1、 鞍山市信托投资股份有限公司 二一年年度报告 A N N U A L B U L L E T I N ANSHAN TRUST&INVESTMENT CO.,ltd 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 1 重 要 提 示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本公司 2 0 0 1年度财务报告经辽宁天健会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。未出席会议董事：董事张广鸿先生因公出未能出席会议 鞍山市信托投资股份有限公司董事会 目 录 第一部分 公司基本情况简介 2 页 第二部
2、分 会计数据和业务数据摘要 3 页 第三部分 股本变动及股东情况 4 页 第四部分 董事、监事、高级管理人员和员工情况 6 页 第五部分 公司治理结构 9 页 第六部分 股东大会情况简介 1 0 页 第七部分 董事会报告 1 2 页 第八部分 监事会报告 2 0 页 第九部分 重要事项 2 1 页 第十部分 财务报告 2 2 页 附 件 备查文件目录 5 7 页 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 2 第一部分 公司基本情况简介 1、公司名称：鞍山市信托投资股份有限公司 英文名称：A N S H A N T R U S T&I N V E S T M E N T C O.,L T
3、 D 英文缩写：A S T I 2、公司法定代表人：曲玉春 3、公司信息咨询服务机构：董事会秘书处 公司董事会秘书：孙文娟 电话：0 4 1 2-2 2 1 5 9 4 5 传真：0 4 1 2-2 2 1 7 0 8 0 公司证券事务代表：刘铁铭 电话：0 4 1 2-2 2 3 4 3 5 1 传真：0 4 1 2-2 2 1 7 0 8 0 电子信箱：a x m s c m a i l.a s p t t.l n.c n 4、公司注册地址：鞍山市千山区汪峪路2 1 5 号 办公地址：鞍山市铁东区五道街5 5 号 邮政编码：1 1 4 0 0 1 国际互联网网址：h t t p:/w w
4、w.a s x t.c o m.c n 电子信箱：a x m s c m a i l.a s p t t.l n.c n 5、公司选定的信息披露报纸：中国证券报 登载公司年度报告的网址：h t t p:/w w w.s s e.c o m.c n 公司年度报告备置地点：公司办公楼7 0 3 室 6、股票上市交易所：上海证券交易所 股票代码：6 0 0 8 1 6 股票简称：鞍山信托 7、其他有关资料 公司首次注册日期：1 9 9 2 年9 月1 2 日 地点：辽宁省鞍山市 企业法人营业执照注册号：1 1 8 8 8 3 6 1-1 税务登记号码：2 1 0 3 0 2 1 1 8 8 8 3
5、6 1 1 公司聘请的会计师事务所名称：辽宁天健会计师事务所 办公地址：辽宁省沈阳市和平区南京北街3 6 号 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 3 第二部分 会计数据和业务数据摘要 1、主要经济指标完成情况 利润总额:-1 9 7,7 3 6,4 3 9.3 4 元 净利润:-2 0 1,2 8 9,9 1 9.3 9 元 扣除非经常性损益后的净利润:-2 4 6,5 2 6,4 2 3.6 1 元 主营业务利润:-1 5 5,9 3 2,7 4 8.0 2 元 其他业务利润:0.0 0 元 营业利润:-1 5 5,9 3 2,7 4 8.0 2 元 投资收益:-8,3 5 7
6、,4 1 0.9 5 元 补贴收入:0.0 0 元 营业外收支净额:-4 1,8 0 3,6 9 1.3 2 元 经营活动产生的现金流量净额:1 3 5,9 7 6,1 6 1.0 6 元 现金及现金等价物净增加额:1 3 8,7 8 7,1 8 9.7 4 元 注：计算“扣除非经常性损益后的净利润”指标时，所扣除的项目是：营业外收支净额-4 1,8 0 3,6 9 1.3 2 元、收取资金占用费1,2 8 7,0 0 0.0 0 元、会计政策变更对以前期间净利润的追溯调整8 5,7 5 3,1 9 5.5 4 元。2、主要会计数据和财务指标 单位：元 指标项目 2001年 2000年 199
7、9年 调整后 调整前 营业收入 1 3 5,8 2 4,9 3 2.0 8 2 7 6,6 0 0,3 6 0.0 6 2 7 9,4 7 2,2 9 2.8 6 2 3 4,5 4 8,6 9 4.2 9 净利润 -2 0 1,2 8 9,9 1 9.3 9 9 2,2 3 9,6 0 8.6 5 9 3,1 2 7,0 8 4.1 2 8 0,6 2 0,1 3 9.1 9 总资产 2,7 2 2,2 9 0,1 3 9.0 5 2,7 2 0,9 1 0,9 2 9.2 2 2,8 3 0,1 0 6,6 4 8.0 2 2,4 2 3,0 9 0,6 1 2.3 0 股东权益 5 7
