1、公告编号：2017-003 1 证券代码：430571 证券简称：科硕科技 主办券商：东莞证券 科硕科技 NEEQ:430571 广东科硕科技股份有限公司 Guangdong KeShuo technology Co.,ltd.年度报告 2016公告编号：2017-003 2 公 司 年 度 大 事 记 为充分体现公司业务发展战略目标，适应产业结构调整发展的要求，公司2016 年第二次临时股东大会审议通过了 关于变更公司名称及经营范围的议案：公司名称由“广东科硕机械科技股份有限公司”变更为“广东科硕科技股份有限公司”；经营范围由“研发、产销：印刷机械、包装机械、塑料机械、隔膜机械、电子机械及机
2、械配件。（生产另设分支机构经营）”变更为“研发、产销：印刷机械、包装机械、塑料机械、隔膜机械、电子机械及电子材料、智能设备、机械配件。（生产另设分支机构经营）”。2016 年度，公司向国家知识产权局申请了三项实用新型专利并成功取得证书，证书编号分别为：第 5800154 号；第 5798764 号；第5960389 号。2016 年度，公司顺利通过国家高新技术企业复审认定，并获得 10 万元重新认定奖励。广东科硕科技股份有限公司 2016 年度报告 3 目 录 第一节 声明与提示 第二节 公司概况 第三节 主要会计数据和关键指标 第四节 管理层讨论与分析 第五节 重要事项 第六节 股本、股东情
3、况 第七节 融资情况 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 第九节 公司治理及内部控制 第十节 财务报告 广东科硕科技股份有限公司 2016 年度报告 4 释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、科硕科技 指 广东科硕科技股份有限公司 分公司 指 广东科硕科技股份有限公司东莞寮步分公司 三会 指 董事会、监事会、股东大会 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 元、万元 指 人民币元、人民币万元 隔膜机械 指 锂电池隔膜设备 报告期 指 2016 年度 主办券商 指 东莞证券股份有限公司 会计师事务所 指 中审众环会计师事务所（特殊
4、普通合伙）广东科硕科技股份有限公司 2016 年度报告 5 第一节 声明与提示 【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司全体董事出席了审议本报告的董事会会议。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异
5、议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 产品研发和行业的风险 公司主营产品是处于锂电隔膜干法单拉工艺行业。近年该行业高速发展，受内外行业的变革和市场新产品的需求，公司赖于生存的主营产品（单法干拉设备）正面临行业变迁所带来的压力。现在隔膜行业国内正开发湿法生产工艺，为应对市场的竞争，公司大力研发湿法工艺所需的生产产品（分切机、涂布机等）。我们利用自身的客户资源和行业宝贵的经验积累，在研发和推广方面公司虽处于优势状态，但
6、是，同样面临产品研发不成熟和运营不当的风险。核心人才流失风险 报告期内，公司核心技术人才风险未发生变化。公司主要核心技术人才是股东身份，保障了公司的稳定性。另外，公司为提升产品研发能力，吸纳了部分管理类和技术类人才。本期重大风险是否发生重大变化：否 广东科硕科技股份有限公司 2016 年度报告 6 第二节 公司概况 一、基本信息 公司中文全称 广东科硕科技股份有限公司 英文名称及缩写 Guangdong KeShuo technology Co.,ltd.证券简称 科硕科技 证券代码 430571 法定代表人 叶美跃 注册地址 东莞松山湖高新技术产业开发区工业南路 6 号松湖华科产业孵化园 2
7、 栋 512室 办公地址 东莞松山湖高新技术产业开发区工业南路 6 号松湖华科产业孵化园 2 栋 512室 主办券商 东莞证券 主办券商办公地址 广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 21 楼 会计师事务所 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所 签字注册会计师姓名 龚静伟、卢茂桉 会计师事务所办公地址 武汉市武昌区东湖路 169 号 2-9 层 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 周姗霖 电话 0769-26622981 传真 0769-22232002 电子邮箱 zslkeso.so 公司网址 www.keso.so 联系地址及邮政编码 东莞松山湖高新技术产业开发区工业南
8、路 6 号松湖华科产业孵化园 2 栋 512 室 公司指定信息披露平台的网址 http:/ 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2014-01-24 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类）C35 专用设备制造业 主要产品与服务项目 生产和研发锂电隔膜生产设备和电池生产相关设备 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）5,000,000.00 做市商数量-控股股东-实际控制人 吴明选、叶美跃 四、注册情况 广东科硕科技股份有限公司 2016 年度报告 7 项目项目 号码号码 报告期内报告期内是否变更是否变更 企业法
