1、浙江东晶电子股份有限公司 浙江东晶电子股份有限公司 ZHEJIANG EAST CRYSTAL ELECTRONIC CO.,LTD.2009年年度报告 年年度报告 股票简称：东晶电子 股票代码：002199 披露日期：二零一零年三月十二日 股票简称：东晶电子 股票代码：002199 披露日期：二零一零年三月十二日 东晶电子东晶电子 2009 年年度报告年年度报告 1 重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容
2、，应阅读年度报告全文。2、没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。3、公司全体董事亲自出席了本次审议年度报告的董事会。4、立信会计师事务所有限公司为本公司2009 年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。5、公司法定代表人李庆跃先生、主管会计工作负责人徐军先生及会计机构负责人（会计主管人员）胡斌先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。东晶电子东晶电子 2009 年年度报告年年度报告 2目 录 第一节 公司基本情况简介 3 第二节 会计数据和业务数据摘要 4 第三节 股本变动及股东情况 8 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 1
3、2 第五节 公司治理结构 16 第六节 股东大会情况简介 27 第七节 董事会报告 29 第八节 监事会报告 60 第九节 重要事项 63 第十节 财务报告 66 第十一节 备查文件目录141 东晶电子东晶电子 2009 年年度报告年年度报告 3第一节 公司基本情况简介 第一节 公司基本情况简介 一、公司法定名称 中文名称：浙江东晶电子股份有限公司 英文名称：ZHEJIANG EAST CRYSTAL ELECTRONIC CO.,LTD.中文名称缩写：东晶电子 英文名称缩写：二、法定代表人：李庆跃 三、公司董事会秘书：吴宗泽；证券事务代表：杨扬 电 话：0579-89186668 传 真：0
4、579-89186677 电子信箱： 联系地址：浙江省金华市宾虹西路555号 四、注册地址和办公地址：浙江省金华市宾虹西路555号 邮政编码：321017 国际互联网网址：http:/ 电子信箱： 五、指定信息披露报纸名称：证券时报 指定信息披露网址：巨潮资讯网（）年度报告备置地点：公司董事会办公室 六、上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：东晶电子 股票代码：002199 七、首次注册登记日期：1999年4月23日 最近一次变更登记日期：2009年7月6日 注册登记地点：浙江省工商行政管理局 企业法人营业执照号：330000000015544 税务登记号码：33070271257271X 组
5、织机构代码：71257271X 会计师事务所：立信会计师事务所有限公司 会计事务所办公地点：浙江省杭州市江干区新塘路元华商务大厦旺座中心A座20层 东晶电子东晶电子 2009 年年度报告年年度报告 4第二节 会计数据和业务数据摘要 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、一、公司2009年度主要利润指标情况 1、公司2009年度主要利润指标 单位：（人民币）元 项目 金额 营业收入 247,989,978.06利润总额 25,571,243.27归属于上市公司股东的净利润 22,668,736.58归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 16,865,547.76经营活动产生的现金流量净额
6、40,474,840.82 2、非经常性损益项目明细 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 5,357,678.39 对外委托贷款取得的损益 1,905,306.70 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-435,704.13 所得税影响额-1,024,092.14 合计 5,803,188.82 东晶电子东晶电子 2009 年年度报告年年度报告 5二、公司2009年度主要财务数据和指标 二、公司2009年度主要财务数据和指标 1、公司三年的主要会计数据 单
7、位：（人民币）元 2009 年 2008 年 本年比上年增减（）2007 年 营业总收入 247,989,978.06193,279,455.2228.31%192,438,559.48利润总额 25,571,243.2724,991,089.222.32%27,942,943.65归属于上市公司股东的净利润 22,668,736.5821,457,173.585.65%23,737,677.08归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 16,865,547.7614,208,220.3718.70%19,640,673.15经营活动产生的现金流量净额 40,474,840.825,692
