1、 海南航空股份有限公司 600221 2006 年年度报告海南航空股份有限公司 600221 2006 年年度报告 海南航空股份有限公司 2006 年年度报告 2 目录 目录 一、重要提示.3 二、公司基本情况简介.3 三、主要财务数据和指标.4 四、股本变动及股东情况.6 五、董事、监事和高级管理人员.11 六、公司治理结构.15 七、股东大会情况简介.17 八、董事会报告.17 九、监事会报告.22 十、重要事项.23 十二、备查文件目录.29 海南航空股份有限公司 2006 年年度报告 3一、重要提示一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在
2、任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、公司全体董事出席董事会会议。3、信永中和会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司负责人陈峰，主管会计工作负责人刘丹，会计机构负责人（会计主管人员）谢叔峰声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：海南航空股份有限公司 公司法定中文名称缩写：海南航空 公司英文名称：Hainan Airlines Co.,Ltd.公司英文名称缩写：HNA 2、公司法定代表人：陈峰 3、公司董事会秘书：张尚辉 电话：0898-667399
3、61 传真：0898-66739960 E-mail：sh_ 联系地址：海口市海秀路 29 号海航发展大厦 公司证券事务代表：吕广伟 电话：0898-66739961 传真：0898-66739960 E-mail：gw_ 联系地址：海口市海秀路 29 号海航发展大厦 4、公司注册地址：海南省海口市机场西路 168 号 公司办公地址：海南省海口市海秀路 29 号海航发展大厦 邮政编码：570206 公司国际互联网网址：http:/ 公司电子信箱： 5、公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、香港文汇报、证券时报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备
4、置地点：海南航空股份有限公司董事会秘书处 6、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：海南航空 公司 A 股代码：600221 公司 B 股上市交易所：上海证券交易所 公司 B 股简称：海航 B 股 公司 B 股代码：900945 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1989 年 10 月 18 日 公司首次注册登记地点：海口市 公司法人营业执照注册号：企股琼总字第 008368 号 公司税务登记号码：1150805791 公司聘请的境内会计师事务所名称：信永中和会计师事务所 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号 公司聘请的境外会计师事务所名称
5、：罗兵咸永道会计师事务所 公司聘请的境外会计师事务所办公地址：香港中环太子大厦 22 楼 海南航空股份有限公司 2006 年年度报告 4三、主要财务数据和指标三、主要财务数据和指标(一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 利润总额 201,686,785.00净利润 181,601,676.00扣除非经常性损益后的净利润-57,598,324.00主营业务利润 1,701,595,118.00其他业务利润 240,021,651.00营业利润 111,234,702.00投资收益-14,792,684.00补贴收入 47,647,693.00营业外收支净额 57,597,
6、074.00经营活动产生的现金流量净额 4,967,734,267.00现金及现金等价物净增加额 3,428,250,737.00(二)国内外会计准则差异 单位:千元 币种:人民币 净利润 股东权益 项目 本期数 上期数 期初数 期末数 按中国会计制度 181,601-215,8182,712,976 6,990,594按国际会计准则调整项目：-冲销中国会计准则下长期待摊费用之相关摊销 7,29327,703-166,073-融资租赁利息增加-48,928-41,378-173,366-361,036-折旧调整 17,25012,370-312,108-16,403-商誉减值-2,061-34
7、,019 10,956-冲销递延税项-10,956-公允价值调整成本法核算投资减值-53,703-将中国会计准则下确认为资本公积之部分确认为收益 217-24,969-145-其他-430按国际会计准则 157,433-215,0622,179,040 6,403,760 海南航空股份有限公司 2006 年年度报告 5(三)扣除非经常性损益项目和金额 单位:千元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益-15,711各种形式的政府补贴 111,758扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出
