1、 宁波海运股份有限公司 600798 2006 年年度报告 宁波海运股份有限公司 600798 2006 年年度报告 宁波海运股份有限公司 2005 年年度报告 1 目 录 目 录 一、重要提示 1 二、公司基本情况简介 1 三、会计数据和业务数据摘要 2 四、股本变动及股东情况 4 五、董事、监事和高级管理人员 8 六、公司治理结构 9 七、股东大会情况简介 13 八、董事会报告 13 九、监事会报告 21 十、重要事项 22 十一、财务会计报告 24 十二、备查文件目录 65 宁波海运股份有限公司 2006 年年度报告 1一、重要提示 一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高
2、级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、董事张谨、董事蒋宏生、董事花洪辉和独立董事何心展因工作原因未出席董事会，分别委托董事许爱红、董事褚敏、董事管雄文和独立董事唐绍祥代为出席并行使表决权。3、上海立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司负责人徐炳祥，主管会计工作负责人管雄文，会计机构负责人（会计主管人员）夏海国声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况简介 二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：宁波海运股份有限公司 公司法定中文名称缩写：宁波海运
3、公司英文名称：NINGBO MARINE COMPANY LIMITED 公司英文名称缩写：NBMC 2、公司法定代表人：徐炳祥 3、公司董事会秘书：黄敏辉 电话：（0574）87356271-3211 传真：（0574）87355051 E-mail： 联系地址：宁波市中马路 568 号 4、公司注册地址：宁波市中马路 568 号 公司办公地址：宁波市中马路 568 号 邮政编码：315020 公司国际互联网网址：http/ 公司电子信箱： 5、公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：宁波市中马路 56
4、8 号 6、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：宁波海运 公司 A 股代码：600798 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1997 年 4 月 18 日 公司首次注册登记地点：宁波 公司变更注册登记日期：2005 年 5 月 18 日 公司变更注册登记地址：宁波 公司法人营业执照注册号：3302001000114 公司税务登记号码：330205254106251 公司聘请的境内会计师事务所名称：立信会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：上海市南京东路 61 号 宁波海运股份有限公司 2006 年年度报告 2 三、主要财务数据和指标 三、主要财务
5、数据和指标 (一)本报告期主要财务数据(一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 利润总额 167,760,200.73净利润 156,720,196.89扣除非经常性损益后的净利润 96,118,803.78主营业务利润 201,266,526.76其他业务利润 356,803.74营业利润 155,760,252.51投资收益-1,316,527.77补贴收入 4,887,453.01营业外收支净额 8,429,022.98经营活动产生的现金流量净额 238,744,434.54现金及现金等价物净增加额 16,061,986.59 (二)扣除非经常性损益项目和金额 (二
6、)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非 经 常 性 损 益 项 目 金 额 处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益-6,791,835.16各种形式的政府补贴 4,887,453.01扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出 209,200.00以前年度已经计提各项减值准备的转回 18,898,924.44所得税影响数 45,814,164.00少数股东影响-2,416,513.18合 计 60,601,393.11 所得税影响数较大的原因：鉴于闽发证券有限责任公司已被中国证券监督管理委员责令关闭及实施清算
7、，使本公司对闽发证券有限责任公司的股权投资已发生永久或实质性损害，宁波市江北地方税务局以北地税政20072 号文件批复，同意本公司对闽发证券有限责任公司长期股权投资的 95%计13,224 万元确认为 2006 年度企业的财产损失在计算企业所得税前扣除,所得税影响数为 4,363.92 万元。宁波海运股份有限公司 2006 年年度报告 3 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 2006 年 2005 年 本年比上年增减(%)2004 年 主营业务收入 901,563,248.67817,481,096
8、.0510.29 817,664,062.55利润总额 167,760,200.73180,676,049.78-7.15 166,669,611.06净利润 156,720,196.8994,665,553.0165.55 85,420,209.38扣除非经常性损益的净利润 96,118,803.7897,318,436.43-1.23 85,423,087.43每股收益 0.310.1872.22 0.17最新每股收益 净资产收益率（%）14.729.85增加 4.87 个百分点 9.95扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收益率（%）9.0310.13减少 1.10 个百分点 9.