8、,767.16610.99%40,932,666.10 2009 年末 2008 年末 本年末比上年末增减（）2007 年末 总资产 462,890,623.69401,922,506.8115.17%383,665,924.84归属于上市公司股东的所有者权益 250,644,502.99237,273,712.515.64%223,876,538.93股本 80,600,000.0062,000,000.0030.00%62,000,000.00 2、公司三年的主要财务指标 2009 年 2008 年 本年比上年增减（）2007 年 基本每股收益（元/股）0.280.273.70%0.29稀
9、释每股收益（元/股）0.280.273.70%0.29扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.210.23-8.70%0.24加权平均净资产收益率（%）9.35%9.36%-0.01%10.60%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）6.96%6.20%0.76%8.77%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.500.09455.56%0.66 2009 年末 2008 年末 本年末比上年末增减（）2007 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）3.113.83-18.80%3.61 注：2007、2008年度每股收益计算按股本8060万。东晶电子东晶电子 2009
10、 年年度报告年年度报告 6 计算过程：（1）基本每股收益的计算过程）基本每股收益的计算过程 单位：（人民币）元 项 目 序号 2009 年度 归属于公司普通股股东的净利润 1 22,467,442.49归属于公司普通股股东的非经常性损益 2 5,803,188.82扣除非经营性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 3=1-2 16,664,253.67期初股份总数 4 62,000,000.00因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 5 18,600,000.00发行新股或债转股等增加股份数 6-增加股份次月起至报告期期末的累计月数 7-因回购等减少股份数 8-减少股份次月起至报告期期末的
11、累计月数 9-报告期缩股数 10-报告期月份数 11 12发行在外的普通股加权平均数 12=4+5+6711-8911-10 80,600,000.00基本每股收益 13=112 0.28扣除非经常损益基本每股收益 14=312 0.21（2）加权平均净资产收益率的计算过程（2）加权平均净资产收益率的计算过程 单位：（人民币）元 项 目 序号 2009 年度 归属于公司普通股股东的净利润 1 22668736.58 非经常性损益 2 5803188.82 扣除非经营性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 3=1-2 16865547.76 归属于公司普通股股东的期初净资产 4 23727371
12、2.51 发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产5 新增净资产次月起至报告期期末的累计月数 6 回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产 7 9300000.00 减少净资产次月起至报告期期末的累计月数 8 8.00 因其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减变动 9 发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数 10 报告期月份数 11 12 加权平均净资产 12=4+10.5+56/11-78/11910/11 242408080.80 加权平均净资产收益率 13=1/12 9.35%扣除非经常损益加权平均净资产收益率 14=3/12 6.9
13、6%三、报告期内股东权益变动情况 单位：（人民币）元 东晶电子东晶电子 2009 年年度报告年年度报告 7项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本 62,000,000.00 18,600,000.00 80,600,000.00 资本公积 116,510,723.81 2,053.90 18,600,000.00 97,912,777.71 盈余公积 11,372,974.43 2,306,332.02 13,679,306.45 未分配利润 47,390,014.27 20,362,404.56 9,300,000.00 58,452,418.83 股东权益 237,273,712.