9、人营业执照注册号 914419007946540725 是 税务登记证号码 914419007946540725 是 组织机构代码 914419007946540725 是 广东科硕科技股份有限公司 2016 年度报告 8 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 16,453,286.32 13,083,046.12 25.76%毛利率 35.66%33.75%-归属于挂牌公司股东的净利润 92,796.90-789,128.23 111.76%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 14,746.84-1,044
10、,543.73 101.41%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）1.59%-12.75%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）0.25%-15.85%-基本每股收益 0.02-0.16 111.76%二、偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 14,262,281.00 13,382,978.18 6.57%负债总计 8,377,208.61 7,590,702.69 10.36%归属于挂牌公司股东的净资产 5,885,072.39 5,792,275.49 1.60%归属于挂牌公司股
11、东的每股净资产 1.18 1.16 1.60%资产负债率 58.74%56.72%-流动比率 1.49 1.51-1.51%利息保障倍数 9.34-5.50 269.94%三、营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 780,050.98 700,470.93 11.36%应收账款周转率 2.71 2.00 35.50%存货周转率 4.81 5.89-18.35%四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率 6.57%-9.50%-营业收入增长率 25.76%6.68%-净利润增长率 111.76%-169.04%
12、-五、股本情况 单位：股 广东科硕科技股份有限公司 2016 年度报告 9 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 5,000,000 5,000,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-六、非经常性损益 单位：元 项目项目 金额金额 非经常性损益合计非经常性损益合计 105,042.78 所得税影响数 26,992.72 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 78,050.06 第四节 管理层讨论与分析 一、经营分析（一）（一）商业模式商业模式 公司主营产品为锂电隔膜生产设备，产品属于国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定
13、中的“新能源”和“新材料”行业范畴。公司多年来掌握了多项核心技术和知识产权，独立研发新产品。公司研发、采购、生产、销售等环节互相独立但衔接配合，推动公司营业收入稳步增长。公司现有客户资源仍采用订单式采购，历史客户的性质基本为优质名企、上市公司。代表企业有：深圳星源、深圳中兴、旭成科技等。年度内变化统计：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否（二）（二）报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾 总体回
14、顾总体回顾：锂电池的产业需求快速增加，电池生产总值增长 38.90%。报告期内，公司实现营业收入 16,453,286.32元，较上年同期增长 25.76%，净利润 92,796.90 元，扭亏为盈（上年度亏损 789,128.23 元），毛利率为35.66%，同比增长 1.91 个百分点。报告期内公司经营目标 3,000.00 万元，实际营业收入 1,645.33 万元，未能达到预计目标，主要是目前产品研发推广及市场尚未完全成熟，从而使得预计的 1,000.00 万元行业延伸产品营收目标未达到。1、主营业务分析主营业务分析（1）利润构成利润构成 广东科硕科技股份有限公司 2016 年度报告
15、10 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 金额金额 变动比例变动比例 占营业收入占营业收入的的比重比重 金额金额 变动比例变动比例 占营业收入占营业收入的的比重比重 营业收入 16,453,286.32 25.76%-13,083,046.12 6.68%-营业成本 10,585,328.57 22.13%64.34%8,667,102.66-0.33%66.25%毛利率 35.66%-33.75%-管理费用 4,249,882.60 10.56%25.83%3,843,916.73-12.24%29.38%销售费用 721,568.34-28.77%4.39%1,012,979.
