1、 大恒新纪元科技股份有限公司 大恒新纪元科技股份有限公司 600288 600288 2010 年年度报告 2010 年年度报告 董事长：张家林 2011 年 4 月 28 日董事长：张家林 2011 年 4 月 28 日大恒新纪元科技股份有限公司 2010 年年度报告大恒新纪元科技股份有限公司 2010 年年度报告 1 目录 目录 一、一、重要提示重要提示.2 二、二、公司基本情况公司基本情况.2 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.3 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况.5 五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.10 六、六、公司治理结构公司
2、治理结构.12 七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介.16 八、八、董事会报告董事会报告.16 九、九、监事会报告监事会报告.21 十、十、重要事项重要事项.22 十一、十一、财务会计报告财务会计报告.26 十二、十二、备查文件目录备查文件目录.95 大恒新纪元科技股份有限公司 2010 年年度报告大恒新纪元科技股份有限公司 2010 年年度报告 2一、一、重要提示重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)北京兴华会
3、计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 张家林 主管会计工作负责人姓名 朱明宇 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 朱明宇 公司负责人张家林、主管会计工作负责人朱明宇及会计机构负责人（会计主管人员）朱明宇声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否(六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、二、公司基本情况公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称 公司的法定中文名称 大恒新纪元科技股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 公司的法定中文名称缩写 大恒科技 公司的法定英文名称 公司的法定英文名
4、称 Daheng New Epoch Technology,Inc.公司的法定英文名称缩写 公司的法定英文名称缩写 DHKJ 公司法定代表人 公司法定代表人 张家林(二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 董事会秘书 证券事务代表 姓名 姓名 严宏深 潘裕民 联系地址 联系地址 北京市海淀区苏州街 3 号公司大厦 15 层 北京市海淀区苏州街 3 号公司大厦 15 层 电话 电话 010-82827855 010-82827852 传真 传真 010-82827853 010-82827853 电子信箱 电子信箱 (三)基本情况简介 注册地址 注册地址 北京市海淀区苏州街 3 号公司大
5、厦 13 层 注册地址的邮政编码 注册地址的邮政编码 100080 办公地址 办公地址 北京市海淀区苏州街 3 号公司大厦 13 层 办公地址的邮政编码 办公地址的邮政编码 100080 公司国际互联网网址 公司国际互联网网址 http:/ 电子信箱 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 公司年度报告备置地点 公司董事会秘书处 大恒新纪元科技股份有限公司 2010 年年度报告大恒新纪元科技股份
6、有限公司 2010 年年度报告 3(五)公司股票简况 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 大恒科技 600288 G 大恒(六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 公司首次注册登记日期 1998 年 12 月 14 日 公司首次注册登记地点 公司首次注册登记地点 国家工商行政管理局 最近一次变更 公司变更注册登记日期 最近一次变更 公司变更注册登记日期 2006 年 4 月 25 日 公司变更注册登记地点 公司变更注册登记地点 北京市工商行政管理局 企业法
7、人营业执照注册号 企业法人营业执照注册号 1000001003100 税务登记号码 税务登记号码 110108710923360 组织机构代码 组织机构代码 71092336-0 公司聘请的会计师事务所名称 公司聘请的会计师事务所名称 北京兴华会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市裕民路 18 号北环中心 22 层 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项项 目 金目 金 额 额 营业利润 营业利润 122,327,589.38 利润总额 利润总额 198,300,749.39 归属于上市公