8、7,1 1 6,6 5 6.3 4 7 7 7,0 2 4,5 5 6.7 5 8 8 6,6 8 2,4 8 1.3 1 8 2 0,2 0 6,2 8 8.2 4 每股收益(摊簿)-0.4 4 0.2 6 4 0.2 6 7 0.2 3 每股净资产 1.2 7 2.2 2 4 2.5 3 8 2.3 4 8 调整后的每股净资产 0.5 5 1.4 7 5 1.6 8 3 1.7 0 5 每股经营活动产生的 现金流量净额 0.2 9 9 0.7 8 4 0.7 8 4 0.1 6 净资产收益率(摊簿)-3 4.8 8 1 1.8 7%1 0.5 0%9.8 3%注：2 0 0 1 年度指标按
9、公开发行证券公司的信息披露内容与格式准则第2 号年度报告的内容与格式（2 0 0 1 年修订稿）所列公式计算。2 0 0 0 年会计数据的调整：本公司根据财政部财会字（2 0 0 0）2 5 号文件关于印发 的通知、财会字（2 0 0 1）5 号文件关于印发 的通知、财会字（2 0 0 1）1 7 号文件关于印发贯彻实施 有关政策衔接问题的规定的通知等文件的规定，公司从 2 0 0 1 年 1 月 1 日起改变会计政策，同时调整财务报表年初数。3、利润表附表：净资产收益率(%)每股收益(元)报告期利润（元）全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 营业利润 -1 5 5,9 3 2,7 4 8.
10、0 2 -2 7.0 2 -2 3.0 5 -0.3 4 -0.3 4 净利润 -2 0 0,0 0 2,9 1 9.3 9 -3 4.8 8 -2 9.7 6 -0.4 4 -0.4 4 扣除非经常性损益后的净利润 -2 4 6,5 2 6,4 2 3.6 1 -4 2.7 2 -3 6.4 5 -0.5 4 -0.5 4 注：上述指标按中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则第9 号通知的方法计算。4、报告期内股东权益变动情况 (单位：千元)项 目 股 本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 3 4 9,3 1 5 2 7 0,5 3 6 1 1 6,6 4
11、 6 5,7 7 4 3 4,7 5 3 7 7 7,0 2 5 本期增加 1 0 4,7 9 5 1,3 8 2 -1 0 6,1 7 7 本期减少 -3 0 6,0 8 5 3 0 6,0 8 5 期未数 4 5 4,1 1 0 2 7 1,9 1 8 1 1 6,6 4 6 5,7 7 4 -2 7 1,3 3 2 5 7 7,1 1 7 变动原因：送股 接受损赠 送股及本期利润 第三部分 股本变动及股东情况 一、股本变动情况表 （单位：股）本次变动增减（+，-）期初数 配股 送股 公积金 转股 增发 其他 期末数 一、未上市流通股份 其中：1、国家持有股份 8 5,9 4 3,1 1
12、2 +2 5,7 8 2,9 3 4 1 1 1,7 2 6,0 4 6 2、境内法人持有股份 5 8,2 3 7,6 8 1 +1 7,4 7 1,3 0 4 7 5,7 0 8,9 8 5 未上市流通股份合计 1 4 4,1 8 0,7 9 3 +4 3,2 5 4,2 3 8 1 8 7,4 3 5,0 3 1 二、已上市流通股份 人民币普通股 2 0 5,1 3 4,4 2 1 +6 1,5 4 0,3 2 6 2 6 6,6 7 4,7 4 7 三、股份总数 3 4 9,3 1 5,2 1 4 +1 0 4,7 9 4,5 6 4 4 5 4,1 0 9,7 7 8 二、股票发行与上
13、市情况 1、报告期末前三年股票发行情况：鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 5 截止报告期末的前三年公司未发行股票及衍生证券。此外，公司转配股1 4,5 5 9,4 2 1股于2 0 0 0 年1 2 月8 日上市流通，股份变动后的股本结构为：股票类别 期初数 所占比例 期末数 所占比例 国家股 8 5,9 4 3,1 1 2 2 4.6 0%8 5,9 4 3,1 1 2 2 4.6 0%法人股 5 8,2 3 7,6 8 1 1 6.6 8%5 8,2 3 7,6 8 1 1 6.6 8%转配股 1 4,5 5 9,4 2 1 4.1 6%0 0%个人股 1 9 0,5 7