16、60 30.16%7.74%财务费用 23,852.18-77.52%0.14%106,111.51-11.29%0.81%营业利润 128,345.20 113.18%0.78%-973,811.35-49.80%-7.44%营业外收入 107,970.86-58.47%0.66%260,000.00-92.58%1.99%营业外支出 2,928.08-36.13%0.02%4,584.50-0.04%净利润 92,796.90 111.76%0.56%-789,128.23-169.04%-6.03%项目重大变动原因项目重大变动原因：一、营业收入 报告期内，营业收入为 16,453,286
17、.32 元，较上年同期增长 25.76%，主要原因是:公司对产品进行升级换代、技术优化提高了产品性能，同时销售部门加大了市场推销力度，其中隔膜分切机销售量明显提升，2015 年度隔膜分切机销售总收入为 2,435,800.00 元，占比 18.62%，2016 年度隔膜分切机销售总收入为7,829,200.00 元，占比 47.58%。二、管理费用 报告期内，管理费用较上年同期增长 10.56%，主要原因是：分公司 2010 年签订的房屋租赁合同到期，报告期内续签房屋租赁合同，增加了厂房使用面积，租金相应增加，厂房租金由每月 7,500.00 元增加到每月 60,000.00 元。三、销售费用
18、 报告期内，销售费用较上年同期减少 28.77%，主要原因是：销售人员减少 2 人，薪酬支出相应减少。四、财务费用 报告期内，财务费用较上年同期减少 77.52%，主要原因是：上年度发生汽车融资租赁利息支出101,400.00 元，本年度无该项支出。五、营业利润 报告期内，营业利润较上年同期增加 113.18%，主要原因是：本年度营业收入增长 25.76%，且毛利率略有上升，营业利润同步增长。六、营业外收入 报告期内，营业外收入较上年同期减少 58.47%，主要原因是：上年度公司的国家科研项目“锂电池隔膜复合机”验收合格完毕取得相关补助，本年度无相关补助。七、营业外支出 报告期内，营业外支出较
19、上年同期减少 36.13%，主要原因是：上年度发生固定资产处置损失 4,594.50元，本年度无此类项目支出。八、净利润 报告期内，净利润较上年同期增加 111.76%，主要原因是：本年度主营业务收入增长 25.76%，且毛利率略有上升，净利润同比增长。（2 2）收入构成）收入构成 单位：元 项目项目 本期收入金额本期收入金额 本期成本金额本期成本金额 上期上期收入金额收入金额 上期成本金额上期成本金额 广东科硕科技股份有限公司 2016 年度报告 11 主营业务收入 16,453,286.32 10,585,328.57 13,083,046.12 8,667,102.66 其他业务收入-合
20、计合计 16,453,286.32 10,585,328.57 13,083,046.12 8,667,102.66 按产品或区域分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例 上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例 隔膜机械销售 16,453,286.32 100.00%13,083,046.12 100.00%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：-（3 3）现金流量状况）现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 经营活动产生的现金流量净额 780,050.98 700,470.93 投资活动产生
21、的现金流量净额-15,990.98-626,920.94 筹资活动产生的现金流量净额-527,983.37 389,414.35 现金流量分析现金流量分析：一、投资活动产生的现金流量净额 报告期内，投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 97.45%，主要原因是：公司 2013 年分期付款购买的两辆汽车，余款 626,900.00 元于上年度内支付完成，本年度无此项支出。二、筹资活动产生的现金流量净额 报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较上年同期下降 235.58%，主要原因是：公司 2015 年向兴业银行借入短期借款 500,000.00 元，本年度已还清该项短期借款。（4）主要客户情况
22、）主要客户情况 单位：元 序号序号 客户名称客户名称 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 东莞市科硕星智能科技有限公司 4,811,965.81 29.25%是 2 江苏安瑞达新材料有限公司 2,770,256.41 16.84%否 3 江门龙世纪科技股份有限公司 2,606,837.56 15.84%否 4 界首市天鸿新材料股份有限公司 2,076,923.08 12.62%否 5 武汉惠强新能源材料科技有限公司 1,656,495.72 10.07%否 合计合计 13,922,478.58 84.62%-（5）主要供应商情况）主要供应商情况 单