8、司股东的净利润 归属于上市公司股东的净利润 122,812,423.37归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 79,279,804.99经营活动产生的现金流量净额 经营活动产生的现金流量净额 48,114,058.01(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项项 目 金目 金 额 额 非流动资产处置损益 非流动资产处置损益-382,075.83计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外
9、）4,519,769.99除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 294,476.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 40,853,716.62所得税影响额 所得税影响额-642,847.55少数股东权益影响额（税后）少数股东权益影响额（税后）
10、-1,110,420.85合合 计 计 43,532,618.38(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 主要会计数据 2010 年 年 2009 年 本期比上年同期增减年 本期比上年同期增减(%)2008 年 年 营业收入 营业收入 3,960,965,352.383,278,185,783.8120.83 3,155,313,246.68 利润总额 利润总额 198,300,749.39120,044,671.2365.19 140,600,050.83大恒新纪元科技股份有限公司 2010 年年度报告大恒新纪元科技股份有限公司 2010 年年度
11、报告 4归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净利润 122,812,423.3783,752,173.6246.64 97,620,747.16归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 79,279,804.9931,809,089.27149.24 52,456,286.48经营活动产生的现金流量净额 经营活动产生的现金流量净额 48,114,058.01 226,348,726.41-78.74 153,123,098.33 2010 年末 年末 2009 年末 本期末比上年同期末增减年末 本期末比上年同期末增减(%)2008
12、年末 年末 总资产 总资产 3,033,213,813.85 2,741,262,448.85 10.65 2,583,917,113.89所有者权益（或股东权益）所有者权益（或股东权益）1,246,738,876.88 1,123,287,990.4210.99 1,037,099,156.64 主要财务指标 主要财务指标 2010 年 年 2009 年 本期比上年同期增减年 本期比上年同期增减(%)2008 年 年 基本每股收益（元股）基本每股收益（元股）0.28120.191746.690.2235 稀释每股收益（元股）稀释每股收益（元股）0.2812 0.1917 46.690.223
13、5 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.1815 0.0728149.310.1201 加权平均净资产收益率（加权平均净资产收益率（%）10.377.75增加 2.62 个百分点9.90扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）6.692.94增加 3.75 个百分点5.32每股经营活动产生的现金流量净额（元股）每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.11020.5182-78.740.3506 2010 年末年末2009 年末本期末比上年同期末增减年末本期末比上年同期末增减(%)2008 年末年末
14、归属于上市公司股东的每股净资产（元股）归属于上市公司股东的每股净资产（元股）2.8543 2.5716 10.992.3743 注：经营活动产生的现金流量净额下降的主要原因：注：经营活动产生的现金流量净额下降的主要原因：1、为避免部分原材料价格不断攀升所带来的成本增加，子公司增加库存储备，并提前加大采购力度预付部分货款，使报告期内购买商品所支付的现金相应增加。2、报告期内随着营业利润增加及市场环境变化，子公司一方面加大营销力度广告宣传费用较上年增加，另一方面产品研发费用开支较上年大幅增长约 76%。(四)采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对