14、51 41,270,790.48 27,900,000.00 250,644,502.99 变动原因分析：1、股本增加、资本公积减少，是本期实施了2008年度利润分配方案。2、盈余公积本期增加是公司按照公司章程的规定提取的法定盈余公积。3、未分配利润增加是本期实现的净利润；未分配利润减少，是本期实施了2008年度利润分配方案。东晶电子东晶电子 2009 年年度报告年年度报告 8第三节 股本变动及股东情况 第三节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况表一、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股公积金转股 其他小计 数量 比例 一、有限售
15、条件股份 46,000,000 74.19%13,800,00013,800,000 59,800,00074.19%1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 46,000,000 74.19%13,800,00013,800,000 59,800,00074.19%其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 46,000,000 74.19%13,800,00013,800,000 59,800,00074.19%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 16,000,000 25.81%4,800,000 4,800,000 20,800,0
16、0025.81%1、人民币普通股 16,000,000 25.81%4,800,0004,800,000 20,800,00025.81%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 62,000,000 100.00%18,600,00018,600,000 80,600,000100.00%二、限售股份变动情况表 二、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数年末限售股数 限售原因 解除限售日期 李庆跃 18,216,000 0 5,464,80023,680,800股票上市交易之日起 36 个月内限售 2010年12月2
17、1日池旭明 3,450,000 0 1,035,0004,485,000股票上市交易之日起 36 个月内限售 2010年12月21日 东晶电子东晶电子 2009 年年度报告年年度报告 9吴宗泽 3,450,000 0 1,035,0004,485,000股票上市交易之日起 36 个月内限售 2010年12月21日金良荣 2,484,000 0 745,2003,229,200股票上市交易之日起 36 个月内限售 2010年12月21日陈利平 2,300,000 0 690,0002,990,000股票上市交易之日起 36 个月内限售 2010年12月21日杨亚平 2,300,000 0 690
18、,0002,990,000股票上市交易之日起 36 个月内限售 2010年12月21日赵晖 2,300,000 0 690,0002,990,000股票上市交易之日起 36 个月内限售 2010年12月21日蒋旭升 2,300,000 0 690,0002,990,000股票上市交易之日起 36 个月内限售 2010年12月21日俞尚东 2,300,000 0 690,0002,990,000股票上市交易之日起 36 个月内限售 2010年12月21日方琳 2,300,000 0 690,0002,990,000股票上市交易之日起 36 个月内限售 2010年12月21日陈玉花 2,300,0
19、00 0 690,0002,990,000股票上市交易之日起 36 个月内限售 2010年12月21日方永进 2,300,000 0 690,0002,990,000股票上市交易之日起 36 个月内限售 2010年12月21日合计 46,000,000 13,800,000 59,800,000 三、证券发行与上市情况 三、证券发行与上市情况（一）经中国证券监督管理委员会证监发行字2007448号文核准，公司首次公开发行不超过1,600万股人民币普通股。本次发行采用网下向询价对象配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众发行1,600万股，其中：网下配售320万股，网上定价发行
