专业人才并保持核心技术人员稳定是公司生存和发展的根本，是公司的核心竞争力所在。随着公司规模的不断扩大，如果企业文
41、化、考核和激励机制、约束机制不能满足公司发展的需要，将使公司难以引进和稳定专业人才，面临专业人才缺失和流失的人力资源风险。对策：对策：公司将推行专业人才外部引进和内部培养并行的人才管理机制，多渠道多方式引进核心技术人员，从高校选拔优秀的专业人才建立公司合理的人才梯队，设计股权激励方案，增强核心员工团队，从根本上提升公司的人力资源储备，为公司在与同行业企业的竞争中获得人才优势。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 公告编号：公告编号：2018-001 19 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲
42、裁事项 是 否 -是否存在对外担保事项 是 否 -是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 -是否对外提供借款 是 否 -是否存在日常性关联交易事项 是 否 -是否存在偶发性关联交易事项 是 否 五.二.(二)是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 -是否存在股权激励事项 是 否 -是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 -是否存在被调查处罚的事项 是 否 -是否存在失信情况 是 否 -是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 -二、二、重要事项重要事项详
43、情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 (二二)报告期内报告期内公司发生的公司发生的偶发性偶发性关联交易关联交易情况情况 单位：元 关联方关联方 交易内容交易内容 交易金额交易金额 是否履行是否履行必要必要决策程序决策程序 临时临时报告披露时报告披露时间间 临时临时报告报告编号编号 刘立群、刘培远 关联担保 1,400,000.00 是 2017 年 9 月 6 日 2017-022
44、全体股东 小巨人委贷 1,000,000.00 是 2017 年 1 月 20 日 2017-001 总计总计 -2,400,000.00-关联方资金往来关联方资金往来 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要决策程序 刘立群 还款刘立群 944,000.00 是 偶发性关联交易的必要性偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：报告期内“税融通”和“科技小巨人”培育委托贷款系政府对企业的政策支持，为企业发展提供资金支持。公告编号：公告编号：2018-001 20 1、“小巨人”培育委托贷款系由股权登记日下在册全体股东提供保证担保，保证期间为 2017
45、 年 1月 20 日至 2020 年 1 月 20 日，该关联交易已于 2016 年 2 月 3 日召开的 2016 年第一次临时股东大会决议通过，该关联交易对公司生产经营未造成任何不利影响。2、“税融通”贷款系由芜湖高新中小企业融资担保有限公司为公司该贷款事项提供保证担保，期限为 1 年；另公司控股股东、实际控制人刘立群及其配偶刘培远用名下房产作抵押反担保，反担保期间为2017 年 10 月 12 日至 2018 年 10 月 11 日，该关联交易公告已于 2017 年 9 月 22 日的 2017 年第一次临时股东大会决议通过，该关联交易对公司生产经营未造成任何不利影响。3、报告期内，向控
46、股股东刘立群产生的关联交易系对公司以前年度向刘立群借款正常归还行为，该关联交易对公司生产经营未造成任何不利影响。(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 根据公司法、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）的规定，公司董事、监事、高级管理人员均签订了避免同业竞争的承诺并就个人的诚信状况出具了承诺；公司董事、监事、高级管理人员还根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于在全国中小企业股份转让系统公开转让的相关要求对挂牌申报文件出具了相应声明、承诺。报告期内，公司实际控制人及持有公司股份的董事、监事、高级管理人员严格遵守以上各项承诺。公告编号：公告编号：2018-001 21 第六节第六节
47、股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 2,340,548 34.20%-208,763 2,131,785 31.15%其中：控股股东、实际控制人 1,314,050 19.20%57,087 1,371,137 20.03%董事、监事、高管 187,050 2.73%-124,850 62,200 0.91%核心员工 343,848 5.02%-9,000 334,848 4.89
48、%有限售条件股份 有限售股份总数 4,503,300 65.80%208,763 4,712,063 68.85%其中：控股股东、实际控制人 3,942,150 57.60%171,263 4,113,413 60.10%董事、监事、高管 561,150 8.20%37,500 598,650 8.75%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本总股本 6,843,848-0 6,843,848-普通股股东人数普通股股东人数 17 (二二)普通股普通股前前五五名名或或持股持股 1010%及以上股东情况及以上股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变
49、动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限无限售股份数量售股份数量 1 刘立群 5,256,200 228,350 5,484,550 80.14%4,113,413 1,371,137 2 韩路 0 264,000 264,000 3.86%0 264,000 3 刘庆怀 198,000 0 198,000 2.89%148,500 49,500 4 宋赫 100,000 24,000 124,000 1.81%0 124,000 5 王振华 165,000-41,050 123,950 1.81%123,750 2
50、00 合计合计 5,719,200 475,300 6,194,500 90.51%4,385,663 1,808,837 普通股前五名或持股 10%及以上股东间相互关系说明：股东刘庆怀与控股股东、实际控制人刘立群系父女关系。除上述关系外，不存在关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 公告编号：公告编号：2018-001 22 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 (一一)控股控股股东情况股东情况 刘立群，女，董事长兼总经理，任期三年。1969 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，北京师范大学财务会计与企业管理专科学历。1994 年 1