15、当期利润的影响金额 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 以公允价值计量且其变动计入当期损益的交易性金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的交易性金融资产 5,706,927.8119,922,975.6114,216,047.80294,476.00合合 计 计 5,706,927.8119,922,975.6114,216,047.80294,476.00 大恒新纪元科技股份有限公司 2010 年年度报告大恒新纪元科技股份有限公司 2010 年年度报告 5四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前
16、本次变动增减（，）本次变动后 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例数量 比例(%)发行新股送股公积金转股其他 小计 数量 比例发行新股送股公积金转股其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 一、有限售条件股份 107,120,000 24.52-107,120,000-107,120,000 001、国家持股、国家持股 2、国有法人持股、国有法人持股 3、其他内资持股、其他内资持股 107,120,000 24.52-107,120,000-107,120,000 00其中：其中：境内非国有法人持股 境内非国有法人持股 107,120,000 24.52-107,120,
17、000-107,120,000 00 境内自然人持股 境内自然人持股 、外资持股、外资持股 其中：其中：境外法人持股 境外法人持股 境外自然人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 二、无限售条件流通股份 329,680,000 75.48107,120,000107,120,000 436,800,0001001、人民币普通股、人民币普通股 329,680,000 75.48107,120,000107,120,000 436,800,0001002、境内上市的外资股、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股、境外上市的外资股 4、其他、其他 三、股份总数 三、股份总数 436,800,
18、000 1000 436,800,000100（1）股份变动的批准情况 2010 年 3 月 1 日，公司有限售条件流通股获得流通权已满 48 个月。根据股改承诺，本报告期共有 107,120,000 股有限售条件流通股转为无限售条件流通股。（2）股份变动的过户情况 获得流通权的有限售条件流通股已于 2010 年 3 月 1 日过户到股东账户。2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 中国新纪元有限公司 107
19、,120,000 107,120,00000股改承诺 2010 年 3 月 1 日(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。大恒新纪元科技股份有限公司 2010 年年度报告大恒新纪元科技股份有限公司 2010 年年度报告 6(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 报告期末股东总数 46,162 户前十名股东持股情况 前十名股东持股情况 股东名称
20、股东性质 持股比例股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 中国新纪元有限公司 境内非国有法人 34.52150,800,00000 质押 144,400,000 全国社保基金一零七组合 国家 1.154,999,9824,999,9820 未知 中国建设银行股份有限公司广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金 未知 0.984,299,9294,299,9290 未知 中国建设银行华夏红利混合型开放式证券投资基金 未知 0.913,995,3313,995,331
21、0 未知 交通银行华安宝利配置证券投资基金 未知 0.763,300,0003,300,0000 未知 中国银行股份有限公司招商行业领先股票型证券投资基金 未知 0.572,499,8702,499,8700 未知 中国建设银行股份有限公司华商产业升级股票型证券投资基金 未知 0.532,299,9982,299,9980 未知 交通银行华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)未知 0.502,199,9902,199,9900 未知 中国建设银行股份有限公司信诚优胜精选股票型证券投资基金 未知 0.482,099,9502,099,9500 未知 海 通 中 行 FORTIS BANK SA
22、/NV 未知 0.472,067,8652,067,8650 未知 前十名无限售条件股东持股情况前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 中国新纪元有限公司 150,800,000 人民币普通股 150,800,000 全国社保基金一零七组合 4,999,982 人民币普通股 4,999,982 中国建设银行股份有限公司广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金 4,299,929 人民币普通股 4,299,929 中国建设银行华夏红利混合型开放式证券投资基金 3,995,331 人民币普通股 3,995,