9、95扣除非经常性损益后净利润为基础计算的加权平均净资产收益率（%）经营活动产生的现金流量净额 238,744,434.54230,540,591.653.56 281,667,098.82每股经营活动产生的现金流量净额 0.470.454.44 0.55 2006 年末 2005 年末 本年末比上年末增减(%)2004 年末 总资产 4,493,510,928.983,022,455,995.0948.67 1,226,884,001.68股东权益（不含少数股东权益）1,064,317,112.58960,854,975.2910.77 858,102,422.28每股净资产 2.081.88
10、10.64 1.68调整后的每股净资产 2.081.8810.64 1.68 (四)报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:元 币种:人民币 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金未分配利润 股东权益合计 期初数 511,875,000.00 217,758,491.02122,854,592.71 108,366,891.56 960,854,975.29本期增加 29,070,000.0016,001,844.10 156,720,196.89 246,922,272.17本期减少 5,546,809.60 92,783,094.10 143,460,134.88期末数 511,87
11、5,000.00 241,281,681.42138,856,436.810172,303,994.35 1,064,317,112.58 1、资本公积本期增加数为股权投资准备，本期减少数为股改费用的支出。2、盈余公积本期增加数为从净利润中按 10%提取数。3、未分配利润变动原因系本年盈利及利润分配。宁波海运股份有限公司 2006 年年度报告 4四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:万股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股 公积金转股其他小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国
12、家持股 2、国有法人持股 9,354.9000 18.28-1,000.2299 -1,000.2299 8,354.670116.323、其他内资持股 27,687.6000 54.09-2,960.3701 -2,960.3701 24,727.229948.31其中：境内法人持股 27,687.6000 54.09-2,960.3701 -2,960.3701 24,727.229948.31境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 37,042.5000 72.37-3,960.6000 -3,960.6000 33,081.900064.6
13、3二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 14,145.0000 27.63 3,960.6000 3,960.6000 18,105.600035.372、境内上市的 外资股 3、境外上市的 外资股 4、其他 无限售条件 流通股份合计 14,145.0000 27.63 3,960.6000 3,960.6000 18,105.600035.37三、股份总数 51,187.5000 100 0 0 51,187.5000100 有限售条件股份可上市交易时间 单位:股 时 间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说明2007 年 4 月 26 日
14、66,711,544264,107,456247,767,544 2008 年 4 月 26 日 30,621,447233,486,009278,388,991 2009 年 4 月 26 日 28,736,009204,750,000307,125,000 2011 年 4 月 26 日 204,750,0000511,875,000 股权分置改革的批准情况：股权分置改革方案已于 2006 年 4 月 17 日经公司股权分置改革相关股东会议审议通过，按上海证券交易所上证上字2006276 号关于实施宁波海运股份有限公司股权分 宁波海运股份有限公司 2006 年年度报告 5置改革方案的通知，