20、1,280万股，发行价格为8.8元/股。本次发行后，公司总股本为6,200万股。（二）经深圳证券交易所关于浙江东晶电子股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知（深证上2007199号文）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所中小企业板挂牌上市，其中：本次公开发行中网上定价发行的1,280万股股票于2007年12月21日起上市交易；向网下询价对象配售的320万股股票锁定期为三个月，已于2008年3月21日起上市交易。（三）根据公司2009年4月6日第二届第十三次董事会通过的利润分配方案，并经公司2008年度股东大会决议批准：以2008年末公司总股本6,200万股为基数，每10股派发
21、现金股利1.50元（含税），共派发现金股利930万元；资本公积金转增股本为每10股转增3股。本次变更已于2009年7月6日办理了工商变更登记手续。（四）公司无内部职工股。东晶电子东晶电子 2009 年年度报告年年度报告 10 四、公司股东和实际控制人情况 四、公司股东和实际控制人情况（一）股东数量和持股情况 单位：股 股东总数 9746 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 李庆跃 境内自然人 29.38%23,680,80023,680,800 0吴宗泽 境内自然人 5.57%4,485,0004,485,000 0池
22、旭明 境内自然人 5.57%4,485,0004,485,000 0金良荣 境内自然人 4.01%3,229,2003,229,200 0陈玉花 境内自然人 3.71%2,990,0002,990,000 0蒋旭升 境内自然人 3.71%2,990,0002,990,000 0陈利平 境内自然人 3.71%2,990,0002,990,000 0方琳 境内自然人 3.71%2,990,0002,990,000 0杨亚平 境内自然人 3.71%2,990,0002,990,000 0赵晖 境内自然人 3.71%2,990,0002,990,000 0前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称
23、持有无限售条件股份数量 股份种类 宝盈基金公司民生宝盈基金灵活配置号特定多客户资金管理计 332,650 人民币普通股 陈延平 173,261 人民币普通股 北京通航技贸易有限公司 127,070 人民币普通股 蒋亚琴 124,396 人民币普通股 朱云成 116,038 人民币普通股 徐韩锋 111,532 人民币普通股 祝玉华 108,203 人民币普通股 刘敬敏 100,076 人民币普通股 徐伯宽 100,000 人民币普通股 张颖 98,400 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 前 10 名股东中，不存在关联关系或一致行动人，均在公司任职，其中李庆跃为公司董事长。公司前
24、 10 名流通股东之间未知是否存在关联关系，也未知是否为一致行动人。注：上述持有本公司5%以上(含5%)股份的股东年度内股份无增减变动的情况。东晶电子东晶电子 2009 年年度报告年年度报告 11五、公司控股股东情况 五、公司控股股东情况 报告期内，公司控股股东及实际控制人为自然人李庆跃先生，是本公司的发起人，目前持有本公司23,680,800股，除持有本公司股份外并无其他控股或参股公司，亦未在本公司、子公司以外的其他单位任职。李庆跃先生：中国国籍，无其他国家或地区长期居留权。1999年公司成立以来一直担任浙江东晶电子股份有限公司董事长兼总经理。29.38%29.38%六、其它持股10%以上（
25、含10%）的股东情况 六、其它持股10%以上（含10%）的股东情况 截止报告期末，本公司无其他持股在10%（含10%）以上的股东。李庆跃李庆跃浙江东晶电子股份有限公司 浙江东晶电子股份有限公司 东晶电子东晶电子 2009 年年度报告年年度报告 12第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、公司董事、监事及高级管理人员基本情况 一、公司董事、监事及高级管理人员基本情况 1、董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否