14、5,0 0 0 5 4.5 6%2 0 5,1 3 4,4 2 1 5 8.7 2%合 计 3 4 9,3 1 5,2 1 4 1 0 0%3 4 9,3 1 5,2 1 4 1 0 0%2、本报告期内：公司实施 2 0 0 0年度利润分配方案，向公司全体股东每 1 0股送 3股，所送红股于 2 0 0 1 年 6 月 2 5 日上市流通，股份变动后的股本结构为：股票类别 送股前股数 送股增加股数 送股后股数 所占比例 国 家 股 8 5,9 4 3,1 1 2 2 5,7 8 2,9 3 4 1 1 1,7 2 6,0 4 6 2 4.6 0%法 人 股 5 8,2 3 7,6 8 1 1
15、7,4 7 1,3 0 4 7 5,7 0 8,9 8 5 1 6.6 8%社会公众股 2 0 5,1 3 4,4 2 1 6 1,5 4 0,3 2 6 2 6 6,6 7 4,7 4 7 5 8.7 2%合 计 3 4 9,3 1 5,2 1 4 1 0 4,7 9 4,5 6 4 4 5 4,1 0 9,7 7 8 1 0 0%二、股东情况介绍 1、报告期末股东总数1 2 8,2 6 6 人。2、前十名股东持股情况 单位：股 股 东 名 称 年度内变动数 变动原因 期末数 股份类别 (1)鞍山市财政局 +2 5,7 8 2,9 3 4 送股 1 1 1,7 2 6,0 4 6 国家股(2
16、)上海凌德生物公司 +1 3,6 0 9,8 2 2 受让及送股 1 3,6 0 9,8 2 2 法人股(3)鞍信工会 +1,8 0 7,0 0 0 送股 9,6 4 0,0 0 0 附注(4)鞍山炼油厂 +1,4 6 3,6 1 6 送股 6,3 4 2,3 3 6 法人股(5)中国工商银行鞍山市分行 +1,4 6 3,6 1 6 送股 6,3 4 2,3 3 6 法人股(6)中国农业银行鞍山市分行 +9 5 1,3 5 0 送股 4,1 2 2,5 1 8 法人股(7)鞍山市化纺总厂 +9 5 1,3 5 0 送股 4,1 2 2,5 1 8 法人股(8)鞍山钢铁公司矿山公司 +9 5 1
17、,3 5 0 送股 4,1 2 2,5 1 8 法人股(9)鞍钢附属企业公司 -4 3 3,2 8 1 转让 4,1 2 2,4 4 8 法人股(1 0)精宏投资 +2,7 5 1,2 8 1 受让及送股 2,7 5 1,2 8 1 法人股 附注：鞍信工会所持有的股份中 5 4 0 0 0 0 股为流通股，其余为法人股；上述股东所持股份未有质押或冻结的情况。3、公司股东鞍山市财政局与海尔集团于2 0 0 1 年1 1 月2 2 日签署股权转让协议及股权托管协议。具体内容详见2 0 0 1 年1 1 月2 4 日中国证券报上的本公司董事会公告。鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 6
18、 4、公司控股股东为鞍山市财政局。第四部分 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、管级管理人员的情况 1、基本情况 姓名 性别 职务 年龄 任期起止日期 持股数量 曲玉春 女 董事长 4 6 2 0 0 0.3.3 1-2 0 0 3.3.3 1 -李安富 男 副董事长 4 5 2 0 0 0.3.3 1-2 0 0 3.3.3 1 -韩安平 男 副董事长 5 1 2 0 0 0.3.3 1-2 0 0 3.3.3 1 -周小明 男 独立董事 3 6 2 0 0 1.1 2.1 7-2 0 0 3.3.3 1 -赵锡军 男 独立董事 3 9 2 0 0 1.1 2.1 7-2 0
19、 0 3.3.3 1 -吴刚 男 独立董事 3 8 2 0 0 1.1 2.2 4-2 0 0 3.3.3 1 -张克东 男 独立董事 3 7 2 0 0 1.1 2.2 4-2 0 0 3.3.3 1 -孙文娟 女 董事 4 8 2 0 0 0.3.3 1-2 0 0 3.3.3 1 -崔少华 男 董事 4 5 2 0 0 1.1 2.2 4-2 0 0 3.3.3 1 -张广鸿 男 董事 4 5 2 0 0 1.1 2.2 4-2 0 0 3.3.3 1 -李占国 男 董事 3 2 2 0 0 1.1 2.2 4-2 0 0 3.3.3 1 -史春洁 女 董事 4 4 2 0 0 1.1
20、2.2 4-2 0 0 3.3.3 1 -董 事 会 成 员 苏效玺 男 董事 3 5 2 0 0 1.1 2.2 4-2 0 0 3.3.3 1 -顾荣增 男 监事会主席 5 3 2 0 0 1.1.1 9-2 0 0 3.3.3 1 -安桂珍 女 监事 5 7 2 0 0 1.1 2.2 4-2 0 0 3.3.3 1 -监事会 满为东 男 监事 3 3 2 0 0 1.1 2.2 4-2 0 0 3.3.3 1 -韩安平 男 总经理 5 1 2 0 0 0.3.3 1-2 0 0 3.3.3 1 -孙文娟 女 副总经理、总会计师兼董秘 4 8 2 0 0 0.4.1 7-2 0 0 3.