23、331 交通银行华安宝利配置证券投资基金 3,300,000 人民币普通股 3,300,000 中国银行股份有限公司招商行业领先股票型证券投资2,499,870 人民币普通股 2,499,870 大恒新纪元科技股份有限公司 2010 年年度报告大恒新纪元科技股份有限公司 2010 年年度报告 7基金 中国建设银行股份有限公司华商产业升级股票型证券投资基金 2,299,998 人民币普通股 2,299,998 交通银行华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)2,199,990 人民币普通股 2,199,990 中国建设银行股份有限公司信诚优胜精选股票型证券投资基金 2,099,950 人民币普通
24、股 2,099,950 海通中行FORTIS BANK SA/NV 2,067,865 人民币普通股 2,067,865 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知前十名无限售条件股东和前十名股东之间是否存在关联关系。公司未知前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 公司控股股东中国新纪元有限公司成立于 1992 年 9 月 2 日，法人代表时平生，注册资本人民币 100,000 万元。经营范围：物资流通专业市场开发、经营；黑色金属、炉料、木材及其制品、化
25、工原料、化工产品、天然橡胶及其制品、纸张、纺织原料及纺织品、建筑材料、机电产品、成套设备、备品备件、摩托车及其配件、电子产品、仪器仪表、现代化办公设备的组织生产加工、批发、零售、代购、代销、租赁、仓储运输（国家有专项专营规定的除外）；汽车（不含小轿车）及其配件的批发、零售；客车租赁；针织品、服装、家用电器、五金交电、日用百货的批发、零售、代购、代销；与主兼营业务相关的信息咨询和服务。自营和代理各类商品和技术的进出口（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）。公司实际控制人易联科技有限公司成立于 2000 年 5 月 22 日，法人代表熊京，注册资本人民币 5,000 万元。经营范围：电子
26、计算机技术开发、网络系统集成、机械电器设备销售；科技项目投资管理。公司实际控制人上海太陆投资有限公司成立于 1995 年 3 月 30 日，法人代表司徒丹枫，注册资本人民币 2,000 万元。经营范围：机电设备、汽车配件、金属化工建筑材料销售。公司实际控制人周骐，最近五年任中国新纪元有限公司董事长、易联科技有限公司董事长。公司实际控制人陈桢，最近五年任上海太陆投资有限公司副董事长。(2)控股股东情况 法人 单位：万元 币种：人民币 名称名称 中国新纪元有限公司 单位负责人或法定代表人单位负责人或法定代表人 时平生 成立日期成立日期 1992 年 9 月 2 日 注册资本注册资本 100,000
27、主要经营业务或管理活动主要经营业务或管理活动 物资流通专业市场开发、经营；黑色金属、炉料、木材及其制品、化工原料、化工产品、天然橡胶及其制品、纸张、纺织原料及纺织品、建筑材料、机电产品、成套设备、备品备件、摩托车及其配件、电子产品、仪器仪表、现代化办公设备的组织生产加工、批发、零售、代购、代销、租赁、仓储运输（国家有专项专营规定的除外）；汽车（不含小轿车）及其配件的批发、零售；客车租赁；针织品、服装、家用电器、五金交电、日用百货的批发、零售、代购、代销；与主兼营业务相关的信息咨询和服务。自营和代理各类商品和技术的进出口（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）。大恒新纪元科技股份有限公司
28、 2010 年年度报告大恒新纪元科技股份有限公司 2010 年年度报告 8(3)实际控制人情况 法人 单位：万元 币种：人民币 名称名称 易联科技有限公司 单位负责人或法定代表人单位负责人或法定代表人 熊京 成立日期成立日期 2000 年 5 月 22 日 注册资本注册资本 5,000主要经营业务或管理活动主要经营业务或管理活动 电子计算机技术开发、网络系统集成、机械电器设备销售；科技项目投资管理。名称名称 上海太陆投资有限公司 单位负责人或法定代表人单位负责人或法定代表人 司徒丹枫 成立日期成立日期 1995 年 3 月 30 日 注册资本注册资本 2,000主要经营业务或管理活动主要经营业
29、务或管理活动 机电设备、汽车配件、金属化工建筑材料销售 自然人 姓名姓名 周骐 国籍国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权是否取得其他国家或地区居留权 否 最近最近 5 年内的职业及职务年内的职业及职务 任中国新纪元有限公司董事长、易联科技有限公司董事长 姓名姓名 陈桢 国籍国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权是否取得其他国家或地区居留权 否 最近最近 5 年内的职业及职务年内的职业及职务 任上海太陆投资有限公司副董事长（4）控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。大恒新纪元科技股份有限公司 2010 年年度报告大恒新纪元科技股份有限公司 2010