23、位：元 序号序号 供应商名称供应商名称 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 东莞市森惠工控设备有限公司 2,363,769.23 15.81%否 2 东莞市东城拓锐五金加工店 781,483.76 5.23%否 3 东莞市新越胶辊有限公司 1,065,341.88 7.13%否 4 西安恒大机械科技有限公司 855,897.44 5.73%否 5 东莞市铭然五金加工店 481,783.50 3.22%否 合计合计 5,548,275.81 37.12%-（6）研发支出与专利）研发支出与专利 研发支出研发支出：单位：元 广东科硕科技股份有限公司 20
24、16 年度报告 12 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 研发投入金额 313,998.64 390,104.64 研发投入占营业收入的比例 1.99%2.98%专利情况专利情况：项目项目 数量数量 公司拥有的专利数量 24 公司拥有的发明专利数量 1 研发情况：研发情况：报告期内，公司研发人员 6 人，获得实用新型专利 3 项，研发费用总投入 313,998.64 元，占公司营业收入的 1.99%。通过产品研发，公司不断提高产品的质量，扩大产品的影响力，提升了公司的竞争力。2、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本年期末本年期末 上年期末上年期末 占占总资产总资产
25、比重比重的增的增减减 金额金额 变动变动 比例比例 占总资产占总资产的的比重比重 金额金额 变动变动 比例比例 占总资产占总资产的的比重比重 货币资金 2,465,997.49 10.59%17.29%2,229,920.86 26.20%16.66%0.63%应收账款 4,668,975.82-18.10%32.74%5,700,823.96-22.48%42.60%-9.86%存货 3,377,159.28 230.10%23.68%1,023,086.93-46.68%7.64%16.03%长期股权投资-固定资产 1,143,634.62-13.12%8.02%1,316,370.40-
26、8.83%9.84%-1.82%在建工程-短期借款-500,000.00-3.74%-3.74%长期借款-资产总计 14,262,281.00 6.57%-13,382,978.18-9.50%-资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：报告期内，存货较上年同期增长 230.10%，主要原因是：1、报告期内公司投产两种样机，分别为隔膜涂布机和隔膜独立臂分切机，存货增加约 600,000.00元。2、报告期内未生产完成的半成品设备 11 台，总价值为 2,935,400.00 元，投产材料金额约1,450,000.00 元。3、投资状况分析投资状况分析（1 1）主要主要控股子公司、参股公
27、司情况控股子公司、参股公司情况-（2 2）委托理财及衍生品投资情况）委托理财及衍生品投资情况 -（三）（三）外部外部环境环境的分析的分析 2013 年，国家发改委发布产业结构调整指导目录，明确了锂电池隔膜为鼓励发展的产业。2016 年锂电池总产值增长 38.90%，主要受新能源汽车的需求增加所致，其中电池产值较 2015 年增长约 70%。目前国内的锂电池隔膜工艺主要分为干法单拉和湿法两种。公司的主营产品是锂电隔膜生产设备（复合机、分切机、分层机），受大环境的利好影响，公司的产品销售稳步增长，行业地位有所提升。（四）（四）竞争优势竞争优势分析分析 广东科硕科技股份有限公司 2016 年度报告
28、13 1、竞争优势（1）行业准入优势 锂电隔膜的生产在国内历时较短，高速发展才六年，中国的生产技术、工艺特具有国内特色，导致了行业的封闭性和技术的不稳定性。虽历经几年的流通性发展，锂电隔膜行业仍难以形成统一的行业生产标准（产品合格检验标准除外），导致生产商对设备供应商严重依赖并形成深度合作。一般地，新的设备供应商较难以切入行业，公司深耕锂电隔膜行业，与下游厂商达成了较密切的合作关系，行业准入优势明显。（2）产品的创新与研发优势 历年来，公司致力于研发新产品，报告期内已拥有 24 项国家专利。专利成果转化促成产品更新换代，有利于公司产品竞争优势的体现，公司研发优势主要体现于分切机、分层机等领域。
29、2、竞争劣势 锂电隔膜行业的主流生产工艺从原来的干法发展为现在的干/湿法并存，并且逐步向湿法转变。而公司目前对新工艺设备的研发落后于同行。公司将保持现有的综合优势，尽快调整方向，尽快弥补不足，改变不利趋势。（五）（五）持续经营持续经营评价评价 报告期内，公司的商业模式、主营业务未发生变化。产品所处的锂电池隔膜干法工艺细分行业，隶属新能源行业、高端制造业，不存在政策风险。公司的业务、人员、财务等机构独立，公司治理规范，未发生过对持续经营能力有重大不利影响的情况。（六）（六）扶贫与社会责任扶贫与社会责任 -二、风险因素（一）（一）持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、报告期内产品研发和