8、 67,924以前年度已经计提各项减值准备的转回 75,229合计 239,200 (四)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 2006 年 2005 年 本年比上年增减(%)2004 年 主营业务收入 12,448,359,949.0010,061,468,423.0023.72 8,410,538,692利润总额 201,686,785.00-218,697,814.00不适用 76,514,150净利润 181,601,676.00-215,817,923.00不适用 90,648,787扣除非经常性损益的净利润-57,598,324.00-28
9、7,105,924.00不适用-124,816,213每股收益 0.051-0.296不适用 0.120最新每股收益 净资产收益率（%）2.60-7.9610.55 6.35扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收益率（%）-0.82-10.589.76-8.74扣除非经常性损益后净利润为基础计算的加权平均净资产收益率（%）-1.19-13.8612.67-9.09经营活动产生的现金流量净额 4,967,734,2673,013,251,601.0064.86 3,194,243,082每股经营活动产生的现金流量净额 1.414.13-65.93 4.37 2006 年末 2005 年末
10、本年末比上年末增减(%)2004 年末 总资产 35,728,868,996.0030,690,976,786.0016.41 25,327,877,356股东权益（不含少数股东权益）6,990,593,902.002,712,975,812.00157.67 1,428,638,756每股净资产 1.983.72-46.70 1.96调整后的每股净资产 1.882.67-29.80 1.16(五)报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:元 币种:人民币 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金未分配利润 股东权益合计 期初数 730,252,801.00 2,558,884,351.00
11、169,097,575.0053,094,720.00-730,009,100.00 2,712,975,812.00本期增加 2,800,000,000 2,800,216,41553,094,720 181,601,676 5,834,912,810本期减少 1,504,200,000 53,094,720 1,557,294,720期末数 3,530,252,801.00 3,854,900,766.00169,097,575.0053,094,720.00-548,407,424.00 6,990,593,902.00 根据中国证券监督管理委员会证监公司字200550 号文件关于海南航
12、空股份有限公司定向增发股票的通知 核准及本公司 2005 年 5 月 24 日召开的 2005 年第一次临时股东大会决议和的核准，本公司海南航空股份有限公司 2006 年年度报告 6定向增发不超过 28 亿股法人股。本公司于 2006 年 6 月 29 日以每股 2 元价格完成全部定向增发事项，共募集资金 5,600,000,000 元，并于中国证券登记结算公司上海分公司完成了股权变更登记手续。四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股公积金转股其他 小计 数量 比例(
13、%)一、有限售条件股份 1、国家持股 17,289,355 2.37 -713,687-713,687 16,575,6680.52、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内法人持股 156,282,480 21.4 2,800,000,000 -122,032,3752,677,967,625 2,834,250,10580.3境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 173,571,835 23.8 2,850,825,77380.8二、无限售条件流通股份 1、人民币普通371,957,765 50.9 122,746,062122,746,0
14、62 494,703,82714海南航空股份有限公司 2006 年年度报告 7股 2、境内上市的外资股 184,723,201 25.3 184,723,2015.23、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 556,680,966 76.2 679,427,02819.2三、股份总数 730,252,801 100 3,530,252,801100 有限售条件股份可上市交易时间 单位:股 时 间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说明 2006 年 9 月 29 日 0 2,850,825,773679,427,028其中含 B 股