15、以 2006 年 4 月 24 日作为股权登记日，于 2006 年 4 月 26 日实施后首次复牌。2、股票发行与上市情况(1)前三年历次股票发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有增发新股、配售股份等股票发行与上市情况。(2)公司股份总数及结构的变动情况 报告期内股份总数无变动情况，股份结构的变化是由于股权分置改革而变动。(3)现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(二)股东情况(二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 65,701 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质持股比例(%)持股总数 年度内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量宁
16、波海运集团有限公司 其他 45.61233,486,009-27,953,191233,486,009 0 浙江省电力燃料总公司 国有股东15.9881,808,947-9,794,25381,808,947 0 宁波江北富创贸易公司 其他 1.497,650,000-898,8006,898,290 0 东胜聚力有限责任公司 其他 1.346,888,00006,888,000 0 宁波交通投资控股有限公司 国有股东0.341,737,754-208,0461,737,754 0 厦门冠海海运有限公司 未知 0.201,008,6361,008,636 未知盐城市盐淮电力燃料有限公司 未知
17、0.13670,469326,665 未知陈临溪 其他 0.12615,000615,000 未知杨苏香 其他 0.12600,000-382,000 未知徐娇鹏 其他 0.11561,500561,500 未知前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 厦门冠海海运有限公司 1,008,636人民币普通股 宁波江北富创贸易公司 751,710人民币普通股 盐城市盐淮电力燃料有限公司 670,469人民币普通股 陈临溪 615,000人民币普通股 杨苏香 600,000人民币普通股 徐娇鹏 561,500人民币普通股 王诗华 525,500人民币普通股 杜超 50
18、4,888人民币普通股 马骏 478,520人民币普通股 冯权 449,090人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 第 1-5 名为有限售条件的发起人股东,其中第一大股东和第五大股东存在关联关系，宁波交通投资控股有限公司持有宁波海运集团有限公司 40%的股份，其他第 6-10 名股东为流通股东。持有公司 5%以上股份的股东是宁波海运集团有限公司和浙江省电力燃料总公司，报告期内有限售条件的股东所持有的股份发生变动，是由于公司实施股权分置改革向流通股东送股所致，有限售条件股东所持股份均无质押和冻结情况。公司未知前十名流通股股东是否存在关联关系或是否属于一致行动人。宁波海运股份有限公司
19、 2006 年年度报告 6前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 2007 年 4 月 26 日25,593,7502008 年 4 月 26 日25,593,7502009 年 4 月 26 日28,736,0091 宁波海运集团有限公司 233,486,0092011 年 4 月 26 日153,562,500除履行法定承诺义务之外，宁波海运集团有限公司承诺：自获得上市流通权之日起 5 年内，通过交易所集中竞价交易方式出售原非流通股股份之后，海运集团持