30、行业发展的风险未发生变化，本年度已成功研发新产品“湿法分切机、涂布机”并投放市场。2、报告期内核心人才流失风险未发生变化，公司现有主要技术人才是股东身份，保障了公司发展的稳定性。（二）（二）报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 三、董事会对审计报告的说明（一）（一）非标准审计意见说明：非标准审计意见说明：是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否 审计意见类型：标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明：-（二）（二）关键事项审计说明：关键事项审计说明：-广东科硕科技股份有限公司 2016 年度报告 14 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存
31、在重大诉讼、仲裁事项 是 二、（一）是否存在对外担保事项 否-是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 否-是否存在日常性关联交易事项 否-是否存在偶发性关联交易事项 是 二、（二）是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 否-是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 否-是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否-是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在自愿披露的重要事项 否-二、重要事项详情（一）（一）重大诉讼、仲裁事项重大诉讼、仲裁事项 单位：元 重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 涉及涉及金额
32、金额 占期末净资占期末净资产比例产比例 是否是否结案结案 临时公告临时公告披露时间披露时间 民事诉讼-被告 1,111,500.00 18.89%是 2016 年 3 月 7 日 民事诉讼-原告 830,000.00 14.10%是 2017 年 3 月 14 日（补发）总计总计 1,941,500.00 32.99%-未结案件进展情况、涉及金额、是否形成预计负债、对公司未来的影响，已结案件执行情未结案件进展情况、涉及金额、是否形成预计负债、对公司未来的影响，已结案件执行情况：况：（一）民事诉讼-被告：原告深圳王子新材料股份有限公司在2010年1月15日向被告广东科硕科技股份有限公司签订订购合
33、同，购买电脑控制高速凹版印刷机和电脑控制高速干法复合机各一台；设备在交付原告使用 3 年后，2013年 11 月原告以产品存在质量问题为由，向法院提起诉讼，要求被告赔偿损失，并承担撤场费、律师费、办案费、诉讼费等。2015 年 8 月 14 日，广东省东莞市第一人民法院作出判决：驳回原告的诉讼请求。一审判决后，原告不服广东省东莞市第一人民法院民事判决，向广东省东莞市中级人民法院提起上诉；2016年 2 月 22 日广东省东莞市中级人民法院作出终审判决：驳回上诉，维持原判。此案件于 2016 年 2 月 22 日已胜诉，对公司未来发展不存在不利影响。（二）民事诉讼-原告：原告（二审被上诉人）广东
34、科硕科技股份有限公司与被告（二审上诉人）深圳王子新材料股份有限公司于 2010 年 1 月 15 日签订了订购合同，约定被告向原告购买电脑控制高速凹版印刷机和电脑控制高速干法复合机各一台，共计 280 万元。被告分别支付了定金 56 万元和货款 84 万元、57 万元之后，剩余货款迟迟未予支付给原告。被告延期未支付货款的行为已经构成违约，严重损害了原告的权益。故诉至广东省深圳市宝安区人民法院；广东省深圳市中级人民法院 2016 年 11 月 16 日终审判决如下：驳回上诉，维持原判；二审案件受理费 12,100.00 元，保全费 4,670.00 元由被告深圳王子新材料股份有限公司负担。广东科
35、硕科技股份有限公司 2016 年度报告 15 此案件于 2016 年 11 月 16 日已胜诉，对公司未来发展不存在不利影响。（二）（二）报告期内报告期内公司发生的公司发生的偶发性偶发性关联交易情况关联交易情况 单位：元 偶发性偶发性关联交易关联交易事项事项 关联方关联方 交易内容交易内容 交易金额交易金额 是否履行是否履行必要必要决策程序决策程序 东莞市科硕星智能科技有限公司 销售设备 5,630,000.00 否 总计总计 5,630,000.00 偶发性关联交易的必要性偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：公司与关联方的交易遵循市场价格原则
36、，以市场价格为依据协商制定，公平合理，不存在损害公司及公司其他股东利益的行为。本次关联交易不影响公司日常生产经营和业务的正常开展，公司严格按照公允原则执行，交易定价符合市场定价的原则，未损坏公司和其他股东的利益，未对公司造成风险。2016 年 8 月 24 日，公司召开第二届董事会第二次会议，对上述关联交易进行了追认，并发布 关于追认关联交易公告（公告编号：2016-014）。第六节 股本变动及股东情况 一、普通股股本情况（一）（一）普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例 数量数量 比例比例 无限售条件股份 无限售股份