15、184,723,201 股2007 年 9 月 29 日 728,206,561 2,122,619,2121,407,633,589其中含 B 股 184,723,201 股2008 年 9 月 29 日 341,196,702 1,781,422,5101,748,830,291其中含 B 股 184,723,201 股2009 年 9 月 29 日 1,781,422,510 03,530,252,801其中含 B 股 184,723,201 股 股份变动的批准情况:公司股权分置改革方案于 2006 年 7 月 24 日经公司股权分置改革 A 股市场相关股东会议审议通过。其中，参会流通
16、A 股股东以 84.22%赞成率，全体参会 A 股股东以 99.41%赞成率审议通过了海南航空股份有限公司股权分置改革方案的议案。同时，公司于 2006 年 8 月 14 日获得商务部商资批20061672号商务部关于同意海南航空股份有限公司转股的批复；2006 年 9 月 22 日获得中国证监会证监公司字2006208 号关于同意豁免新华航空控股有限公司等 5 公司要约收购海南航空股份有限公司股份义务的批复。股份变动的过户情况:截至 2006 年 6 月 30 日止，公司定向增发 28 亿股法人股已经全部在中国登记结算公司上海分公司办理股权登记手续。因股权分置改革发生的股权变动也于 2007
17、 年 9 月 29 日前在中国登记结算公司上海分公司办理完相关手续。股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响 公司定向增发 28 亿股法人股对每股收益、每股净资产等财务指标的影响已在 2006 年 6 月 30 日刊登的股份变动公告进行披露，详细情况请参阅公司刊载在指定报刊上的股份变动公告。海南航空股份有限公司 2006 年年度报告 82、股票发行与上市情况(1)前三年历次股票发行情况 单位:股 币种:人民币 种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期 定向增发法人股 2006 年 6 月30 日 2.002,800,000,000
18、2009 年 9 月29 日-公司向战略投资者定向增发社会法人股 28 亿股，每股价格 2 元/股，募集资金 56 亿元，截至 2006 年6 月 30 日止，公司定向增发 28 亿股法人股已经全部在中国登记结算公司上海分公司办理股权登记手续。(2)公司股份总数及结构的变动情况 公司完成定向增发后总股本由原 730252801 股增至 3530252801 股，其中境内法人持有股份由117,547,200 股增至 2,917,547,200 股，股本结构中其他部分未发生变动。(3)现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总
19、数 113,906前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 年度内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 新华航空控股有限公司 其他 48.621,716,310,0391,703,023,339 未知 海口美兰国际机场有限责任公司 其他 12.22431,424,451431,424,451 未知 长江租赁有限公司 其他 8.15287,616,301287,616,301 未知 海南嘉信投资管理有限公司 其他 6.52230,093,041230,093,041 未知 三亚凤凰国际机场有限责任公司 其他 4.07143,808,150143,808,150
20、 未知 American Aviation LTD 外资股东 3.06108,043,201 未知 海南金城国有资产经营管理有限责任公司 其他 0.4716,575,66816,575,668 未知 海南泰衡实业有限公司 其他 0.279,587,2109,587,210 未知 中国国际旅行社总社 其他 0.186,212,5126,212,512 未知 海航集团有限公司 其他 0.186,212,5126,212,512 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 American Aviation LTD 108,043,201境内上市外资股 新华航空控
21、股有限公司 13,286,700人民币普通股 全国社保基金一零二组合 4,046,162人民币普通股 海南航空股份有限公司 2006 年年度报告 9姜传平 3,841,203人民币普通股 何林璇 3,267,880人民币普通股 中国建设银行博时主题行业股票证券投资基金 3,000,000人民币普通股 Naito securities co.ltd 2,961,060境内上市外资股 刘庭兰 1,794,869人民币普通股 刘叶平 1,673,100人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司传统普通保险产品005LCT001 沪 1,664,468人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 公