20、股比例不低于公司股份总数的 30%。以大宗交易和战略配售方式减持并且受让人同意并有能力承担本承诺责任、或由于股本融资而导致原股东持股比例降低除外。2007 年 4 月 26 日25,593,7502008 年 4 月 26 日5,027,6972 浙江省电力燃料总公司 81,808,9472011 年 4 月 26 日51,187,500除履行法定承诺义务之外，省电力燃料公司承诺：自获得上市流通权之日起 5 年内，通过交易所集中竞价交易方式出售原非流通股股份之后，省电力燃料公司持股比例不低于公司股份总数的 10%。以大宗交易和战略配售方式减持并且受让人同意并有能力承担本承诺责任、或由于股本融资
21、而导致原股东持股比例降低除外。3 宁波江北富创贸易公司 6,898,2902007 年 4 月 26 日6,898,290 4 东胜聚力有限责任公司 6,888,0002007 年 4 月 26 日6,888,000 5 宁波交通投资控股有限公司 1,737,7542007 年 4 月 26 日1,737,754 注：公司有限售条件股东只有五家。2、控股股东及实际控制人简介(1)法人控股股东情况 控股股东名称：宁波海运集团有限公司 法人代表：徐炳祥 注册资本：1.2 亿元 成立日期：1950 年 10 月 16 日 主要经营业务或管理活动：经营浙江至上海及省内旅客运输；国内沿海及长江中下游各港
22、间货物（含油品、集装箱）运输；国际远洋货物运输；船舶及其辅机的修造；海上货物中转、联运，仓储，揽货、船舶物资配件；室内外装潢；国内劳务合作；实业投资。(2)法人实际控制人情况 实际控制人名称：宁波市人民政府国有资产监督管理委员会 宁波海运集团有限公司为公司的控股股东，法定代表人：徐炳祥。2002 年 12 月该公司实行了公 宁波海运股份有限公司 2006 年年度报告 7 司制改制，目前宁波交通投资控股有限公司持有宁波海运集团有限公司 40%的股份，为其第一大股东。宁波海运集团有限公司的控股股东宁波交通投资控股有限公司为国有独资公司，其资产由宁波市人民政府国有资产监督管理委员会管理。(3)控股股
23、东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 宁波市人民政府国有资产监督管理委员会 100%40%0.34%45.61%3、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:万元 币种:人民币 股东名称 法人代表注册资本成立日期 主要经营业务或管理活动 浙江省电力燃料总公司 张 谨 2,8001994 年 3 月 3 日经营煤炭、石油制品、天然气。宁波交通投资控股有限公司 宁波海运集团有限公司 宁波海运股份有限公司 宁波海运股份有限公司 2006 年年度报告 8五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员 (一)
24、董事、监事、高级管理人员情况(一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 股份增减数 变动原因报告期内从公司领取的报酬总额(万元)徐炳祥 董事长 男 58 2006 年 4 月 28日2009 年 4 月 27 日00 0 29.87张 谨 副董事长 男 52 2006 年 4 月 28日2009 年 4 月 27 日11,50014,720 3,220 股权分置改革送股所致 0蒋宏生 副董事长 男 56 2006 年 4 月 28日2009 年 4 月 27 日17,25022,080 4,830 股权
25、分置改革送股所致 0管雄文 董事、总经理 男 53 2006 年 4 月 28日2009 年 4 月 27 日13,80017,664 3,864 股权分置改革送股所致 29.87褚 敏 董事 男 51 2006 年 4 月 28日2009 年 4 月 27 日00 0 0吴明越 董事 男 57 2006 年 4 月 28日2009 年 4 月 27 日13,80017,664 3,864 股权分置改革送股所致 0许爱红 董事 女 55 2006 年 4 月 28日2009 年 4 月 27 日13,80017,664 3,864 股权分置改革送股所致 0章骏良 董事 男 49 2006 年
