1、第 1 页 共 149 页 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 600109 600109 2009 年年度报告 2009 年年度报告 第 2 页 共 149 页 目录 目录 一、重要提示.3 二、公司基本情况.3 三、会计数据和业务数据摘要.5 四、股本变动及股东情况.8 五、董事、监事和高级管理人员.15 六、公司治理结构.18 七、股东大会情况简介.25 八、董事会报告.25 九、监事会报告.48 十、重要事项.49 十一、财务会计报告.55 十二、备查文件目录.125 第 3 页 共 149 页 一、重要提示 一、重要提示 (一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员
2、保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)董事赵隽先生因工作原因未出席会议，特委托董事张峥先生代为表决。(三)天健正信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人冉云、主管会计工作负责人张峥及会计机构负责人李登川声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。(六)本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。二、公司基本情况 二、公司基本情况 (一)公司信息(一)公司信息 公司的法定中文名称 国金证券股份有限公司 公司的法定中
3、文名称缩写 国金证券 公司的法定英文名称 SINOLINK SECURITIES CO.,LTD.公司的法定英文名称缩写 SINOLINK SECURITIES 公司法定代表人 冉云(二)联系人和联系方式(二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘邦兴 蒋希 联系地址 成都市东城根上街 95 号 成都市东城根上街 95 号 电话 028-86690021 028-86690206 传真 028-86695681 028-86695681 电子信箱 (三)基本情况简介(三)基本情况简介 注册地址 成都市东城根上街 95 号 注册地址的邮政编码 610015 办公地址 成都市东城根上
4、街 95 号成证大厦 16 楼 办公地址的邮政编码 610015 公司国际互联网网址 电子信箱 第 4 页 共 149 页 (四)信息披露及备置地点(四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券日报登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 国金证券董事会办公室 (五)公司股票简况 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 国金证券 600109 成都建投(六)其他有关资料(六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1988 年 7 月 20 日 公司
5、首次注册登记地点 成都市工商行政管理局 首次变更 公司变更注册登记日期 2003 年 11 月 19 日 公司变更注册登记地点 成都市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 5101001806050 税务登记号码 川税蓉字 510105201961940 组织机构代码 20196194-0 第二次变更 公司变更注册登记日期 2004 年 5 月 13 日 公司变更注册登记地点 成都市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 5101001806050 税务登记号码 川税蓉字 510105201961940 组织机构代码 20196194-0 第三次变更 公司变更注册登记日期 2006 年 6
6、月 21 日 公司变更注册登记地点 成都市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 5101001806050 税务登记号码 川税蓉字 510105201961940 组织机构代码 20196194-0 第四次变更 公司变更注册登记日期 2007 年 3 月 27 日 公司变更注册登记地点 成都市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 5101001806050 税务登记号码 川税蓉字 510105201961940 组织机构代码 20196194-0 第五次变更 公司变更注册登记日期 2008 年 1 月 29 日 第 5 页 共 149 页 公司变更注册登记地点 成都市工商行政管理局 企业法