21、3.3 1 -阚殿平 男 副总经理 4 1 2 0 0 0.3.3 1-2 0 0 3.3.3 1 -于学福 男 副总经理 4 6 2 0 0 0.4.1 7-2 0 0 3.3.3 1 -高级管理人员 顾荣增 男 工会主席 5 3 2 0 0 0.3.3 1-2 0 0 3.3.3 1 -注：公司董事崔少华、张广鸿、李占国、史春洁、苏效玺，监事安桂珍、满为东在公司国家股托管单位海尔集团任职。鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 7 2、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 在本公司任职的董事、监事、高级管理人员年度报酬均按公司岗位效益型工资试行办法标准确定，按月发放。独立董事年度
22、报酬按公司独立董事制度的有关规定确定，按年度发放。公司现任董事、独立董事、监事及高级管理人员年度报酬总额（包括基本工资、各种奖金、福利、补贴、住房津贴及其他津贴等）情况如下：姓名 职 务 年度报酬(万元)备注 曲玉春 董事长 4.6(含税)在本公司领取薪酬 李安富 副董事长 在鞍山市财政周转金办领取薪酬 韩安平 副董事长兼总经理 4.4(含税)在本公司领取薪酬 周小明 独立董事 2-8 在本公司领取薪酬 赵锡军 独立董事 2-8 在本公司领取薪酬 吴刚 独立董事 2-8 在本公司领取薪酬 张克东 独立董事 2-8 在本公司领取薪酬 孙文娟 董事、副总经理、总会计师兼董事会秘书 4.0(含税)在
23、本公司领取薪酬 崔少华 董事 在海尔股份有限公司领取薪酬 张广鸿 董事 在海尔集团领取薪酬 李占国 董事 在海尔集团领取薪酬 史春洁 董事 在海尔集团领取薪酬 苏效玺 董事 在海尔集团领取薪酬 顾荣增 监事会主席、工会主席 3.8(含税)在本公司领取薪酬 安桂珍 监事 在海尔集团领取薪酬 满为东 监事 在海尔集团领取薪酬 阚殿平 副总经理 4.0(含税)在本公司领取薪酬 于学福 副总经理 4.0(含税)在本公司领取薪酬 在本公司领取薪酬的董事（独立董事除外）、监事及高级管理人员共6 人，报酬区间为3 0,0 0 0 5 0,0 0 0 元。鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 8
24、3、报告期内董事、监事、高级管理人员的变动情况 董事、监事、高级管理人员的离任情况 序号 姓名 职务 离任因原 离任时间 1 赵广利 董事 本人申请 2 0 0 1 年8 月1 7 日 2 阚殿平 董事 工作需要及本人申请 2 0 0 1 年1 1 月2 2 日 3 王岳云 董事 工作需要及本人申请 2 0 0 1 年1 0 月3 1 日 4 胡荣慧 董事 工作需要及本人申请 2 0 0 1 年1 1 月2 2 日 5 李文勖 董事 工作需要及本人申请 2 0 0 1 年1 1 月2 2 日 6 韩 禹 董事 工作需要及本人申请 2 0 0 1 年1 1 月2 2 日 7 张玉学 董事 工作需
25、要及本人申请 2 0 0 1 年1 1 月2 2 日 8 邵启彬 监事 工作需要及本人申请 2 0 0 1 年1 1 月2 2 日 9 梁清德 监事 工作变动及本人申请 2 0 0 1 年1 月1 9 日 1 0 王景伟 监事 工作需要及本人申请 2 0 0 1 年1 1 月2 2 日 1 1 梁清德 董事会秘书 董事会改聘董事会秘书 2 0 0 1 年1 2 月2 4 日 报告期内聘任高级管理人员情况 本公司董事会于2 0 0 1 年1 2 月2 4 日聘任孙文娟女士为公司董事会秘书。二、公司员工情况 截止本报告期末公司员工3 1 4 人。其中行政人员1 7 人、财务人员1 6 人、一般工作
26、人员2 8 1 人。其中：研究生及以上学历2 4 人、本科学历8 5 人、大专学历1 3 9 人、中专及技校学历6 6 人；其中高级职称2 0 人、中级职称9 6 人。需公司承担费用的离退休职工为6 人。第五部分 公司治理结构 公司能够严格按照公司法、证券法、信托法及中国证监会有关法律法规的要求，不断完善法人治理结构，形成了股东大会、董事会、监事会和经理层相互分离、相互制衡的公司治理结构，使各层次在各自的职责、权限范围内，各司其职，各负其责，确保了公司的规范运作。一、公司治理情况 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 9 本报告期内公司修改了公司章程、建立了独立董事制度，促进了公司