22、司前十大股东中新华航空控股有限公司、海口美兰国际机场有限公司、长江租赁有限公司、嘉信投资管理有限公司、三亚凤凰国际机场有限公司、海航集团有限公司存在关联关系。但不同属于上市公司持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。American Aviation LTD 实际控制人为新华航空控股有限公司.前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 新华航空控股有限公司 1,703,023,3392009 年 9 月29 日 1,703,023,339在获得流通权之日
23、起三十六个月内所持股份不在交易所挂牌转让。2007 年 9 月29 日 176,512,6402008 年 9 月29 日 176,512,6402 海口美兰国际机场有限责任公司 431,424,4512009 年 9 月29 日 78,399,171无 2007 年 9 月29 日 176,512,6403 长江租赁有限责任公司 287,616,3012008 年 9 月29 日 111,103,661无 2007 年 9 月29 日 176,512,6404 海南嘉信投资管理有限公司 230,093,0412008 年 9 月29 日 53,580,401无 5 三亚凤凰国际机场有限责任公
24、司 143,808,1502007 年 9 月29 日 143,808,150无 6 海南金城国有资产经营管理有限责任公司 16,575,6682007 年 9 月29 日 16,575,668无 7 海南泰衡实业有限公司 9,587,2102007 年 9 月29 日 9,587,210无 8 海航集团有限公司 6,212,5122007 年 9 月29 日 6,212,512无 9 中国国际旅行社总社 6,212,5122007 年 9 月29 日 6,212,512无 10 北京田野商贸总公司 4,141,6752007 年 9 月29 日 4,141,675无 战略投资者或一般法人参与
25、配售新股约定持股期限的情况 战略投资者或一般法人的名称 约定持股期限 新华航空控股有限公司 三年 海南航空股份有限公司 2006 年年度报告 10新华航空控股有限公司参与公司定向增发后成为公司实际控制人，同时新华航空控股已经在股改说明书中承诺所持股份三年内不转让。2、控股股东及实际控制人简介(1)法人控股股东情况 控股股东名称：新华航空控股有限公司 法人代表：陈峰 注册资本：36.897956 亿元 成立日期：2004 年 7 月 12 日 主要经营业务或管理活动：航空运输、航空维修和服务、航空食品、机上供应品、与航空运输相关的延伸服务、机场的投资管理、候机楼服务和经营管理，酒店及其管理。(2
26、)法人实际控制人情况 实际控制人名称：海南省发展控股有限公司 法人代表：张磊 注册资本：5 亿元 成立日期：2005 年 1 月 26 日 主要经营业务或管理活动：海洋油气开发利用；海洋水产品加工；汽车、旅游、玻璃、浆纸、医药、工业项目开发；公路、港口、水利、城市供水、燃气、电力、环保项目开发；办理参股、控股项目的融资业务；办理投资项目的资产管理和股权转让业务；办理建设项目的评估、咨询、策划、论证和担保业务等。海南省发展控股有限公司是公司的实际控制人，于 2005 年 1 月 26 日成立，注册资本 5 亿元，为国有独资公司。海南省发展控股有限公司的经营范围包括：海洋油气开发利用；海洋水产品加
27、工；汽车、旅游、玻璃、浆纸、医药、工业项目开发；公路、港口、水利、城市供水、燃气、电力、环保项目开发；办理参股、控股项目的融资业务；办理投资项目的资产管理和股权转让业务；办理建设项目的评估、咨询、策划、论证和担保业务等。海南省发展控股有限公司持有新华航空控股有限公司 40.653%股权。新华航空控股有限公司是本公司控股股东。新华航空控股有限公司系于 2004 年 7 月 12 日，经民航总局民航政法函（2004）5 号文件批复同意设立。注册资本 36.897956 亿元。经营范围：航空运输；航空维修和服务；航空食品；机上供应品；与航空运输相关的延伸服务；机场的投资管理；候机楼服务和经营管理，酒
28、店及其管理（凡需行政许可的项目凭许可证经营）。新华航空控股有限公司目前持有本公司 51.68%的股权(其中包括 American Aviation LTD 持有的 3.06%B 股股权)。(3)控股股东及实际控制人变更情况 新控股股东名称：新华航空控股有限公司 新实际控制人名称：海南省发展控股有限公司 控股股东发生变更的日期：2007 年 6 月 30 日 披露控股股东发生变更相关信息的指定报纸：中国证券报、上海证券报、证券时报、香港文汇报 海南航空股份有限公司 2006 年年度报告 11披露控股股东发生变更相关信息的日期：2007 年 6 月 30 日 2005 年 7 月 4 日，中国证监
29、会以证监公司字200550 号文批准公司定向增发不超过 28 亿股法人股，其中外资法人股不超过 15.45 亿股。2006 年 6 月 30 日，公司实施定向增发，海南发展控股有限公司认购海南航空 16.5 亿股，成为海南航空实际控制人。(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:亿元 币种:人民币 股东名称 法人代表 注册资本 成立日期 主要经营业务或管理活动 海口美兰国际机场有限责任公司 李先华 14.86831998 年8 月 25日 海口美兰机场运行业务和规划发展管理；航空运输服务；航空销售代理；航空地面运输服务代理；汽车运输；房地产