7、人营业执照注册号 5101001806050 税务登记号码 川税蓉字 510105201961940 组织机构代码 20196194-0 第六次变更 公司变更注册登记日期 2009 年 7 月 30 日 公司变更注册登记地点 成都市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 5101001806050 税务登记号码 川税蓉字 510105201961940 组织机构代码 20196194-0 公司聘请的会计师事务所名称 天健正信会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市东城区北三环东路 36 号环球贸易中心 A 座22 层 公司的经营范围 证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券
8、投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要 (一)主要会计数据(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 670,799,414.96 利润总额 689,705,641.35 归属于上市公司股东的净利润 516,367,495.48归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 502,223,468.25经营活动产生的现金流量净额 4,507,850,328.84(二)非经常性损益项目和金额(二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金
9、额 说明 非流动资产处置损益-178,412.32 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）19,293,100.00主要是财政扶持款 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-208,461.29主要是公益性捐赠 非经常性损益合计（影响利润总额）18,906,226.39 所得税影响额-4,726,556.60 少数股东权益影响额（税后）-35,642.56 合计 14,144,027.23 第 6 页 共 149 页 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 2008
10、年 主要会计数据 2009 年 调整后 调整前 本期比上年同期增减(%)2007 年 营业收入 1,414,634,681.09 1,503,691,569.951,503,691,569.95-5.92 1,524,216,958.87 利润总额 689,705,641.35 1,006,698,407.001,006,698,407.00-31.49 1,082,837,146.59归属于上市公司股东的净利润 516,367,495.48 756,207,919.17756,207,919.17-31.72 375,390,534.18归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 502,
11、223,468.25 738,641,246.65738,641,246.65-32.01 374,889,627.16经营活动产生的现金流量净额 4,507,850,328.84 -1,160,107,935.10-1,160,107,935.10488.57 3,367,074,998.54基本每股收益（元股）0.516 0.7561.512-31.75 0.661 稀释每股收益（元股）0.516 0.756 1.512-31.75 0.661 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.502 0.7381.477-31.98 0.660 加权平均净资产收益率（%）21.71 30.47
12、30.47减少 8.76 个百分点 39.70扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）21.12 29.7629.76减少 8.64 个百分点 39.65每股经营活动产生的现金流量净额（元股）4.51-2.32-2.32 294.40 11.86 2008 年末 2009 年末 调整后 调整前 本期末比上年同期末增减(%)2007 年末 总资产 11,018,073,174.35 7,197,369,578.37 7,197,369,578.3753.08 8,346,287,289.41所有者权（或股东权益）2,591,413,873.80 2,165,493,670.262,165,
13、493,670.2619.67 1,447,184,197.88归属于上市公司股东的每股净资产（元股）2.59 4.33 4.33-40.18 5.10 注：根据公开发行证券公司信息披露编报规则第九号-净资产收益率和每股收益的计算及披露和企业会计准则第 34 号每股收益的规定，可比期间基本每股收益、稀释每股收益以公司 2008 年度利润分配方案为依据进行了重新计算。(四)采用公允价值计量的项目(四)采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 交易性金融资产 1,424,391,446.03557,330,530.00-867,0