26、在股东单位或其他关联单位领取薪酬 李庆跃 董事长 男 512007 年 09 月07 日 2010 年 09 月01 日 18,216,000 23,680,800 资本公积金转增股本 24.80 否 池旭明 董事 男 412007 年 09 月07 日 2010 年 09 月01 日 3,450,000 4,485,000资本公积金转增股本 10.00 否 金良荣 副总经理 男 522007 年 09 月07 日 2010 年 09 月01 日 2,484,000 3,229,200资本公积金转增股本 12.00 否 吴宗泽 董事会秘书 男 422007 年 09 月07 日 2010 年
27、09 月01 日 3,450,000 4,485,000资本公积金转增股本 10.00 否 陈利平 董事 女 482007 年 09 月07 日 2010 年 09 月01 日 2,300,000 2,990,000资本公积金转增股本 8.00 否 骆红莉 董事 女 422007 年 09 月07 日 2010 年 09 月01 日 0 0 无 9.00 否 王骥 独立董事 男 482007 年 09 月07 日 2010 年 09 月01 日 0 0 无 3.00 否 许永斌 独立董事 男 482007 年 09 月07 日 2010 年 09 月01 日 0 0 无 3.00 否 杜归真
28、独立董事 女 462007 年 09 月07 日 2010 年 09 月01 日 0 0 无 3.00 否 杨亚平 监事 男 532007 年 09 月07 日 2010 年 09 月01 日 2,300,000 2,990,000资本公积金转增股本 3.60 否 俞尚东 监事 男 532007 年 09 月07 日 2010 年 09 月01 日 2,300,000 2,990,000资本公积金转增股本 3.00 否 方琳 监事 女 412007 年 09 月07 日 2010 年 09 月01 日 2,300,000 2,990,000资本公积金转增股本 3.60 否 钱建昀 监事 男 3
29、82007 年 09 月07 日 2010 年 09 月01 日 0 0 无 3.60 否 郭雄伟 监事 男 332007 年 09 月07 日 2010 年 09 月01 日 0 0 无 6.80 否 井上博宪 副总经理 男 442007 年 09 月07 日 2010 年 09 月01 日 0 0 无 28.80 否 徐军 总会计师 男 512009 年 04 月06 日 2010 年 09 月01 日 0 0 无 8.00 否 合计-36,800,000 47,840,000-140.20-二、董事、监事和高级管理人员简要经历及兼职情况 二、董事、监事和高级管理人员简要经历及兼职情况（一
30、）董事 1、李庆跃，高级经济师，硕士研究生学历；历任金华市电池厂车间主任、华通电子业务经理、金华东晶董事长兼总经理，现任本公司董事长兼总经理。东晶电子东晶电子 2009 年年度报告年年度报告 132、池旭明，高级工程师，本科学历（硕士研究生在读）；历任华通电子车间主任、工程师、金华东晶总工程师，现任本公司董事、技术总监。3、吴宗泽，硕士研究生学历；历任华通电子车间主任、金华东晶总经理助理，本公司总经理助理，现任本公司董事、董事会秘书、管理者代表。4、金良荣，大专学历；历任金华市电池厂技术员、华通电子技术部部长、金华东晶副总经理，现任本公司董事、副总经理。5、陈利平，大专学历；历任金华市电池厂车
31、间副主任、华通电子办公室主任、金华东晶办公室主任兼工会主席，现任本公司董事、办公室主任兼工会主席。6、骆红莉，硕士研究生学历；曾就职于中国建设银行金华市分行、华通电子、金华东晶，现任本公司职工代表董事、业务部经理。7、王骥，博士学历；现任宁波大学特聘教授，宁波大学技术压电器件实验室主任，2006年4月至今任本公司独立董事。8、许永斌，管理学博士学位、会计学教授、博士生导师；现任浙江工商大学财务与会计学院院长，兼任中国会计学会理事，浙江省会计学会副会长。许永斌同时兼任上市公司浙江富春江水电设备股份有限公司（股票代码：002266）、浙江永太科技股份有限公司（股票代码：002326）、浙江菲达环保
32、科技股份有限公司（股票代码：600526）独立董事。2006年4月至今任本公司独立董事。9、杜归真，硕士学历、律师；1985年至1990年工作于浙江省司法厅；1991年至1995年工作于浙法律师事务所，1996年至今工作于浙江省律师协会，任副秘书长。2006年4月至今任本公司独立董事。（二）监事 1、杨亚平，硕士研究生；历任华通电子总经理秘书、金华东晶监事，现任本公司监事会主席。2、俞尚东，大专学历；历任华通电子车间主任、金华东晶监事，现任本公司监事。3、方琳，大专学历；曾就职于金华市制药厂、华通电子、金华东晶，现任本公司监事、制造中心统计主管。4、钱建昀，硕士研究生学历；曾就职于华通电子、金