27、健康稳定发展，切实保护了公司及股东的利益。有关公司治理情况如下：1、关于股东与股东大会：公司能够按照规定召集、召开股东大会，确保所有股东，特别是中小股东享有平等的地位，能够充分行使自己的权利。2、关于控股股东与上市公司的关系：公司控股股东能够按照法律、法规及公司章程的规定行使其享有的权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，在人员、资产、财务、机构和业务方面与公司做到了明确分开。3、关于董事与董事会：公司严格按公司章程的规定聘任和变更董事，董事人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会能够不断完善董事会议事规则，董事会会议的召集、召开及表决程序合法有效；建立了独立董事制度，
28、公司现有独立董事4人。4、关于监事和监事会：公司制订了监事会议事规则；监事会的人数和人员构成符合法律法规的要求；能够认真履行职责，对公司财务以及公司董事会、经理和其他高级管理人员履行责任的合法合规性进行了监督。5、关于绩效评价与激励约束机制：本公司结合自身的实际情况，建立了一套公正、透明的绩效评价与激励约束制度。针对全体员工，公司制订并实施了岗位效益型工资试行办法；针对中高层管理人员的奖励和员工持股，设立了奖励基金；试行了公司内部员工持股制度。6、关于利益相关者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、客户等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康的发展。7、关于信息披露与透明度
29、：公司指定董事会秘书负责信息披露工作，接待股东来访和咨询；公司能够严格按照法津、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息，并确保所有股东都有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。9、公司独立董事履行职责情况 根据公司章程和公司独立董事制度的规定，本公司2 0 0 1 年1 2 月1 7 日和1 2 月2 4 日股东大会选聘4 名独立董事。公司独立董事在任职期间，能够遵守法律、法规及公司章程的有关规定，有足够的时间和精力履行职责；作出独立判断时，不受公司主要股东、实际控制人和其他与公司存在厉害关系的单位、个人的影响；尽力
30、维护公司及中小股东的利益。二、根据2 0 0 2 年1 月7 日中国证监会和国家经贸委发布的上市公司治理准则的有鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 10 关规定，并对照公司治理的实际情况，公司将做好以下几方面的工作：1、公司将与董事签订聘任合同，明确公司与董事之间的权利、义务及违反法律法规的责任；2、公司董事将设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会；3、根据上市公司治理准则的规定，修改公司章程。第六部分 股东大会情况简介 本年度公司共召开三次股东大会，即2 0 0 0 年度股东大会、2 0 0 1 年度临时股东大会、2 0 0 1 年度第二次临时股东大会。具体情况如下：一、
31、2 0 0 0 年度股东大会 本次股东大会由董事会召集，董事会于 2 0 0 1 年 4 月 1 8 日在中国证券报刊登了召开股东大会的通知。会议于 2 0 0 1 年 5 月 2 2日上午 9：0 0 在公司十二楼会议室召开，出席会议的股东 3 5 人，代表股份 1 3 5,0 0 2,7 9 4 股，占公司总股份的 3 8.6 5%。大会审议并采用投票记名方式，逐项表决通过如下决议：1、2 0 0 0 年度董事会工作报告；2、2 0 0 0 年度监事会工作报告；3、2 0 0 0 年度财务决算报告；4、2 0 0 0 年度利润分配的方案：向全体股东每 1 0 股送 3 股，派现金 0.7
32、5 元（含税）；5、关于公司配股符合上市公司新股发行管理办法的预案；6、2 0 0 1 年配股方案；7、董事会关于前次募集资金使用情况的说明；8、董事会关于配股募集资金投向及可行性分析；9、股东大会授权董事会办理配股有关事宜。1 0、2 0 0 0 年度报告及报告摘要；股东大会的决议公告刊登在 2001 年 5 月 23 日的中国证券报上。二、2 0 0 1 年度临时股东大会 本次会议由董事会召集，董事会于 2 0 0 1 年 1 1 月 1 日在中国证券报上刊登了召开股东大会的通知、于 2 0 0 1 年 1 2 月 5 日在中国证券报上刊登延期召开股东大会的公告。会议于 2 0 0 1 年