14、60,916.03 52,123,647.60可供出售金融资产 91,551,072.94181,252,934.9489,701,862.00 94,728,190.56合计 1,515,942,518.97738,583,464.94-777,359,054.03 146,851,838.16第 7 页 共 149 页 （五）按证券公司年度报告内容与格式准则（证监会公告20081号）的要求编制的主要财务数据和指标（五）按证券公司年度报告内容与格式准则（证监会公告20081号）的要求编制的主要财务数据和指标 1.合并财务报表主要项目会计数据 单位：人民币元 项目 2009 年 12 月 31
15、 日 2008 年 12 月 31 日 增减百分比（%）货币资金 8,060,435,623.08 4,775,922,905.98 68.77 结算备付金 1,800,443,649.02 681,854,088.17 164.05 交易性金融资产 557,330,530.00 1,424,391,446.03 -60.87 衍生金融资产 可供出售金融资产 181,252,934.94 91,551,072.94 97.98 持有至到期投资 长期股权投资 资产总额 11,018,073,174.35 7,197,369,578.37 53.08 代理买卖证券款 8,080,845,067.6
16、5 4,274,581,220.55 89.04 交易性金融负债 衍生金融负债 负债总额 8,422,879,448.69 5,028,116,620.29 67.52 股本 1,000,242,124.00 500,121,062.00 100.00 未分配利润 922,496,357.88 1,121,043,779.53 -17.71 项目 2009 年度 2008 年度 增减百分比（%）手续费及佣金净收入 1,178,963,856.86 532,568,067.82 121.37 利息净收入 88,571,181.36 65,421,056.11 35.39 投资收益 162,143
17、,264.32 815,657,902.07 -80.12 公允价值变动收益 -15,291,426.16-59,747,530.30 74.41 营业支出 743,835,266.13 520,415,182.28 42.93 利润总额 689,705,641.35 1,006,698,407.00 -31.49 归属于母公司所有者的净利润 516,367,495.48 756,207,919.17 -31.72 2、母公司财务报表主要项目会计数据 单位：人民币元 项目 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 增减百分比%货币资金 7,818,666,216.64
18、 4,637,451,566.47 68.60 结算备付金 1,757,896,648.07 662,237,961.53 165.45 交易性金融资产 557,242,350.00 1,424,391,446.03 -60.88 衍生金融资产 可供出售金融资产 181,252,934.94 91,551,072.94 97.98 持有至到期投资 长期股权投资 90,476,153.47 90,476,153.47 -资产总额 10,662,344,462.91 7,075,854,337.89 50.69 代理买卖证券款 7,736,835,303.28 4,162,032,066.91 8
19、5.89 交易性金融负债 第 8 页 共 149 页 衍生金融负债 负债总额 8,071,918,582.78 4,910,912,246.72 64.37 实收资本（股本）1,000,242,124.00 500,121,062.00 100.00 未分配利润 921,508,364.21 1,120,492,200.44 -17.76 项目 2009 年度 2008 年度 增减百分比（%）手续费及佣金净收入 1,150,055,028.30 520,229,634.97 121.07 利息净收入 83,976,290.19 62,884,322.79 33.54 投资收益 162,073,
20、281.95 814,965,963.30 -80.11 公允价值变动收益 -15,291,426.16 -59,747,530.30 74.41 营业支出 710,049,549.90 505,817,341.87 40.38 利润总额 688,861,579.64 1,005,733,824.51 -31.51 净利润 515,931,080.90 755,750,634.49 -31.73 3、净资本及风险控制指标(以国金证券股份有限公司母公司数据计算 单位：人民币元 项 目 2009 年 12 月 31 日2008 年 12 月 31 日 增减(%)净资本 2,382,106,849.
21、74 1,933,333,945.44 23.21 净资产 2,590,425,880.13 2,164,942,091.17 19.65 净资本/各项风险准备之和（%）475.20 360.93 114.27净资本/净资产（%）91.96 89.30 2.66净资本/负债（%）710.90 258.16 452.74 净资产/负债（%）773.07 289.09 483.98 自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%）10.976.06 4.91 自营固定收益类证券/净资本（%）20.03 72.35 -52.32 四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况(一)股本变