26、4 月 28日2009 年 4 月 27 日00 0 0刘凤亭 董事 男 49 2006 年 4 月 28日2009 年 4 月 27 日00 0 0花洪辉 董事 男 46 2006 年 12 月 20日 2009 年 4 月 27 日00 0 0胡汉湘 独立董事 男 66 2006 年 4 月 28日2009 年 4 月 27 日00 0 8傅能正 独立董事 男 60 2006 年 4 月 28日2009 年 4 月 27 日00 0 8唐绍祥 独立董事 男 49 2006 年 4 月 28日2009 年 4 月 27 日00 0 8何心展 独立董事 男 49 2006 年 4 月 28日2
27、009 年 4 月 27 日00 0 8包新民 独立董事 男 36 2006 年 4 月 28日2009 年 4 月 27 日00 0 8费晓鸣 监事会 主席 男 56 2006 年 4 月 28日2009 年 4 月 27 日13,80017,664 3,864 股权分置改革送股所致 0 宁波海运股份有限公司 2006 年年度报告 9邬雅淑 监事 女 38 2006 年 4 月 28日2009 年 4 月 27 日00 0 0杨 全 监事 男 38 2006 年 4 月 28日2009 年 4 月 27 日00 0 0朱清明 监事 男 39 2006 年 4 月 28日2009 年 4 月
28、27 日00 0 6.51陈国强 监事 男 46 2006 年 4 月 28日2009 年 4 月 27 日00 0 5.58夏海国 副总经理 男 57 2006 年 4 月 28日2009 年 4 月 27 日00 0 22.15蒋海良 副总经理 男 41 2006 年 4 月 28日2009 年 4 月 27 日00 0 22.15董 军 副总经理 男 34 2006 年 4 月 28日2009 年 4 月 27 日00 0 6.74黄敏辉 董事会 秘书 男 41 2006 年 4 月 28日2009 年 4 月 27 日00 0 17.13合计/00 0/180 董事、监事、高级管理人员
29、最近 5 年的主要工作经历：(1)徐炳祥,历任宁波市高等级公路建设指挥部副指挥、宁波市公路管理局局长、党委副书记，宁波市公路管理局副局长、党委书记等职，现任宁波海运集团有限公司董事长、党委书记、本公司董事长。(2)张 谨,任浙江省电力燃料总公司总经理、本公司副董事长。(3)蒋宏生,历任宁波海运（集团）总公司总经理、党委书记、宁波海运集团有限公司董事长等职。现任宁波海运集团有限公司党委副书记、副总经理、本公司副董事长、宁波市江北区人大常委会委员。(4)管雄文,历任宁波海运（集团）总公司副总经理等职，现任宁波海运集团有限公司董事、本公司董事、总经理。(5)褚 敏,历任宁波远洋运输公司总经理等职，现
30、任宁波海运集团有限公司董事、总经理、本公司董事。(6)吴明越,历任宁波海运（集团）总公司副总经理、宁波海运股份有限公司董事兼董事会秘书等职，现任宁波海运集团有限公司监事、本公司董事。(7)许爱红,历任浙江省电力燃料总公司主任会计师、财务部经理等职，现任该公司总会计师、本公司董事。(8)章骏良,历任宁波电业局局主任等职，现任国电浙江第一发电有限责任公司副总经理、本公司董事。(9)刘凤亭,任东胜聚力有限责任公司总经理、本公司董事。(10)花洪辉,历任宁波市交通局综合运输处处长等职，现任宁波交通投资控股有限公司副董事长、本公司董事。(11)胡汉湘,历任海峡两岸航运交流协会理事长，现任中国交通运输协会
31、副会长、中国口岸协会副会长、中国航海学会副理事长、交通部专家委员会委员等职。现任海峡两岸航运交流协会理事长。(12)傅能正,历任宁波市交通局副局长、助理巡视员等职，现退休。(13)唐绍祥,历任宁波大学商学院院长，现任宁波大学副校长、教授，研究生导师，全国数量经济学会常务理事，数量经济学会企业分会副理事长，宁波市土地学会副理事长，宁波大学学术委员会委员。(14)何心展,历任宁波大学党委委员、副校长等职，现任宁波工程学院党委书记。(15)包新民,历任宁波会计师事务所执业会计师，现任宁波正源会计（税务）师事务所有限公司董事、副主任会计师。(16)费晓鸣,历任宁波海运（集团）总公司工会主席等职，现任宁
32、波海运集团有限公司工会主席、监事会主席。(17)邬雅淑,历任宁波海运（集团）财务处副处长，现任宁波海运集团有限公司财务部经理。(18)杨 全,历任浙江北仑第一发电有限责任公司主办会计等职，现任国电浙江北仑第一发电有限责任公司财务主任。(19)朱清明,历任本公司海务监督处处长助理、ISM 办公室主任、安全质量部副经理、经理等职，现任本公司综合管理部经理。宁波海运股份有限公司 2006 年年度报告 10 (20)陈国强,历任宁波海运(集团)总公司办公室副主任等职，现任本公司综合管理部副经理、本公司监事。(21)夏海国,历任本公司财务管理部经理、财务主管等职，现任本公司副总经理、财务总监。(22)蒋