37、总数 470,000 9.40%-375,000 95,000 1.90%其中：控股股东、实际控制人 0 0.00%0 0 0.00%董事、监事、高管 470,000 9.40%-375,000 95,000 1.90%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 4,530,000 90.60%375,000 4,905,000 98.10%其中：控股股东、实际控制人 3,030,000 60.60%0 3,030,000 60.60%董事、监事、高管 1,500,000 30.00%375,000 1,875,000 37.50%核心员工 0 0.00%0 0
38、0.00%总股本总股本 5,000,000-0 5,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 4（二）（二）普通股普通股前十名股东情况前十名股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股数期初持股数 持股变动持股变动 期末持股数期末持股数 期末持期末持 股比例股比例 期末期末持有持有限售限售股份数量股份数量 期末期末持有持有无限售无限售股份数量股份数量 1 吴明选 1,880,000 0 1,880,000 37.60%1,880,000 0 2 沈江海 1,500,000 0 1,500,000 30.00%1,500,000 0 3 叶美跃 1,150,000 0 1,150
39、,000 23.00%1,150,000 0 4 吴明迅 470,000 0 470,000 9.40%375,000 95,000 合计合计 5,000,000 0 5,000,000 100.00%4,905,000 95,000 前十名股东间相互关系说明：公司现有股东中，吴明选与吴明迅系亲兄弟关系，除此之外，公司股东之间不存在其他关联关系。广东科硕科技股份有限公司 2016 年度报告 16 二、优先股股本基本情况 单位：股 项目项目 期初股份数量期初股份数量 数量变动数量变动 期末期末股份数量股份数量 计入权益的优先股-计入负债的优先股-优先股总股本优先股总股本-三、控股股东、实际控制人
40、情况（一）（一）控股控股股东情况股东情况 -（二）（二）实际控制人实际控制人情况情况 公司共同实际控制人为吴明选、叶美跃，报告期内未发生变化。吴明选，男，汉族，1972 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。1988 年 4 月1989 年 10 月就职于东莞高力电池厂；1989 年 10 月1992 年 1 月就职于东莞华南复合包装厂；1992 年 2 月1996 年 6 月就职于东莞东港彩印复合包装厂；1996 年 6 月1998 年 4 月就职于东莞英记甲万家俬有限公司；1998 年4 月2000 年 5 月就职于广州威利纸巾胶带厂；2000 年 5 月2003 年 12 月就职于东莞三星
41、包装机械有限公司；2003 年 12 月2006 年 3 月就职于东莞三星彩印复合包装厂；2006 年 10 月出资设立东莞市科硕包装机械有限公司，为公司的发起人、股东，现任公司董事长。叶美跃，男，汉族，1976 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于北京大学行政管理专业；1997 年 6 月2000 年 1 月就职于广东世联集团广州市分公司；2000 年 2 月2004 年 7 月就职于香港利达常平手袋厂；2004 年 7 月2006 年 8 月就职于东莞市恒川包装机械有限公司；2006 年 10 月创办广东科硕科技股份有限公司，2012 年成立分公司，为公司法定代表人、股东，于 201
42、4 年 1 月引领公司成为国内扩容的第一批挂牌企业，现任公司副董事长、总经理。广东科硕科技股份有限公司 2016 年度报告 17 第七节 融资及分配情况 一、挂牌以来普通股股票发行情况 单位：元/股 发行发行方方案公告案公告时间时间 新增股新增股票票挂牌挂牌转让日转让日期期 发行价格发行价格 发行数量发行数量 募集金额募集金额 发行对发行对象中董象中董监高与监高与核心员核心员工人数工人数 发行对发行对象中做象中做市商家市商家数数 发行对发行对象中外象中外部自然部自然人人数人人数 发行对发行对象中私象中私募投资募投资基金家基金家数数 发行对发行对象中信象中信托及资托及资管产品管产品家数家数 募集
43、资募集资金用途金用途是否变是否变更更 募集资金使用情况募集资金使用情况：-二、债券融资情况 单位：元 代码代码 简称简称 债券债券类型类型 融资金额融资金额 票面利率票面利率%存续时间存续时间 是否违约是否违约 合计合计 -三、间接融资情况 单位：元 融资方式融资方式 融资方融资方 融资金额融资金额 利息率利息率%存续时间存续时间 是否违约是否违约 合计合计 -四、利润分配情况（一）（一）报告期内的利润分配情况报告期内的利润分配情况 单位：元/股 股利分配股利分配日期日期 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 合计合计