30、开发等。五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 股份增减数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额(万元)税后陈峰 董事长 男 54 2006 年 5 月31 日 2009 年 5 月31 日 41,40055,15813,758 股改送股 28.24王健 副董事长 男 46 2006 年 5 月31 日 2009 年 5 月31 日 36,20048,26312,063 股改送股 23.11谭向东 董事 男 40 2006 年 5 月31 日
31、 2009 年 5 月31 日 25,90034,4748,574 股改送股 8李清 董事 男 50 2006 年 5 月31 日 2009 年 5 月31 日 37,50049,98712,487 股改送股 21.08柯德铭 独立董事 男 72 2006 年 5 月31 日 2007 年 5 月31 日 8海南省国有资产管理委员会海南省国有资产管理委员会海南省国有资产管理委员会海南省国有资产管理委员会100%40.65%51.68%海南航空股份有限公司 2006 年年度报告 12杨辉 独立董事 男 69 2006 年 5 月31 日 2008 年 5 月31 日 8王知 独立董事 男 65
32、2006 年 5 月31 日 2009 年 5 月31 日 8Ronald O.Drake 董事 男 51 2006 年 5 月31 日 2009 年 5 月31 日 8Iain Aitken 董事 男 52 2006 年 5 月31 日 2009 年 5 月31 日 8张聪 监事会召集人 男 48 2006 年 5 月31 日 2009 年 5 月31 日 2.5李瑞 监事 男 30 2006 年 5 月31 日 2009 年 5 月31 日 2.5陈平 监事 男 32 2006 年 5 月31 日 2009 年 5 月31 日 9.98钱道云 监事 男 56 2006 年 5 月31 日
33、2009 年 5 月31 日 2.5赵宗涛 监事 男 55 2006 年 5 月31 日 2009 年 5 月31 日 2.5朱益民 总裁 男 46 2006 年 4 月29 日 2009 年 4 月29 日 15.94王英明 常务副总裁 男 44 2006 年 4 月29 日 2009 年 4 月29 日 15.94牟伟刚 副总裁 男 45 2006 年 4 月29 日 2009 年 4 月29 日 16.6刘丹 财务总监 男 36 2006 年 4 月29 日 2009 年 4 月29 日 14.26张尚辉 董事会秘书 男 36 2006 年 4 月29 日 2009 年 4 月29 日
34、14.25合计/217.4 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：(1)陈峰,董事长，男，生于 1953 年 6 月 24 日，祖籍山西霍州，高级经济师，海航集团董事局董事长、海南航空股份有限公司党委书记、海南航空股份有限公司董事长。1984 年毕业于联邦德国汉莎航空运输管理学院，1995 年获得荷兰马斯特里赫特管理学院工商管理硕士学位，2004 年获得美国哈佛大学商学院高级管理毕业证书。曾在中国民航局计划司、国家空中交通管制局从事多年管理工作。现任中国企业联合会、中国企业家协会副会长，海南省企业家协会会长，海南省总商会第一副会长，中国交通运输系统工程学会副会长，国际创新论坛副理
35、事长，多次受邀参加世界经济论坛年会和 APEC 会议。1994 年被评为“海南首届十大功勋企业家”，1996 年被评为“全国优秀企业家”并当选全国劳动模范，荣获“五一”劳动奖章。1997 年获美中友好协会、美国中小型企业联合会等联合颁发的“国际优秀企业家贡献奖”。2000 年再次荣获海南功勋企业家称号。2002 年 4 月获“企业家创业奖”。2004 年获“中国十位聚人气企业家”称号。2004 年 12 月获中央统战部、国家发改委、国家人事部、国家工商总局、全国工商联联合授予的“优秀中国特色社会主义事业建设者”光荣称号。2005 年 9 月获由上海传媒集团和 CNBC 共同举办的“2005 中
36、国最佳商业领袖奖”。2006 年 7 月，获得比利时首相授予的“皇冠勋章”，以表彰海航为中比两国经济发展所做出的贡献；2006 年 10 月被授予“海南特别功勋企业家”称号。(2)王健,副董事长，男，生于 1961 年 12 月 15 日，祖籍天津，工商管理硕士，本公司第五届董事会副董事长。在日本航空公司(JBL)留学并获得 BOTS 和日航颁发的毕业证书，在航空运输领域和金融领域具有很高的理论水平和实践经验。(3)谭向东,男，生于 1967 年 3 月 24 日，祖籍江苏，本公司第五届董事会董事。毕业于北京财贸学院金融系，1989 年获得经济学硕士学位，1999 年获得美国保险学院 MBA