33、海良,历任本公司技术保障部副经理、经理等职，现任本公司副总经理。(23)董 军,历任宁波海运（集团）总公司团委副书记、党群办主任、副总经理、宁波海运股份有限公司综合办公室经理等职，现任本公司副总经理。(24)黄敏辉,历任本公司证券部经理等职，现任本公司证券部经理、董事会秘书。(二)在股东单位任职情况(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴徐炳祥 宁波海运集团有限公司 董事长、党委书记2005 年 12 月 27 日2008 年 12 月 26 日否 张 谨 浙江省电力燃料总公司 总经理 1998 年 4 月 15 日 是 蒋宏生 宁
34、波海运集团有限公司 党委副书记、副总经理 2005 年 12 月 27 日2008 年 12 月 26 日是 褚 敏 宁波海运集团有限公司 董事、总经理 2005 年 12 月 27 日2008 年 12 月 26 日是 管雄文 宁波海运集团有限公司 董事 2005 年 12 月 27 日2008 年 12 月 26 日否 吴明越 宁波海运集团有限公司 监事 2005 年 12 月 27 日2008 年 12 月 26 日是 许爱红 浙江省电力燃料总公司 总会计师 2002 年 10 月 15 日 是 刘凤亭 东胜聚力有限责任公司 总经理 2002 年 6 月 18 日 是 花洪辉 宁波交通投
35、资控股有限公司 副董事长 2005 年 9 月 12 日 是 费晓鸣 宁波海运集团有限公司 监事会主席 2005 年 12 月 27 日2008 年 12 月 26 日是 邬雅淑 宁波海运集团有限公司 财务主管 2005 年 12 月 27 日2008 年 12 月 26 日是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务任期起始 日期 任期终止 日期 是否领取报酬津贴 胡汉湘 招商局能源运输股份有限公司独立董事 2004 年 12 月2007 年 12 月 是 唐绍祥 宁波韵升股份有限公司 独立董事 2006 年 04 2009 年 4 月 是 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况(
36、三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:根据公司 2005 年股大会审议通过的公司 2006年度董（监）事薪酬、绩效评估和激励机制方案和公司第三届董事会第十四次会议审议通过的公司 2006 年度经营层高管人员薪酬、绩效评估和激励机制方案，构成公司独立董事、董事、监事和高级管理人员的年度报酬。2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：公司董事会薪酬与考核委员会根据2006 年审计报告及上述方案的考核指标对相关人员进行评估考核并提交公司董事会确定。宁波海运股份有限公司 2006 年年度报告 11 3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴
37、的董事、监事的姓名是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 张 谨 是 蒋宏生 是 褚 敏 是 吴明越 是 许爱红 是 章骏良 是 刘凤亭 是 花洪辉 是 费晓鸣 是 邬雅淑 是 杨 全 是 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 高尚全 独立董事 任期满 高德毅 独立董事 任期满 虞顺德 董事 辞职 董军 监事 任期满 袁一尧 副总经理 任期满 公司第四届董事会续聘管雄文先生为公司总经理，续聘夏海国先生、蒋海良先生，聘任董军先生为公司副总经理，续聘黄敏辉先生为公司董事会秘书。(五)公司员工情况(五)公司员工情况 截止报