33、华东晶，现任本公司职工代表监事。5、郭雄伟，本科学历；历任金华东晶车间主任、生产部经理，现任本公司职工代表 东晶电子东晶电子 2009 年年度报告年年度报告 14监事。（三）高级管理人员 1、李庆跃，高级经济师，硕士研究生学历；历任金华市电池厂车间主任、华通电子业务经理、金华东晶董事长兼总经理，现任本公司董事长兼总经理。2、井上博宪，本科学历；曾就职于日本高千穗通信株式会社、KAI 电子、南京华联兴电子有限公司，在 SMD 晶体谐振器开发方面有深厚的理论基础和丰富的实践经验。现任公司副总经理。3、金良荣，大专学历；历任金华市电池厂技术员、华通电子技术部部长、金华东晶副总经理，现任本公司董事、副
34、总经理。4、池旭明，高级工程师，本科学历（硕士研究生在读）；历任华通电子车间主任、工程师、金华东晶总工程师，现任本公司董事、技术总监。5、徐军，高级会计师，研究生学历，历任浙江金华制药厂财务科科长、浙江金华康恩贝生物制药有限公司财务部主管、浙江东晶电子股份有限公司财务经理，现任本公司财务总监。6、吴宗泽，硕士研究生学历；历任华通电子车间主任、金华东晶总经理助理，本公司总经理助理，现任本公司董事、董事会秘书、管理者代表。（四）董事、监事和高级管理人员在股东单位的任职情况 公司无股东单位。三、公司现任董事、监事、高级管理人员报告期报酬情况 三、公司现任董事、监事、高级管理人员报告期报酬情况（一）公
35、司董事、监事、高级管理人员的报酬决策程序、报酬确定依据：首先设定其工作岗位，然后对其履职、工作能力、完成业绩情况进行综合考评，最后根据考评结果，由公司董事会决定其报酬。公司为普通董事和监事支付津贴及其他报酬，高级管理人员的报酬由董事会根据其职务和工作业绩确定。（二）公司独立董事的津贴及其他待遇为：公司向每位独立董事支付津贴3万元/年（含税），其出席董事会和股东大会的差旅费以及按公司章程行使职权所需的合理费用据实报销。该标准经公司2005年度股东大会审议确定。四、报告期公司董事、监事、高级管理人员变动情况 四、报告期公司董事、监事、高级管理人员变动情况 东晶电子东晶电子 2009 年年度报告年年
36、度报告 15公司原财务总监方兆彩先生因其年龄原因，于 2009 年 4 月 6 日辞去财务总监职务，经董事会提名委员会提名,2009 年 4 月 6 日公司第二届董事会第十三次会议聘任徐军先生为公司新一任财务总监，聘任期至本届董事会期满。公司其他董事、监事、高管均未发生变化。五、公司员工情况五、公司员工情况（一）员工构成情况 截止2009年12月31日，公司员工人数为1058人，退休人员1人。其专业构成、教育程度的情况如下：分类 人数（人）占公司总人数比例 生产人员 64360.78%销售人员 262.46%技术人员 29127.51%财务人员 70.66%专业构成 行政人员 918.60%研
37、究生及以上 242.27%本科 11210.59%大专 20319.19%教育程度 中专及以下学历 71967.95%东晶电子东晶电子 2009 年年度报告年年度报告 16第五节 公司治理结构 第五节 公司治理结构 一、公司治理结构 一、公司治理结构 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则、上市公司章程指引和其他有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全公司内部管理和控制制度，进一步规范公司运作，提升公司的规范化和透明度，努力做好信息披露工作及投资者关系管理，不断提高公司治理水平。按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所、深圳证监局的要
38、求，报告期内公司及时修改了公司章程、董事会议事规则、独立董事工作制度、关联交易管理制度、对外担保管理制度、增加了总经理工作细则。公司整体运作规范、独立性强、信息披露规范，公司治理结构的实际情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。（一）关于股东与股东大会 公司严格按照上市公司股东大会规范意见、公司章程、股东大会议事规则等规定的要求，规范地召集、召开股东大会，平等对待所有股东，特别是保证中小股东享有平等地位，并尽可能为股东参加股东大会提供便利，使其充分行使自己的权利，历次股东大会均聘请了律师进行现场见证。（二）关于公司与控股股东 公司控股股东严格按照上市公司治理准则、深圳证券交