22、动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发 行 新 股 送股 公积 金转股其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 一、有限售条件股份 422,735,968 84.53 366,292,648-56,443,320309,849,328 732,585,29673.241、国家持股 2、国有法人持股 92,563,818 18.51 89,606,794-2,957,02486,649,770 179,213,58817.923、其他内资持股 330,172,150 66.02 276,685,854-53,486,296223,
23、199,558 553,371,70855.32其中：境内非国有法人持股 330,172,150 66.02 276,685,854-53,486,296223,199,558 553,371,70855.32 境内自然人持股 第 9 页 共 149 页 、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 二、无限售条件流通股份 77,385,094 15.47 133,828,41456,443,320190,271,734 267,656,82826.761、人民币普通股 77,385,094 15.47 133,828,41456,443,320190,271,734
24、 267,656,82826.762、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 三、股份总数 500,121,062 100.00 500,121,062500,121,062 1,000,242,124100.00 股份变动的批准情况 股份变动的批准情况 2009 年 4 月 20 日，公司二八年度股东大会审议通过了二八年度利润分配预案，决定以公司 2008 年 12 月 31 日总股本 500,121,062 股为基数向全体股东每 10 股派发股票股利 10 股（含税），向全体股东每 10 股派发现金股利 1.2 元（含税）。根据有关规定，公司向中国证监会申请变更注册
25、资本事宜。2009 年 5 月 22 日，公司收到中国证监会关于核准国金证券股份有限公司变更注册资本的批复（证监许可2009397 号），中国证监会根据证券法、证券公司监督管理条例等有关规定，核准本公司注册资本由500,121,062 元变更为 1,000,242,124 元。上述事项可见公司 2009 年 5 月 23 日披露的关于公司注册资本变更获中国证监会核准的公告和 2009 年 5 月 28 日披露的二 00 八年度利润分配实施公告，详情可在上海证券交易所网站（）查阅。股份变动的过户情况 股份变动的过户情况(1)2009 年 1 月 17 日，公司披露了关于非公开发行形成的有限售条件
26、的流通股上市流通的提示公告，公司因 2008 年吸收合并国金证券有限责任公司而非公开发行形成的有限售条件的流通股 56,443,320 股于 2009 年 2 月 2 日上市流通。公告详情可在上海证券交易所网站（）查阅。(2)2009 年 5 月 28 日，公司披露了二 00 八年度利润分配实施公告，公司 2008 年度利润分配形成的新增无限售条件流通股份133,828,414股将于2009年6月8日上市流通。公告详情可在上海证券交易所网站（）查阅。（3）2009 年 7 月 31 日，公司完成了注册资本由 500,121,062 元变更为 1,000,242,124元的工商登记。第 10 页
27、 共 149 页 股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响 股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响 根据公开发行证券公司信息披露编报规则第九号-净资产收益率和每股收益的计算及披露和企业会计准则第 34 号每股收益的规定，可比期间基本每股收益、稀释每股收益以公司 2008 年度利润分配方案为依据进行了重新计算。2008 年 主要财务指标 调整后 调整前 基本每股收益（元股）0.756 1.512 稀释每股收益（元股）0.756 1.512 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.738 1.477 2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年