44、 -（二）（二）利润分配预案利润分配预案 单位：元/股 项目项目 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 年度分配预案-广东科硕科技股份有限公司 2016 年度报告 18 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况（一）（一）基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 年龄年龄 学历学历 任期任期 是否是否在公司领取薪酬在公司领取薪酬 吴明选 董事长、董事 男 44 高中 2015 年 12 月 20 日-2018 年 12 月 20 日 是 叶美跃 副董事长、董事、总经理、财务总监
45、 男 40 本科 2015 年 12 月 20 日-2018 年 12 月 20 日 是 周姗霖 董事会秘书、董事 女 30 大专 2015 年 12 月 20 日-2018 年 12 月 20 日 是 吴明迅 监事会主席 男 41 初中 2015 年 12 月 20 日-2018 年 12 月 20 日 是 邹静芬 董事 女 25 大专 2015 年 12 月 20 日-2018 年 12 月 20 日 是 屈文泽 监事 男 35 中专 2015 年 12 月 20 日-2018 年 12 月 20 日 是 曾庆海 监事 男 36 中专 2015 年 12 月 20 日-2018 年 12
46、月 20 日 是 戴朝辉 董事 女 51 大专 2016 年 11 月 16 日至 2018 年 12 月 20 日 否 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：2 董事董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间控制人间关系：关系：公司现有董事、监事、高级管理人员中，吴明选与吴明迅系亲兄弟关系，除此之外，其他人不存在关联关系。（二）（二）持股情况持股情况 单位：股 姓名姓名 职务职务 期初持普通股期初持普通股股数股数 数量变动数量变动 期末持普通股期末持普通股股数股数 期末普通股持
47、期末普通股持股比例股比例 期末期末持有持有股票股票期权期权数量数量 吴明选 董事长、董事 1,880,000 0 1,880,000 37.60%0 沈江海 股东 1,500,000 0 1,500,000 30.00%0 叶美跃 副董事长、董事、总经理、财务总监 1,150,000 0 1,150,000 23.00%0 吴明迅 监事会主席 470,000 0 470,000 9.40%0 合计合计 5,000,000 0 5,000,000 100.00%0（三）（三）变动情况变动情况 信息统计信息统计 董事长是否发生变动 否 总经理是否发生变动 否 董事会秘书是否发生变动 否 财务总监是
48、否发生变动 否 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型（新任变动类型（新任、换届换届、离任）离任）期末职务期末职务 简要变动原因简要变动原因 沈江海 董事 离任-个人原因 戴朝辉-新任 董事 补选 本年本年新任董事、监事、高级管理人员新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历简要职业经历：戴朝辉：女；1965 年出生；汉族；中国国籍（身份号：33032519650115*）；无境外居留权；本科学历；1980 年至 1987 年就职于瑞安市外贸包装厂；1987 年至 1988 年就职于瑞安市锁厂；1988 年至 1991广东科硕科技股份有限公司 2016 年度报告 19 年就职于瑞安市机关事务局；1
49、991 年至今就职于瑞安市总工会，任职财贸工会副主任、计协办主任；2016年 11 月 16 日至今任职广东科硕科技股份有限公司董事。二、员工情况（一）（一）在职员工（母公司在职员工（母公司及及主要主要子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作性质按工作性质分分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 行政管理人员 9 5 生产人员 20 16 销售人员 5 3 技术人员 8 7 财务人员 4 4 员工总计员工总计 46 35 按按教育程度分教育程度分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 博士-硕士-本科 8 3 专科 18 14 专科以下 20 18 员工总计员工总计 46 35 人员变动
50、人员变动、人才引进、培训、人才引进、培训、招聘、招聘、薪酬政策薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况、需公司承担费用的离退休职工人数等情况：人员变动：公司严格依照国家及地方相关法规和政策对人员流动进行操作。人才引进：公司主要通过招聘会、公司内部员工推荐进行人才引进。培训情况：公司根据各部门的培训需求，结合公司资源，采取内部培训和外部培训等方式对公司员工进行培训；对于新入职职工，公司会进行制度、企业文化培训等。薪酬政策：公司薪酬政策一直保持稳定，实行全员劳动合同制，依据国家和地方相关法律规定，与员工签订劳动合同；并按照国家和地方社会保险政策，为员工办理养老、医疗、工伤、生育等社会保险。需