30、年年度报告 9（5）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。中国新纪元有限公司中国新纪元有限公司易联科技有限公司上海太陆物产有限公司上海崇德实业投资有限公司北京裕泰投资有限公司其他持股不超过10%的股东29%23%15%13%20%周骐80%50%陈桢大恒新纪元科技股份有限公司大恒新纪元科技股份有限公司34.52%大恒新纪元科技股份有限公司 2010 年年度报告大恒新纪元科技股份有限公司 2010 年年度报告 10五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人
31、员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名姓名 职务职务 性别性别 年龄年龄 任期起始日期任期起始日期 任期终止日期任期终止日期 年初持股数年初持股数 年末持股数年末持股数 变动原因变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 张家林 董事长 男 69 2009 年 5 月 15 日2012年5月15日0 0 16.8 否 姚 威 副董事长 男 48 2009 年 5 月 15 日2012年5月15日0 0 28 否 沈余银 董事、总裁 男 43 2009 年 5
32、 月 15 日2012年5月15日0 0 16.5 否 时平生 董事 男 48 2009 年 5 月 15 日2012年5月15日0 0 0 是 关 华 董事 男 57 2009 年 5 月 15 日2012年5月15日0 0 15.6 否 骆 群 董事、副总裁 女 55 2009 年 12 月 15 日2012年5月15日0 0 10.6 否 周明陶 独立董事 男 67 2009 年 5 月 15 日2012年5月15日0 0 6 否 江 华 独立董事 男 48 2009 年 5 月 15 日2012年5月15日0 0 6 否 宋 常 独立董事 男 46 2009 年 5 月 15 日201
33、2年5月15日30,00030,000 6 否 庄 燕 监事长 女 49 2009 年 5 月 15 日2012年5月15日0 0 0 是 黄玉峰 监事 男 38 2009 年 5 月 15 日2012年5月15日0 0 0 是 郭 丽 监事 女 50 2009 年 5 月 15 日2012年5月15日0 0 9.8 否 宋菲君 副总裁 男 67 2009 年 5 月 15 日2012年5月15日0 0 15.6 否 严宏深 董事会秘书 男 47 2009 年 5 月 15 日2012年5月15日0 0 11.28 否 朱明宇 财务总监 男 39 2009 年 5 月 15 日2012年5月1
34、5日0 0 10.8 否 合合 计计 /30,00030,000/152.98/张家林张家林：最近五年任公司董事长、全国政协委员、北京民营科技实业家协会副会长。姚姚 威威：最近五年任大恒新纪元科技股份有限公司副总裁、北京中科大洋科技发展股份有限公司总裁。沈余银沈余银：最近五年任普天东方通信集团有限公司副总裁，中国普天信息产业股份有限公司执行副总裁；2005 年任北京紫金投资有限公司董事长，现任公司总裁。时平生时平生：最近五年任 ITG（香港）风险投资有限公司北京代表处首席代表、投资总监，现任中国新纪元有限公司董事长。关关 华华：最近五年任大恒新纪元科技股份有限公司董事、中国大恒（集团）有限公司
35、总裁。骆骆 群群：最近五年任大恒新纪元科技股份有限公司人力资源部经理、办公室主任、分党委常务副书记，现任公司副总裁。周明陶周明陶：最近五年任北京中科希望软件股份有限公司董事长。江江 华华：最近五年任北京市康达律师事务所合伙人律师。宋宋 常常：最近五年任大恒新纪元科技股份有限公司独立董事、中国人民大学商学院教授。庄庄 燕燕：最近五年任大恒新纪元科技股份有限公司监事长、中国新纪元有限公司副总经理，北京中关村科学城建设股份有限公司财务总监。黄玉峰黄玉峰：最近五年任北京中联创投资咨询有限公司总经理，现任北京中关村科学城建设股份有限公司投资部经理、紫金投资公司总经理。郭郭 丽丽：最近五年任大恒新纪元科技
36、股份有限公司监事、大恒新纪元科技股份有限公司企划大恒新纪元科技股份有限公司 2010 年年度报告大恒新纪元科技股份有限公司 2010 年年度报告 11部经理。宋菲君宋菲君：最近五年任大恒新纪元科技股份有限公司董事，副总裁，总工程师。严宏深严宏深：最近五年任大恒新纪元科技股份有限公司董事会秘书。朱明宇朱明宇：最近五年任中国大恒（集团）有限公司财务部经理、大恒新纪元科技股份有限公司财务总监。(二)在股东单位任职情况 姓姓 名 股东单位名称 担任的职务任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴名 股东单位名称 担任的职务任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴时平生 中国新纪元有限公司 董事长