39、易所股票上市规则、公司章程规范自己的行为，通过股东大会依法行使出资人的权利，没有采取任何其他方式直接或间接地干预公司的决策及依法开展的生产经营活动，没有损害公司及其他股东的利益。公司具有独立的经营能力，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作，公司与控股股东在业务、人员、资产、机构和财务方面做到相互独立；公司的重大决策能按照规范的程序由股东大会和董事会作出。控股股东与公司之间无非经营性关联交易，公司没有为控股股东及其下属企业提供担保。（三）关于董事与董事会 公司在公司章程、董事会议事规则中规定规范、透明的董事选聘程序，并 东晶电子东晶电子 2009 年年度报告年年度报告 17严格执行。公司董事
40、会设董事9名，其中独立董事3名，职工代表董事1名，董事会的人数及人员构成符合法律、法规和公司章程的要求。报告期内，公司董事根据相关法律法规要求，出席了六次董事会会议、两次股东大会，忠实、诚信、勤勉、严谨的行使权利和履行义务，并积极的参加中国证监会、证券交易所等组织的各种培训工作，学习相关法律法规。独立董事能够不受公司主要股东、实际控制人以及其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，独立履行职责，对公司的重大事项均能发表独立意见。（四）关于监事与监事会 公司监事会严格按照公司法、公司章程和监事会议事规则的有关规定，认真履行职责，对公司财务状况、重大事项以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责
41、的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。公司监事会设监事5名，其中职工监事2名，公司监事会的人数、成员构成及监事的任职资格符合相关法律、法规的要求。报告期内，各位监事根据法律法规赋予的权利，共召开了五次会议、列席两次股东大会，监事会能够严格按照监事会议事规则的要求召集、召开监事会，表决程序符合法律、法规的要求。（五）关于绩效评价与激励约束机制 公司已建立工作绩效评价体系，使员工的收入与工作绩效挂钩；高级管理人员的聘任能够做到公开、透明，符合法律、法规的规定；公司建立了经理人员的薪酬与公司业绩和个人业绩相挂钩的激励机制。（六）关于与利益相关者 公司能够充分尊重银行及其他债权人、员工、消费
42、者、供应商、经销商等利益相关者的合法权利，积极与相关利益者合作，加强与各方的沟通、交流，实现股东、员工、社会等各方利益的均衡，以推动公司持续、稳定、健康地发展。（七）关于信息披露与透明度 公司根据深圳证券交易所股票上市规则、上市公司信息披露管理办法、公司章程以及公司信息披露管理办法等相关法规制度的规定，认真履行信息披露义务。公司指定董事会秘书负责信息披露工作，并负责投资者关系管理，接待投资者的来访和咨询，设立专门机构并配备了相应人员，真实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息，确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。公司指定证券时报和巨潮 东晶电子东晶电子 2009 年年度报告年年度报告 1
43、8资讯网（http:/）为公司信息披露的指定报纸和网站。二、公司董事长、独立董事及其他董事履职情况 二、公司董事长、独立董事及其他董事履职情况（一）报告期内，公司全体董事严格按照公司法、证券法、深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则及公司章程等法律、法规及规章制度的规定和要求，履行董事职责，遵守董事行为规范，诚实守信，发挥各自的专业特长，积极的履行职责。董事在董事会会议投票表决重大事项或其他对公司有重大影响的事项时，严格遵循公司董事会议事规则的有关审议规定，审慎决策，切实维护公司和股东特别是社会公众股股东的利益。（二）公司董事长在履行职责时，
44、严格按照公司法、证券法、深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引和公司章程规定，依法行使董事长职权，履行职责。积极推动公司内部各项制度的制订和治理结构的完善，加强董事会建设，确保董事会会议依法正常的运作。依法召集、主持董事会会议并督促董事亲自出席会议，严格执行董事会集体决策机制，实行董事会会议一人一票制，不以个人意见代替董事会决策。认真督促检查公司股东大会、董事会各项决议的执行情况。保证独立董事和董事会秘书的知情权，及时将董事会工作运行情况通报其他董事。同时，督促其他董事、监事、高管人员积极参加监管部门组织的培训，积极地向公司董事、监事及其他高级管理人员宣传新的法律、法规，提高董事、监事、