33、 1 2 月 1 7日上午 9：0 0 在公司十二楼会议室召开，出席会议股东鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 11 1 7 人，代表股份 1 6 3,7 9 4,0 0 4 股，占公司总股份的 3 6.0 7%。大会审议并采用记名投票方式，逐项表决通过如下决议：1、公司章程（修正案）；2、公司独立董事制度；3、选举赵锡军先生、周小明先生为公司独立董事 4、关于公司证券类资产以折资入股的方式与中山证券组建证券公司的预案 股东大会决议公告刊登在 2 0 0 1 年 1 2 月 1 8 日的中国证券报上。三、2 0 0 1 年度第二次临时股东大会 本次会议由董事会召集，董事会于2 0
34、 0 1 年1 1 月2 4 日在中国证券报上刊登了召开股东大会的通知。会议于2 0 0 1 年1 2 月2 4 日上午9：0 0 在公司十二楼会议室召开，出席会议股东1 9 人，代表股份1 7 0,7 1 3,6 2 3 股，占公司总股份的3 7.5 9%。大会审议并采用记名投票方式，逐项表决通过如下决议：1、关于调整公司董事的预案：2、关于调整公司监事的预案：3、关于公司转让鞍山玉佛苑旅游服务有限公司整体资产的预案 股东大会决议公告刊登在2001年12月25日的中国证券报上。四、选举、更换公司董事、监事情况 本年度内，经股东大会审议通过：公司董事赵广利先生、阚殿平先生、韩禹先生、张玉学先生
35、、王岳云先生、李文勖先生、胡荣慧先生辞去董事职务；监事邵启彬先生、王景伟先生辞去监事职务；选举崔少华先生、张广鸿先生、李战国先生、史春洁女士、苏效玺先生为公司董事；选举赵锡军先生、周小明先生、吴刚先生、张克东先生为公司独立董事；选举安桂珍女士、满为东先生为公司监事。第七部分 董事会报告 一、公司报告期内的经营情况 主营业务的范围及其经营状况 1、公司主营业务范围：人民币信托存款、委托存款、委托贷款、投资、信托贷款、鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 12 投资、以自有资金进行的贷款、投资、融资性租赁、有价证券代理发行与转让、房地产投资、人民币担保与鉴证及经济咨询、经人民银行批准的
36、其他业务、房地产开发与经营业务、旅游服务、高新技术产业投资、高新技术项目投资策划、咨询、可行性研究、资产重组业务的策划与咨询、代理专利与非专利技术投资等。2、报告期内公司主营业务经营状况 2 0 0 1 年是关系公司生存与发展的关键性一年，由于信托业的清理整顿，使公司的经营环境和主营业务发生了重大变化。在这一年里，公司一方面按照信托业清理整顿的要求，实施了剥离非信托类资产、清算债务、核销坏帐、资源重新配置、信托品种的研究与开发等一系列的重大措施，使公司的主营业务走上了以信托业务为主的轨道；另一方面，公司强化经营管理，加快经营机制转换，研究制定发展战略，加强人才培养及企业文化建设，为公司今后的健
37、康发展奠定了基础。本报告期内公司实现主营业务收入1 3,5 8 2 万元，净利润-2 0,1 2 9 万元。其中：主营业务收入按行业分类的构成情况如下：行 业 主营业务收入 主营业务利润 金融证券业务 9 4,7 2 6,5 7 8.8 9 -1 4 8,7 8 1,4 6 7.8 6 房地产业务 2 9,1 6 9,2 2 9.1 7 6,8 7 9,9 1 8.9 8 其他业务 1 1,9 2 9,1 2 4.0 2 -3,6 1 1,0 5 3.7 2 合 计 1 3 5,8 2 4,9 3 2.0 8 -1 4 5,5 1 2,6 0 2.6 0 主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩
38、 1、鞍山宏信典当行有限公司：主营典当拍卖，注册资本1,0 0 0 万元，公司投资1,0 0 0万元拥有1 0 0%的股权。截止2 0 0 1 年末，资产总额1 9,5 9 0,8 0 0.1 5 元，本报告期内实现净利润-4 0 4,5 6 3.4 8 元。2、鞍山市信托房地产经营开发有限公司：主营房产开发、商品房销售，注册资本4,0 0 0 万元，公司投资4,0 0 0 万元拥有1 0 0%的股权。截止2 0 0 1 年末，资产总额1 5 1,4 5 1,8 9 1.6 4 元，实现净利润3,3 3 5,8 4 8.8 2 元。3、鞍山玉佛苑旅游服务有限公司：主营旅游服务、经营字画、工艺美