37、 2006 年 5 月 18 日 是 在其他单位任职情况 姓姓 名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期是否领取报酬津贴 名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期是否领取报酬津贴 庄 燕 北京中关村科学城建设股份有限公司 财务总监 2005 年 8 月 10 日 是 黄玉峰 北京中关村科学城建设股份有限公司 投资部经理 2005 年 8 月 10 日 是 周明陶 北京中科希望软件股份有限公司 董事长 2001 年 1 月 1 日 是 江 华 北京市康达律师事务所 合伙人律师 2003 年 4 月 1 日 是 宋 常 中国人民大学商学院 教 授 1998 年 8
38、月 18 日 是(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 在公司领取薪酬的董事、监事和高管人员的薪酬方案由公司制定，经薪酬与考核委员会讨论同意，提交董事会审议后报经股东大会批准执行。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 公司董事、监事和高管人员的薪酬按照公司有关工资标准规定制定，呈报董事会和股东大会批准，确定薪酬支付标准。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 经考核及决策程序后支付。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 本报
39、告期内公司无董事、监事、高管人员变动。(五)公司员工情况 在职员工总数 在职员工总数 2,534公司需承担费用的离退休职工人数 公司需承担费用的离退休职工人数 65专业构成 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 专业构成类别 专业构成人数 从事研发活动 从事研发活动 719生产活动 生产活动 831经营管理 经营管理 172销售服务 销售服务 706咨询服务 咨询服务 106教育程度 教育程度 大恒新纪元科技股份有限公司 2010 年年度报告大恒新纪元科技股份有限公司 2010 年年度报告 12教育程度类别 数量（人）教育程度类别 数量（人）博士 博士 15硕士 硕士 562本科 本科 807
40、大专及以下 大专及以下 1,150六、六、公司治理结构公司治理结构(一)公司治理的情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则等法律法规的要求规范运作，各项制度执行有效。1.股东和股东大会：公司严格按照公司法、上海证券交易所股票上市规则及公司章程、股东大会议事规则 等规定召集、召开股东大会，并聘请律师对股东大会的召集、召开程序、各项审议议案进行见证并出具法律意见书。公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够按其持有的股份享有并充分行使自己的权利。报告期内，公司共召开了 3 次股东大会。2.控股股东与上市公司：本公司与控股股东除了在资产关系上是投资和被投资
41、的关系外，是各自独立的法人实体，公司按照现代企业制度要求运作规范。公司股东认真履行股东义务，行为合法，不存在侵占公司资产、损害公司和中小股东利益的情况，不存在影响公司业务、人员、资产、机构独立性及与公司开展同业竞争的情况。公司与控股股东之间在业务、人员、机构、资产、财务方面均完全独立。公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作，控股股东及其职能部门与上市公司及其职能部门之间没有上下级关系。公司已建立防止控股股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的长效机制。3.董事和董事会：公司按照公司法、公司章程规定的选聘程序选举董事，董事人数和人员构成符合法律、法规要求，三位独立董事分别在企业管理
42、、法律和财务方面，具备较高的专业水平和丰富的实践经验。公司制订有董事会议事规则，董事会会议能够按照规定的程序进行；公司制订有独立董事制度，独立董事能够按照相关法律、法规、公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益。公司董事会下设战略、提名、审计、薪酬与考核四个委员会，分别负责公司发展与重大投资、人才选拔、财务审计、薪酬管理与绩效考核方面的相关事项的监督与审查。各位董事均能够忠实勤勉地履行其权利、义务，按要求出席董事会和列席股东大会。各位董事积极参加北京市证监局组织的有关培训，熟悉相关法律法规，深入了解作为董事的权利和责任，履行诚信和勤勉的职责，所做决策符合股东利益和公司长远发展需要。报告期
43、内，公司共召开董事会 7 次。4.监事和监事会：公司按照公司法、公司章程规定的选聘程序选举监事，监事会的人数和构成符合有关法律、法规的要求。各位监事能够本着对股东负责的态度，认真履行其职责，对公司财务，对董事、总裁和其他高级管理人员履行职责之合法性、合规性，进行监督。监事会会议符合相关规定，有完整、真实的会议记录。报告期内，公司共召开监事会 3 次。5.董事会与经营管理层：报告期内，董事会对经营管理层授权明确、管理有效。公司经营管理层在公司章程及董事会规定的授权范围内实施公司经营和管理，顺利完成了年度经营计划，推动了公司各项业务的快速发展。6.绩效评价和激励约束机制：报告期内，公司严格按照公司