45、高管人员的依法履职意识，确保公司规范运作。（三）公司独立董事王骥、许永斌、杜归真认真履行职责，能够严格按照 公司章程、独立董事工作细则等的规定，本着对公司、股东负责的态度，勤勉尽责，忠实履行职责，积极准时出席相关会议，认真审议各项议案，客观的发表自己的看法及观点，同时积极深入公司现场调查，了解公司生产经营状况和内部控制的建设及董事会决议、股东会决议的执行情况，关注外部环境变化对公司造成的影响，并利用自己的专业知识为公司未来经营和发展提出合理化的意见和建议。在报告期内，对公司财务总监的聘任、对外担保、关联交易、内部控制等事项发表了独立董事意见，不受公司和控股股东的影响，切实维护了中小股东的利益。
46、报告期内，公司三位独立董事对董事会审议的各项议案及公司其他事项没有提出异议。东晶电子东晶电子 2009 年年度报告年年度报告 19（四）报告期内，公司共召开了六次董事会会议，董事出席会议情况如下：董事姓名 具体职务 应出席次数 现场出席次数 以通讯方式参加会议次数委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议 李庆跃 董事长、总经理 6 3 3 0 0 否 池旭明 董事、技术总监 6 3 3 0 0 否 金良荣 董事、副总经理 6 3 3 0 0 否 吴宗泽 董事、董事会秘书 6 3 3 0 0 否 陈利平 董事 6 3 3 0 0 否 骆红莉 董事 6 3 3 0 0 否 王骥 独立董事
47、 6 3 3 0 0 否 许永斌 独立董事 6 3 3 0 0 否 杜归真 独立董事 6 3 3 0 0 否 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司成立以来，严格按照公司法和公司章程规范运作，逐步建立健全公司的法人治理结构，在业务、资产、人员、机构、财务等各方面与公司股东分开，具有独立完整的业务及面向市场自主开发经营的能力，具有独立的供应、生产和销售系统。报告期内，公司生产经营稳定，内部机构完善，能够独立规范运作：（一）业务独立情况 公司拥有完整的法人财产权和独立的供应、生产和销售系统，独立开展业
48、务，独立核算和决策，独立承担责任与风险，公司不依赖股东及其它关联方进行生产经营活动。控股股东李庆跃先生除投资公司外，并无其他经营性投资和参与经营的事项，其他主要股东也未从事与公司可能存在同业竞争的业务，且主要发起人及控股股东已向公司出具了避免同业竞争的承诺函。（二）资产完整情况 公司为依法整体变更设立的股份有限公司，拥有独立完整的资产。公司资产与发起人 东晶电子东晶电子 2009 年年度报告年年度报告 20资产产权已明确界定和划清，发起人股东投入资产足额到位。金华东晶整体变更为股份有限公司后，公司依法办理了相关资产、股权的变更登记，专利、专有技术和商标等资产亦全部为公司独立拥有。公司没有以资产
49、或信誉为各股东的债务提供担保，也未以公司名义的借款、授信额度转借给各股东。公司对所有资产有完全的控制支配权，不存在资产、资金被控股股东占用而损害公司利益的情况。（三）人员独立情况 公司董事、监事及其他高级管理人员按照公司法、公司章程等有关法律、法规和规定合法产生；公司高级管理人员（不含独立董事）均专职在公司工作并领取薪酬，不存在在股东关联单位、业务相同或相近的其他单位担任除董事、监事以外职务的情况。公司员工独立，薪酬、社会保障等独立管理，具有较完善的管理制度和体系。（四）机构独立情况 公司建立了股东大会、董事会、监事会等完备的治理结构，建立了符合公司自身发展的需求、符合公司实际情况的独立、完整
50、的经营管理机构。该等机构依照公司章程和内部管理制度体系独立行使自己的职权。公司自设立以来，生产经营和办公机构完全独立，股东全部为自然人，不存在与股东混合经营的情形。（五）财务独立情况 公司设有独立的财务会计部门和内部审计部门，建立了独立的会计核算体系和规范的财务管理制度，独立进行财务决策。公司自设立以来，在银行独立开立账户，依法独立进行纳税申报和履行纳税义务，独立对外签订合同，不存在与股东共用银行账户或混合纳税现象。四、公司内部控制制度的建立和健全情况 四、公司内部控制制度的建立和健全情况 根据财政部、证监会等部门联合发布的企业内部控制基本规范和深圳证券交易所上市公司内部控制指引等法规性文件的