39、术品、中西餐，注册资本6,2 3 0 万元，公司投资6,2 3 0 万元拥有1 0 0%的股权，截止2 0 0 1 年末，资产总额1 4 6,5 5 8,7 3 5.3 4 元，实现净利润-7 1 5,7 3 5.1 2 元。4、鞍山市信安高新技术投资有限公司：主营高新技术产业投资，高新技术项目投资策划，咨询，可行性研究，企业资产重组业务的策划，咨询，经济技术信息咨询，代理专利与非专利技术投资，注册资本金4,0 0 0 万元，公司投资4,0 0 0 万元拥有1 0 0%的股权。鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 13 截止2 0 0 1 年末，资产总额4 1,1 4 7,3 7
40、7.0 0 元，本报告期内实现净利润-2 2,8 0 0.0 0 元。在经营中出现的问题与困难及解决方案 1、资金紧张是公司面临的突出问题。信托法的颁布实施及信托业的清理整顿，使公司在停止吸收企业存款业务、银行结算业务与银行间的拆借业务的同时，又要完成债务的清偿、清理现有企业存款，造成公司营运资金的紧张，直接影响到公司的盈利能力。2、证券投资风险增大。证券业务做为公司的主营业务，是近年来公司的重要利润来源，但由于下半年证券市场持续低迷、交投清淡，使得公司的证券业务收入大幅降低。3、新信托业务难以开展。传统的金融信托业务因清理整顿而处于停滞状态，新的信托业务由于缺乏政策支持而难以开展，信托市场有
41、待于进一步拓展。4、清收贷款本息难度加大。由于多年形成的不良资产造成资产质量相对较差，造成收贷收息的困难。针对以上问题和困难公司采取积极的措施：1、加强资金的管理，统一调度，千方百计拓展新的融资途径，组织资金。同时，公司把清收资产与盘活资产结合起来，努力提高存量资产的变现能力，有效地缓解了资金紧张的矛盾。2、加快调整企业经营结构。按照整顿和发展的要求对组织机构进行全方位的调整，加强对政策、市场和业务的研究力度，做好金融信托品种的开发和项目储备工作，掌握市场主动权。3、加大清欠力度，成立资产管理部，对贷款和代理发债企业进行了分类管理，建立清欠责任制，制定激励政策，采取以物抵债、依法收债等方式，成
42、效显著。4、着力培养投资人才，提高投资管理水平，增强公司的获利能力和风险控制能力。成立了证券投资评审委员会，严格履行投资审核程序，认真研究政策，合理规避和防范投资风险，把工作重点放在获取稳定的收益渠道上。5、统一认识，把握机遇。根据信托业清理整顿的要求，做好核销不良资产和风险资产的准备工作，降低企业经营风险和经营负担，为企业的长远发展奠定基础。二、本报告期内公司的投资情况 1.募股资金使用情况：鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 14 前次募集资金的数额和资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监上字 1 9 9 7 4 4号文批准，公司以 1 9 9 6年末股本1 9 2,4
43、6 0,1 7 4 元为基数，按 1 0：3 的比例配售 5 7 7 3.8 0 5 2 万股，配股价为 4.3 元/股，实际募集资金 2 4 3,3 7 6,7 8 0.7 6 元，已于 1 9 9 7 年 8 月全部到位，并已经辽宁会计师事务所以辽会师证验字（1 9 9 7）第 1 2 4 号验资报告确认。前次募集资金的实际使用情况 前次募集资金实际使用及收益情况：（单位：万元）实际投入项目 投入金额 2 0 0 1 年度收益 收购玉佛苑股权 8 0 8 0 -7 2 增持鞍山市自控仪表(集团)股份有限公司股份 2 8 7 0 -增加对公司证券营业部的营运资金投入 6 2 0 0 -1,3
44、 5 7 收购鞍山金钢信托投资公司鞍山、天津证券营业部 1 0 0 0 -8 4 8 增加对鞍山市信托房地产开发公司的投资 1 0 0 0 3 3 4 增加对鞍山市信托实业发展有限公司的投资 4 6 0 -补充公司营运资金 4 6 9 0 -合 计 2 4 3 0 0 -1,9 4 3 上表中需说明的情况如下：A.1 9 9 9 年末，本公司将持有的鞍山市自控仪表(集团)股份有限公司 1 7 0 0 万股以每股 5 元的价格转让，共获得 5 1 6 8 万元的投资收益。B.鞍山市信托实业发展有限公司从 1 9 9 8 年开始停业整顿。C.证券营业部和鞍信房地产开发公司产生的效益是该单位当年的全