28、初限售股数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末限售股数限售原因 解除限售日期 长沙九芝堂（集团）有限公司 136,778,808 0136,778,808273,557,616增发承诺 2011 年 2 月 1 日清华控股有限公司 89,606,794 089,606,794179,213,588增发承诺 2011 年 2 月 1 日湖南涌金投资（控股）有限公司 79,503,106 079,503,106159,006,212股改承诺 2010 年 3 月 29 日上海鹏欣建筑安装工程有限公司 60,403,940 060,403,940120,807,880增发承诺 2011 年
29、 2 月 1 日浙江郡原房地产投资有限公司 21,989,507 21,989,50700增发承诺 2009 年 2 月 1 日上海淳海投资管理有限公司 21,281,614 21,281,61400增发承诺 2009 年 2 月 1 日深圳市恒业投资发展有限公司 5,241,998 5,241,99800增发承诺 2009 年 2 月 1 日成都工投资产经营有限公司 2,957,024 2,957,02400增发承诺 2009 年 2 月 1 日成都鼎立资产经营管理有限公司 2,957,024 2,957,02400增发承诺 2009 年 2 月 1 日成都市第三产业实业发展公司 2,016
30、,153 2,016,15300增发承诺 2009 年 2 月 1 日合计 422,735,968 56,443,320366,292,648732,585,296/(二)证券发行与上市情况(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期股票类 限售流通股 2007 年 2 月 9 日 6.4430,067,9412011 年 2 月 1 日 30,067,941 限售流通股 2007 年 2 月 9 日 6.4439,751,5532010 年 3 月 29 日 3
31、9,751,553 限售流通股 2007 年 2 月 9 日 6.441,192,5472008 年 4 月 1 日 1,192,547 第 11 页 共 149 页 限售流通股 2008 年 1 月 31 日 8.47159,688,2682011 年 2 月 1 日 159,688,268 限售流通股 2008 年 1 月 31 日 8.4756,443,3202009 年 2 月 2 日 56,443,320 2、公司股份总数及结构的变动情况 根据国金证券 2008 年度股东大会决议通过的 2008 年度利润分配方案，公司以 2008 年12 月 31 日总股本 500,121,062
32、股为基数向全体股东每 10 股派发股票股利 10 股（含税），向全体股东每 10 股派发现金股利 1.2 元（含税）。该利润分配方案已于 2009 年 6 月实施完毕，公司股本变更为 1,000,242,124.00 元。相关工商登记变更已于 2009 年 7 月完成。股份类别 变动前股本（股）本次增加新股（股）变动后股本（股）股份比例股份类别 变动前股本（股）本次增加新股（股）变动后股本（股）股份比例有限售条件的流通股（A 股）366,292,648366,292,648732,585,296 73.24%无限售条件的流通股（A 股）133,828,414133,828,414267,656
33、,828 26.76%股份合计 500,121,062500,121,0621,000,242,124 100.00%3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 96,887 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的 股份数量 长沙九芝堂(集团)有限公司 境内非国有法人 27.35273,557,616136,778,808 273,557,616 无 清华控股有限公司 国有法人 17.92179,213
34、,58889,606,794 179,213,588 无 湖南涌金投资（控股）有限公司 境内非国有法人 15.90159,006,21279,503,106 159,006,212 无 上海鹏欣建筑安装工程有限公司 境内非国有法人 12.08120,807,88060,403,940 120,807,880 无 上海淳海投资管理有限公司 境内非国有法人 1.3913,871,782-7,409,832 0 无 成都鼎立资产经营管理有限公司 境内非国有法人 0.595,914,0482,957,024 0 无 成都市第三产业实业发展公司 境内非国有法人 0.404,000,0001,983,84
35、7 0 无 浙江郡原房地产投资有限公司 境内非国有法人 0.373,740,000-18,249,507 0 无 第 12 页 共 149 页 百联集团有限公司 境内非国有法人 0.373,700,0001,850,000 0 无 中国工商银行-宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金 其他 0.313,044,2253,044,225 0 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 上海淳海投资管理有限公司 13,871,782 人民币普通股 成都鼎立资产经营管理有限公司 5,914,048 人民币普通股 成都市第三产业实业发展公司 4,000,000 人