37、学位。先后在中国农村信托投资公司世界银行贷款办公室、海南省世界银行贷款办公室、中国兴南集团公司、海南美洲有限公司工作。海南航空股份有限公司 2006 年年度报告 13 (4)李清,男，生于 1957 年 2 月，祖籍山西，高级经济师。1982 年毕业于山西财经学院。1995 年获得荷兰马斯特里赫特管理学院硕士学位。本公司第五届董事会董事。曾任山西航空公司董事、总经理。受聘为中国管理科学研究院学术委员会特约研究员；中国经济学家论坛副理事长。(5)柯德铭,男，生于 1935 年 11 月 1 日，本公司第五届董事会独立董事。中共党员，高级工程师。1951 年参军，进入军事干部学校学习，1957 年
38、进入北京航空学院自动控制专业学习，1962 年毕业。长期从事航空工作，包括部队、工业科研和民航运输，先后在海军航空学校、海军航空司令部、国防科委六院十所、航空工业部任学员、参谋、秘书、副处长、处长、副局长，中国航空技术进出总公司执行副总经理等职，1985 年调任中国民航局副局长，现在中国民航协会工作。(6)杨辉,男，生于 1938 年 12 月 27 日，本公司第五届董事会独立董事。1956 年参加工作，1980 年参加中国共产党，1980 年获得会计师职称，1988 年获得高级审计会计师职称，1995 年取得注册会计师资格。曾历任：海南行政区经委财务会计员、企业管理处处长、副主任；海南省经济
39、监督厅副厅长；审计厅厅长；海南省人大常委会财经工委主任。还曾担任：中共海南省纪律检查委员会第一、二届委员，海南省审计厅党组书记、机关党委书记，海南省人民代表大会第一、二届人民代表、第二届人大常委会委员，海南省第二届政府证券委委员，海南行政区和海南省企业管理学会会长、技术经济与管理现代化研究会会长、会计学会副会长、审计学会会长，注册会计师协会会长，海南会计刊物主编，海南行政区、海南省会计职称中、高级评委副主任，审计职称和经济师职称中、高级评委主任，中山大学、武汉大学兼职教授。(7)王知,男，生于 1942 年 12 月 20 日，高级工程师，本公司第五届董事会独立董事。曾担任沈阳飞机设计所技术员
40、、工程师、航空工业信息中心情报研究室主任、民航第一研究所副所长、副书记、民航总局计划司副司长、司长、民航总局规划科技体改司司长、民航总局科技司司长；曾兼任中共民航纪委委员、民航科学技术委员会副主任、民航信息化领导小组副组长、民航招投标委员会主任、民航购机评审委员会委员、中国交通协会常务理事、中国物流与采购联合会常务理事、中国航空学会理事、中国国际科学合作协会常务理事、中国名牌战略推进委员会理事、南京航空航天大学教授、中国民航学院名誉教授、上海同济大学教授、博导、山东航空股份有限公司独立董事、中国南方航空股份有限公司独立董事。(8)Ronald O.Drake,男，生于 1956 年 6 月 5
41、 日，美国国籍，本公司第五董事会董事。毕业于康奈尔大学，获得纽约大学工商管理硕士。曾任索罗斯基金管理公司战略投资董事、荷兰银行集团高级副总裁，美林集团执行董事，现在 Bedminster Capital Management LLC (9)Iain Aitken,男，生于 1954 年 11 月 18 日，美国国籍。本公司第五届董事会董事。毕业于英国苏格兰斯特林市斯特林大学，获经济学学士学位。曾任纽约欧洲美洲银行副总裁；纽约 ABN AMRO Bank NV(荷兰银行)副总裁；纽约 ABN AMRO Bank NV 的北美及相关事务顾问；2000 年至今担任纽约索罗斯私人基金管理会高级顾问。(
42、10)张聪,男，生于 1959 年 2 月 1 日，本公司监事会召集人，任期 2006 年 5 月至 2009 年 5 月，大学本科，毕业于中国民航学院。曾任海航集团有限公司项目管理部总经理，现任海南美兰国际机场股份有限公司董事长。(11)李瑞,男，生于 1977 年 1 月 5 日，本公司监事，任期 2006 年 5 月至 2009 年 5 月，大学本科，华中科技大学管理信息专业，现就职于海航集团有限公司证券业务部。(12)陈平,男，生于 1975 年 2 月 15 日，本公司监事，任期 2006 年 5 月至 2009 年 5 月。大学本科，复旦大学行政管理专业，现任海南航空人力资源部副总
43、经理。(13)钱道云,男，生于 1951 年 4 月 19 日，本公司监事，任期 2006 年 5 月至 2009 年 5 月。曾在中国人民银行湖北省分行、湖北省经济委员会、湖北省财政金融贸易办公室就职。现任交通银行海南分行副行长。(14)赵宗涛,男，生于 1952 年 2 月 25 日，本公司监事，任期 2006 年 5 月至 2009 年 5 月。曾在天津市外贸公司工作，现任海南正元实业有限公司总经理、海南美洲公司副总经理。(15)朱益民,男，生于 1961 年 10 月 16 日，总裁，任期 2006 年 4 月至 2009 年 4 月，硕士，毕业于厦门大学国际贸易专业，曾任厦门航空总经
44、理助理。(16)王英明,男，1963 年出生，汉族。常务副总裁，任期 2006 年 4 月至 2009 年 4 月。大学本科学历，1986 年毕业于西北工业大学航空发动机系控制专业。曾先后任海航股份维修工程部机械计划工程师、发动机性能工程师、副经理、经理、总经理、扬子江快运航空有限公司副总经理等职。海南航空股份有限公司 2006 年年度报告 14 (17)牟伟刚,男，1962 年出生，汉族。副总裁，任期 2006 年 4 月至 2009 年 4 月。大专学历，毕业于空军第一飞行学院。曾任空军某师飞行大队长、空军某师团副参谋长等职。1992 年加盟海航，历任飞行航务部飞行大队副大队长、大队长、飞