45、部利润总额，投资所带来的效益含在其中。前次募集资金实际使用情况与配股说明书承诺内容对照如下：（单位:万元）承诺投资项目 承诺投资金额 实际投资项目 实际投资金额 参股福建兴业银行 6 6 0 0 收购鞍山玉佛苑旅游服务有限公司股权 8 0 8 0 增持鞍山市自控仪表(集团)股份有限公司股份 9 2 0 增持鞍山市自控仪表(集团)股份有限公司股份 2 8 7 0 增加对公司证券营业部的营运资金投入 6 2 0 0 增加对公司证券营业部的营运资金投入 6 2 0 0 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 15 收购鞍山金钢信托投资公司鞍山、天津证券营业部 1 0 0 0 收购鞍山金钢信
46、托投资公司鞍山、天津证券营业部 1 0 0 0 增加对鞍山市信托房地产开发公司的投资 1 0 0 0 增加对鞍山市信托房地产开发公司的投资 1 0 0 0 增加对鞍山市信托实业发展有限公司的投资及营运资金 5 0 0 增加对鞍山市信托实业发展有限公司的投资及营运资金 4 6 0 补充公司营运资金 8 0 8 0 补充公司营运资金 4 6 9 0 合 计 2 4 3 0 0 2 4 3 0 0 上述投资项目及投资金额的变更已由公司第二届董事会第六次会议审议并经公司一九九七年度股东大会表决通过。公司对上述变更均已按规定进行了相应披露。2.本年度公司无非募集资金的投资项目。三、财务状况及经营成果 单
47、位：元 财务指标 2 0 0 1 年 2 0 0 0 年 增减额 增减率 总资产 2,7 2 2,2 9 0,1 3 9.0 5 2,7 2 0,9 1 0,9 2 9.2 2 1,3 7 9,2 0 9.8 3 0.0 5%长期负债 -股东权益 5 7 7,1 1 6,6 5 6.3 4 7 7 7,0 2 4,5 5 6.7 5 -1 9 9,9 0 7,9 0 0.4 1 -2 5.7 2%营业利润 -1 5 5,9 3 2,7 4 8.0 2 1 2 0,9 0 9,9 6 9.4 0 2 7 6,8 4 2,7 1 7.4 2 2 2 8.9 7%净利润 -2 0 1,2 8 9,9
48、 1 9.3 9 9 2,2 3 9,6 0 8.6 5 -2 9 3,5 2 9,5 2 8.0 4 3 1 8.2 3%说明：股东权益、营业利润、净利润减少的主要原因是本年度执行企业会计制度计提固定资产减值准备、无形资产减值准备、贷款呆帐准备、信托业清理整顿核销资产损失及2 0 0 1 年度证券业务亏损等因素致使营业收入减少、营业及营业外支出增加。1、营业收入减少，主要是：利息收入减少2 0,7 3 4,2 1 9.4 9 元，比上年同期下降9 2.3%。系从2 0 0 1 年开始将2 0 0 0年 1 2 月 3 1 日以前挂账的应收未收利息按 1 0 年期限逐年摊销、冲减本期利息收入所
49、致；手续费收入减少 2 5,1 7 7,5 6 6.9 2 元，本期比上年同期减少 4 4.3%，减少原因是证券交易量下降，佣金收入减少所致。证券销售差价收入减少 6 3,3 5 5,9 9 4.5 9 元，本期比上年同期下降 5 4.3 7%，因证券市场低迷，使公司本期证券销售差价收入减少所致。投资收益减少 1 3,3 9 8,3 8 0.7 1元，本期比上年同期下降 2.6 6倍，系本期比上年同期多计提长期投资减值准备所致 2、营业支出增加，主要是：自营证券跌价损失增加 9 0,3 2 2,6 2 5.5 6 元，本期比上年同期增增幅较大，因素是股票市值低于成本提取的自营证券跌价准备。销售
50、费用增加 3 8 9,0 9 8.4 2 元，本期比上年同期上升 5 6.8 5%，系公司所属子公司信托房地产经营开发有限公司为扩大销售增加广告费支出所致。鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 16 营业费用增加 7 3,5 1 6,1 7 6.1 4 元，本期比上年同期增长 1 5 1.4 0%,系本期因会计政策变更计提贷款呆账准备 3 1,5 8 3,6 0 0.0 0 元及对部分应收款项全额计提坏账准备所致。3、营业外支出增加 3 5,3 0 4,1 7 5.4 2 元，本期比上年同期增长 5.2 9 倍，主要是计提无形资产减值准备 1 7,9 1 3,7 2 6.5 2 元