38、告期末,公司在职员工为 604 人,需承担费用的离退休职工为 8 人 员工的结构如下：1、专业构成情况 专业类别 人数 船员 538外聘船员（非在职员工）105岸上管理人员和后勤人员 66 2、教育程度情况 教育类别 人数 大学本科及以上 48大专 101中专及以下 455 宁波海运股份有限公司 2006 年年度报告 12 六、公司治理结构 六、公司治理结构(一)公司治理的情况(一)公司治理的情况 按照新颁布的公司法、证券法、中国证监会有关规定和上海证券交易所股票上市规则等法律法规的要求，公司不断完善公司法人治理结构、规范公司运作。报告期，为了进一步规范公司运作，根据修改的公司章程、上市公司治
39、理准则的要求,对公司股东大会议事规则、公司董事会议事规则和公司监事会议事规则进行了修订。公司董事会下属的四个专业委员会按各自的职责积极开展工作，并在公司董事会换届后对委员会的组成人员作了及时调整，对公司发展战略进行了研讨，尤其对公司的运力发展、人才储备、企业发展资金的筹措进行了战略谋划，对完善企业内控制度、制订董（监）事和高管人员薪酬、绩效评估和激励机制方案及考核等提出预案提交公司董事会进行审议，同时在董事、高管人员的提名、审计机构的聘任等方面发挥了专业作用。按公司制订的投资者关系管理办法（暂行），通过多种形式加强了与投资者的沟通，公司的网站设立了“投资者关系管理”模块并及时进行日常维护与更新
40、。报告期，公司按时进行了董事会和监事会的换届，目前公司董事会成员 15 人，其中独立董事 5人。(二)独立董事履行职责情况(二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注胡汉湘 642 0 傅能正 660 0 唐绍祥 752 0 何心展 660 0 包新民 770 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构
41、、财务等方面的独立情况 1、业务方面：公司与控股股东分别在工商行政管理部门核准和交通主管部门批准的经营范围内开展经营业务。本公司独立开展经营业务活动，在上市前就与控股股东解决了同业竞争问题。公司的业务洽谈、合同签订及合同履行等各项业务活动，均由本公司自行完成，公司业务完全独立。2、人员方面：公司在劳动、人事、工资管理等方面独立运作。公司总经理、副总经理、董事会秘书等高级管理人员均在本公司领取报酬，未在控股股东等股东单位担任重要职务或领取报酬。3、资产方面：公司主要资产是船舶，均具有独立的船舶所有权登记证书，公司根据合同和市场协议价格有偿使用控股股东的后勤保障系统。4、机构方面：根据公司生产经营
42、管理的实际，设置了相关的管理和业务部门，配备了相应的管理人员。各部门及管理岗位均有明确的岗位职责，不存在与控股股东职能部门之间的从属关系。5、财务方面：公司设立了专门财务管理部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度。同时配备了专业会计管理人员，对财务收支及各项经济活动均进行独立核算。公司在银行独立开户，依法独立纳税。宁波海运股份有限公司 2006 年年度报告 13(四)高级管理人员的考评及激励情况(四)高级管理人员的考评及激励情况 公司建立了与经营业绩目标及其它综合指标完成情况相挂钩的高级管理人员的考评及激励约束机制。报告期内，根据公司 2005 年度股东大会审议通过的公司 2006 年度
43、董（监）事薪酬、绩效评估和激励机制方案和第三届董事会第十四次会议审议通过的公司 2006 年度经营层高管人员薪酬、绩效评估和激励机制方案，由公司董事会薪酬与考核委员会提出对高级管理人员考评和奖惩意见，提交公司董事会确认。七、股东大会情况简介 七、股东大会情况简介 (一)年度股东大会情况(一)年度股东大会情况 1、公司于 2006 年 4 月 28 日召开 2005 年度股东大会年度股东大会。决议公告刊登在 2006 年 4月 29 日的中国证券报、上海证券报。(二)临时股东大会情况(二)临时股东大会情况 1、股权分置改革相关股东会议情况：公司于 2006 年 4 月 17 日召开股权分置改革相
44、关股东会议。决议公告刊登在 2006 年 4 月 18 日的中国证券报、上海证券报。2、第 1 次临时股东大会情况：公司于 2006 年 7 月 17 日召开 2006 年第一次临时股东大会。决议公告刊登在 2006 年 7 月 18 日的中国证券报、上海证券报。3、第 2 次临时股东大会情况：公司于 2006 年 12 月 20 日召开 2006 年第二次临时股东大会。决议公告刊登在 2006 年 12 月 21日的中国证券报、上海证券报。八、董事会报告 八、董事会报告 报告期，国际国内航运市场震荡起伏。公司面临燃油高企、港口使费等成本因素不断上升，煤炭货源紧张致船舶待装货时间延长影响效率的