45、行部常务副总经理、公司副总裁等职。(18)刘丹,男，1971 年出生，汉族。财务总监，任期 2006 年 4 月至 2009 年 4 月。大学本科学历，毕业于中南财经大学。1994 年加盟海航，历任海航股份计划财务部收入结算处项目经理、计划财务部计划财务处副经理、计划财务部总经理助理、长安航空财务总监、新华航空财务部总经理、财务总监、海航集团财务部总经理、海航集团财务公司副总经理等职。(19)张尚辉,男，生于 1971 年 12 月 13 日，董事会秘书，任期 2006 年 4 月至-2009 年 4 月。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务任期起始日期 任期终止日期 是否
46、领取报酬津贴 陈峰 海航集团有限公司 董事长 1998 年 4 月 16 日 是 王健 海航集团有限公司 副董事长 1998 年 4 月 16 日 是 海航集团有限公司自成立以来，陈峰、王健分别担任董事长、副董事长职务至今。在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 王知 山东航空股份有限公司、中国南方航空股份有限公司 独立董事 是 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:本公司董事、监事、高级管理人员报酬是按照公司三届二十三次董事会、2002 年年度股东大会通过的关于董事、监事、高级管理人员薪酬方
47、案的报告的规定具体实施的。2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：董事、监事津贴的确定是依据公司现行的董事、监事薪酬管理办法，高级管理人员报酬确定是依据公司现行的薪酬考核制度。董事、监事津贴和发放程序是按照年度股东大会审议通过的现任董事、监事标准，董事津贴为 8 万元/年（其中责任保险 3 万元/年）；监事津贴为 2.5 万元/年；高级管理人员的报酬根据年终考核结果，实行绩效挂钩。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 赵忠英 执行总裁 工作变动 张翼 财务总监 工作变动 除此之外，报告期内无聘任和解聘高级管理人员情况。(五)公司员工情况 截止报告期末,公司在
48、职员工为 9,693 人,需承担费用的离退休职工为 53 人 员工的结构如下：1、专业构成情况 专业类别 人数 飞行人员 1,535乘务人员 1,775机务人员 1,568航务人员 191其他人员 4,624海南航空股份有限公司 2006 年年度报告 15 2、教育程度情况 教育类别 人数 研究生以上 108大学本科 3,214专科 3,333专科以下 3,038 六、公司治理结构六、公司治理结构(一)公司治理的情况 上市以来，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、中国证监会有关规定和上海证券交易所股票上市规则的要求，不断完善公司法人治理结构建设、规范运作，公司目前治理结构如下：1、关
49、于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东与大股东享有平等地位和充分行使自己的权力，建立了公司网站，保持与股东有效的沟通；认真接待股东来访和来电来函咨询，使股东了解公司的运作情况；公司制订了股东大会议事规则，严格按照中国证监会公布的股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，在会场的选择上尽可能地让更多的股东能够参加股东大会，行使股东的表决权，并聘请律师出席见证；公司关联交易定价公平合理，并严格按照上海证券交易所股票上市规则的规定履行董事会、监事会的审议程序，确保关联交易的合法有效。2、关于主要股东与上市公司的关系：公司主要股东通过股东大会依法行使出资人权利，未直接干涉公司决策和生产
50、经营活动；公司与主要股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到相互独立，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。3、关于董事与董事会：公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选聘董事；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规和公司章程的要求；公司董事能够以认真负责、勤勉诚信的态度出席董事会和股东大会，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利和义务。4、关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规和公司章程的要求；公司监事会建立了监事会议事规则，并将在实践中进一步规范和完善；公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行