44、董事会、监事会和高级管理人员的绩效评价标准和程序，对公司董事、监事、高级管理人员进行考评及激励机制。公司已建立了公正透明的董事、监事和高级管理人员绩效评价标准和激励约束机制报告期内，高级管理人员的聘任公开、透明、符合法律法规的规定。大恒新纪元科技股份有限公司 2010 年年度报告大恒新纪元科技股份有限公司 2010 年年度报告 13 7.利益相关者：公司能够充分尊重银行及其他债权人、员工、客户等其他利益相关者的合法权益，相互之间能够实现良好沟通，共同推进公司持续、稳定、健康发展。同时，公司负有很强的社会责任意识，在公益事业、环境保护、资源利用等方面积极响应国家号召，努力承担起企业应尽的社会责任
45、。8.信息披露与投资者关系管理：公司指定董事会秘书具体负责信息披露与投资者关系管理工作。报告期内，公司严格按照法律法规、上海证券交易所上市规则和公司信息披露管理制度及投资者关系管理制度的规定，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务，并确保所有股东有平等的机会获取信息。公司指定中国证券报、上海证券报、证券日报 作为公司信息披露的报纸。报告期内，公司继续加强投资者关系管理工作，通过投资者专线电话，接听全国各地股东和投资者的来电问询，并接待了多人次实地来访的流通股股东和机构投资者，回答了投资者关于公司生产经营、企业发展、公司治理、重大事项等情况的问询和了解，并认真听取了投资者的意见和建议。公司将持
46、续改进和完善公司治理结构和管理水平，促进公司持续、稳定、健康发展。(二)董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立董事 本年应参加董事会次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 董事姓名 是否独立董事 本年应参加董事会次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 张家林 否 7 5200 否 姚威 否 7 5200 否 沈余银 否 7 5200 否 时平生 否 7 5200 否 关华 否 7 5200 否 骆群 否 7 5200 否 周明陶 是 7 5200 否 江华 是 7 5
47、200 否 宋常 是 7 5200 否 年内召开董事会会议次数 年内召开董事会会议次数 7其中：现场会议次数 其中：现场会议次数 5通讯方式召开会议次数 通讯方式召开会议次数 2现场结合通讯方式召开会议次数 现场结合通讯方式召开会议次数 02、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况（1）独立董事相关工作制度的建立健全情况：公司规范独立董事相关工作的制度有 董事会议事规则、独立董事工作制度、独立董事年报工作制度等，各项制度运行有效。（2）独立董事相关工
48、作制度的主要内容：独立董事工作制度主要从独立董事一般规定、任职条件、独立董事的产生和更换、职权、独立意见以及工作条件等方面对独立董事的相关工作做出了规定；独立董事年报工作制度主要对独立董事在年报编制和披露过程中了解公司经营以及与年审会计师保持沟通、监督检查等方面做出了规定。大恒新纪元科技股份有限公司 2010 年年度报告大恒新纪元科技股份有限公司 2010 年年度报告 14（3）独立董事履职情况：报告期内，公司独立董事认真履行职责，确保董事会决策的公平、公正、公开、有效，对公司定期报告、聘任公司审计机构、对外担保及关联资金占用情况等事项进行了审查，并对相关事项发表了独立意见，切实维护了全体股东
49、的利益，保证了公司规范运作，充分发挥了独立董事的作用。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否独立完整 情况说明 对公司产生的影响 改进措施是否独立完整 情况说明 对公司产生的影响 改进措施业务方面独立完整情况 是 公司拥有健全完整的开发及产、供、销体系，具有独立完整的业务及自主经营能力，公司控股股东不存在直接或间接干预公司经营运作的情况。人员方面独立完整情况 是 公司设立了独立的人力资源管理职能部门，与控股股东单位在劳动、人事及工资管理等方面是完全独立的。公司董事、监事、高级管理人员均严格按照公司法和公司章程的有关规定产生。资产方面独立完整情况 是 公
50、司资产独立完整，产权清晰,拥有独立的生产体系、辅助生产体系；拥有独立的采购系统和销售系统；独立拥有工业产权、专利技术等无形资产。不存在控股股东及其它关联方无偿占用公司资产，挪用公司资产的现象。机构方面独立完整情况 是 公司设立了完全独立的组织机构，公司拥有独立的决策管理机构和完整的生产单位，设立了完全独立于控股股东的业务机构，不受股东单位的限制，不存在控股股东干预公司机构设置或机构从属于控股股东相关职能部门的现象。不存在与股东单位合署办公的情况。财务方面独立完整情况 是 公司与股东单位在财务方面完全分开，设立了独立的财务部门，并建立了独立的会计核算体系和财务会计制度及财务管理制度，公司拥有独立