45、经营形势，公司上下团结一心，积极应对，通过着力市场拓展、加快运力发展，强化内部管理，全面完成了股东会下达的各项任务，主营业务收入、运输产量、利润总额等主要经济技术指标再创历史新高，实现了企业“十一五”发展的良好开局。（一）、报告期公司经营情况的回顾(1)报告期内公司总体经营情况 报告期，公司主要经济指标稳步增长。实现主营业务收入 90,156.32 万元，为年度计划的 120.21%，为上年同期的 110.29%。实现净利润 15,672.02 万元，为年度计划的 203.52%，为上年同期的 165.55%。净资产收益率 14.72%，比上年同期增加 4.87 个百分点。(2)报告期内公司的
46、主营业务及其经营状况 在海运主业方面，立足于做大做强电煤运输,不断致力于电煤运输市场的开拓。在保障浙江省电煤运输的前提下，公司还与神华集团、华能集团等在煤运业务合作上取得了有效进展，不仅跻身宁海电厂、玉环电厂的电煤运输，经营触角还向江苏太仓电厂、广东台山电厂以及北方煤港至上海电煤运输航线延伸，为公司的长远发展奠定了扎实基础；同时，加强了南方市场、长江沿线的开拓，在南方运输市场的煤炭、粮食运输中占有了一定的份额；进一步发挥公司品牌效应，采取内贸与外贸、期租与航租相结合的方式，积极开展租船经营，取得了良好的经营效果。公司采取新建、购置二手船、租船等多管齐下发展运力取得了显著成果，2006 年成为公
47、司有史以来运力增长最快的一年，年内公司净增运力 15 万载重吨，新建的 2 万吨级船舶“明州 201”轮和“明 宁波海运股份有限公司 2006 年年度报告 14州 202”轮分别于 4 月份和 12 月份投入营运；购置的 4 万吨级二手散货轮“明州 27”轮于 8 月份投入营运；7 万吨级二手散货轮“明州 68”轮于 12 月完成购置工作，该轮是目前宁波市最大的散货轮。同时，在日常航运生产中立足长效机制，保持安全生产稳定形势；注重科学调度运力，加速船舶周转。报告期公司生产主要指标创造了历史新高。完成货运量 1,345.04 万吨，为年度计划的 134.50%，为上年同期的 125.03%；完成
48、货运周转量 2,408,102.20 万吨公里，为年度计划的 120.41%，为上年同期的 117.87%。实现运输收入 65,811.11 万元，为年度计划的 134.03%，为上年同期的 119.09%。公司控股的宁波海运明州高速公路有限公司加紧投资建设宁波绕城高速公路西段项目,进一步加强项目的资金管理、质量管理和进度管理，路基、桥涵建设已进入扫尾阶段，路面施工将全员铺开。报告期末累计完成投资额 26.64 亿元,为预算的 62%。以钢材加工业为主的公司控股公司宁波海运希铁隆工业有限公司，实现收入 24,345.21 万元。实现利润 690.15 万元。（3）报告期内公司财务状况分析 报告
49、期内资产构成发生重大变动的说明 货币资金期末数为 39,307.87 万元，期初数为 25,441.67 万元，期末比期初增加 54.5%。主要系宁波绕城高速公路（西段）项目贷款资金到位及收到退出公司持有上海邦联科技实业有限公司的出资额。预付账款期末数为 2,374.14 万元，期初数为 1,045.71 万元，期末比期初增加 127.04%。主要系预付购置办公用房款 1,944.79 万元。长期股权投资期末数为 2,930.56 万元，期初数为 7,330.99 万元，期末比期初减少 60.03%。主要系为了进一步调整和优化公司对外投资结构，经公司第四届董事会第四次会议通过，退出公司持有上海
50、邦联科技实业有限公司 4,720 万元的出资额。固定资产期末数为 178,156.27 万元，期初数为 123,313.38 万元，期末比期初增加 44.47%。主要系报告期内新建 2 艘 2 万吨级散货轮、购入 4 万吨级与 7 万吨级各 1 艘，增加固定资产 52,796万元。在建工程期末数为 272,469.64 万元，期初数为 183,776.50 万元，期末比期初增加 48.26%。主要系宁波绕城高速公路（西段）项目报告期内完成工程计量款 97,666.20 万元，累计占预算的 62%。短期借款期末数为 31,235.00 万元，期初数为 17,390.00 万元，期末比期初增加 7