36、民币普通股 浙江郡原房地产投资有限公司 3,740,000 人民币普通股 百联集团有限公司 3,700,000 人民币普通股 中国工商银行-宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金 3,044,225 人民币普通股 中国银行-嘉实沪深 300 指数证券投资基金 1,952,770 人民币普通股 中国工商银行股份有限公司-华夏沪深 300 指数证券投资基金 1,284,911 人民币普通股 闫树伟 1,137,699 人民币普通股 陈三华 999,900 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东中长沙九芝堂（集团）有限公司与湖南涌金投资（控股）有限公司存在关联关系，亦属于上市公司收购
37、管理办法规定的一致行动人。公司未知前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间新增可上市交易股份数量 限售条件 1 长沙九芝堂(集团)有限公司 273,557,6162011 年 2 月 1 日136,778,808 自本次吸收合并原国金证券完成之日起，36个月内不转让其所持有的存续公司股份2 清华控股有限公司 179,213,5882011 年 2 月 1 日89,606,794 自本次吸收合并原国
38、金证券完成之日起，36个月内不转让其所持有的存续公司股份3 湖南涌金投资（控股）有限公司 159,006,2122010 年 3 月 29 日79,503,106 自公司股权分置改革方案实施后首个交易日起 36 个月内不上市交易 4 上海鹏欣建筑安装工程有限公司 120,807,8802011 年 2 月 1 日60,403,940 自本次吸收合并原国金证券完成之日起，36个月内不转让其所持有的存续公司股份上述股东关联关系或一致行动人的说明 长沙九芝堂（集团）有限公司与湖南涌金投资（控股）有限公司存在关联关系，亦属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人。第 13 页 共 149 页 2、控股股
39、东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 控股股东为长沙九芝堂（集团）有限公司，其主营业务为：房地产开发；预包装食品、百货、五金、交电、化工产品、建筑材料、金属材料、农副产品的销售；经济信息咨询，法定代表人魏锋，注册地在湖南省长沙市。实际控制人为陈金霞女士，其合计控制公司 43.25%的股份。(2)控股股东情况 单位：元 币种：人民币 名称 长沙九芝堂（集团）有限公司 单位负责人或法定代表人 魏锋 成立日期 1994 年 6 月 10 日 注册资本 95,650,000主要经营业务或管理活动 房地产开发；预包装食品、百货、五金、交电、化工产品、建筑材料、金属材料、农副产品的销售
40、；经济信息咨询。(3)实际控制人情况 姓名 陈金霞 国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权 否 最近 5 年内的职业及职务 2001 年 5 月2005 年 11 月 上海汇能投资管理有限公司，执行董事；2005 年 11 月2009 年 2月 23 日 上海汇能投资管理有限公司 监事 (4)控股股东及实际控制人变更情况 新实际控制人名称 陈金霞 新实际控制人变更日期 2009 年 1 月 7 日 新实际控制人变更情况刊登日期 2009 年 1 月 9 日 新实际控制人变更情况刊登报刊 中国证券报、上海证券报、证券日报 注：因公司原实际控制人魏东先生辞世，魏东先生拥有的湖南涌金投资（控股）有
41、限公司（以下简称“湖南涌金”）66.5%股权，以及长沙九芝堂（集团）有限公司（以下简称“九芝堂集团”）26.93%股权，依法应由其第一顺序继承人共同继承。经各法定继承人协商一致，决定由魏东先生配偶陈金霞女士一人继承其股东资格及全部股权，其他人放弃相应的资格及股权。本次继承完成后，陈金霞女士通过湖南涌金及九芝堂集团合计持有本公司 43.25%的股权。公司于 2009 年 1 月 7 日收到中国证监会关于核准陈金霞证券公司实际控制人资格的批复（证监许可20081480 号），中国证监会根据证券法、公司法、证券公司监督管理条例等有关规定，核准陈金霞的公司实际控制人资格；2009 年 2 月 5 日，
42、本公司收到中国证监会关于核准陈金霞公告国金证券股份有限公司收购报告书并豁免其要第 14 页 共 149 页 约收购义务的批复（证监许可200992 号），中国证监会对陈金霞女士公告国金证券股份有限公司收购报告书无异议；核准豁免陈金霞女士因继承而持有国金证券股份有限公司216,281,914 股人民币普通股，导致合计控制本公司 216,281,914 股人民币普通股，约占公司总股本的 43.25%而应履行的要约收购义务。（相关详情可查阅公司分别于 2009 年 1 月 9日、2009 年 2 月 6 日在中国证券报、上海证券报、证券日报和上海证券交易所 http:/上发布的关于公司实际控制人资格
43、获得中国证监会核准的公告、董事会公告及国金证券股份有限公司收购报告书（全文）。）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:元 币种:人民币 法人股东名称 法定 代表人 成立日期 主要经营业务或管理活动 注册资本 清华控股有限公司 宋军 1992 年 8 月 26 日 医疗器械经营（III 类：植入器材；植入性人工器官；体外循环及血液处理设备；介入器材；医用 X 射线设备；医用磁共振设备。II 类：手术室、急救室、诊疗室设备及器具）；易燃液体、易燃固体、自燃和遇湿易燃物品、有毒品、腐蚀；资产管理；资产受
44、托管理；实业投资及管理；企业收购、兼并、资产重组的策划；科技、经济及相关业务的咨询及人员培训；机械设备、电子产品、金属材料、建筑及装饰材料、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）、文化体育用品及器材的销售；进出口业务。2,000,000,000湖南涌金投资（控股）有限公司 魏锋 1999 年 9 月 17 日实业投资；本系统的资产管理；经销百货、五金、交电、化工（不含危险及监控化学品）、建筑材料和政策允许的化工原料、金属材料、农副产品。180,000,000上海鹏欣建筑安装工程有限公司 姜雷 1996 年 4 月 12 日工业与民用建筑工程（壹级），地基与基础工程、建筑装饰装修工程、市政
45、建设工程（贰级），设备安装工程施工（叁级），机械施工，土石方工程施工，物业管理，防水工程，园林绿化，房地产咨询服务；建筑材料，装饰材料的销售。50,000,000第 15 页 共 149 页 五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末 持股数 变动 原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 董事长 2009 年 12 月 16 日2010 年 2 月
46、12 日 冉云 监事会主席 男 46 2008 年 4 月 19 日 2009 年 12 月 14 日 0 0 121.03否 王晋勇 副董事长 男 46 2008 年 4 月 19 日 2010 年 2 月 12 日 0 0 240.42否 冯立新 副董事长 合规总监 男 47 2008 年 4 月 19 日 2009 年 12 月 28 日 0 0 155.67否 赵隽 董事 男 43 2008 年 4 月 19 日 2010 年 2 月 12 日 0 0 0是 董事 2008 年 4 月 19 日 2010 年 2 月 12 日 张峥 总经理 男 41 2008 年 1 月 31 日 2
47、011 年 1 月 30 日 0 0 157.28否 廖军 董事 男 40 2008 年 9 月 25 日 2009 年 11 月 2 日 0 0 0是 于宁 独立董事 男 56 2008 年 4 月 19 日 2010 年 2 月 12 日 0 0 9.60否 徐珊 独立董事 男 41 2008 年 4 月 19 日 2009 年 7 月 13 日 0 0 5.60否 岳公侠 独立董事 男 51 2009 年 7 月 13 日 2010 年 2 月 12 日 0 0 4.00否 秦俭 独立董事 男 47 2008 年 4 月 19 日 2010 年 2 月 12 日 0 0 9.60否 监事
48、会主席 2009 年 12 月 16 日2010 年 2 月 12 日 0 0 金鹏 副总经理 男 43 2009 年 4 月 21 日 2009 年 11 月 25 日 0 0 108.64否 舒广 监事 男 32 2008 年 4 月 19 日 2010 年 2 月 12 日 0 0 0是 蒋希 职工监事 女 29 2008 年 3 月 24 日 2010 年 2 月 12 日 0 0 23.20否 李蒲贤 副总经理 男 42 2008 年 1 月 31 日 2011 年 1 月 30 日 0 0 123.59否 姜文国 副总经理 男 43 2008 年 1 月 31 日 2011 年 1
49、 月 30 日 0 0 225.50否 纪路 副总经理 男 35 2008 年 1 月 31 日 2011 年 1 月 30 日 0 0 138.91否 刘邦兴 董事会秘书 男 35 2008 年 1 月 31 日 2011 年 1 月 30 日 0 0 95.57否 董事、监事、高级管理人员近五年工作简历：董事、监事、高级管理人员近五年工作简历：冉云：曾任国金证券有限责任公司监事长，国金证券股份有限公司监事会主席。现任本公司董事长。王晋勇：曾任兴业证券股份有限公司投行总监、副总经理，国金证券有限责任公司副董事长。现任太原煤气化股份有限公司独立董事,浙江三维通信股份有限公司独立董事，本公司副董
50、事长。第 16 页 共 149 页 冯立新：曾任深圳证券交易所信息管理部副经理、市场监察副总监、上市部总监，融通基金管理有限公司总经理，金信证券总经理，中国证券业协会副秘书长、党委委员，本公司副董事长、合规总监。赵隽：曾任北京涌金财经顾问有限公司副总经理，涌金实业（集团）有限公司总裁。现任长沙九芝堂（集团）有限公司董事、副总经理，本公司董事。张峥：曾任涌金实业（集团）有限公司副总裁，云南国际信托投资有限公司副总裁、总裁，国金证券有限责任公司总裁。现任本公司董事、总经理。廖军：曾任神州数码（中国）有限公司业绩管理总监，清华控股有限公司资产财务管理部副部长，本公司董事。于宁：曾任四届、五届中华全国
