1、2024/1/22,1,2024/1/22,WWW.HUNCHAN.COM,2,培训目标,了解ISO9000族标准的产生和发展熟悉质量管理体系的常用术语和定义掌握八项质量管理原则、十二项质量管理基础理解并应用GB/T19001-2008标准掌握内部审核流程、方法和技巧会编制审核方案、审核计划、编制审核检查表、召开首末次会议、现场审核、不符合项判定、审核报告,2024/1/22,WWW.HUNCHAN.COM,3,GB/T19001标准理解,2024/1/22,WWW.HUNCHAN.COM,4,内部审核,标准条款：有关审核的术语和定义（14个）,标准理解：,审核 audit获得审核证据并对其进
2、行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程审核方案 audit programme针对特定时间段所策划并具有特定目的的一组（一次或多次）审核注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。,2024/1/22,WWW.HUNCHAN.COM,5,内部审核,标准条款：有关审核的术语和定义（14个）,标准理解：,审核准则 audit criteria一组方针、程序或要求注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。审核证据 audit evidence与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其他信息注：审核证据可以是定性的或定量的。,2024/1/22,WW
3、W.HUNCHAN.COM,6,内部审核,标准条款：有关审核的术语和定义（14个）,标准理解：,审核发现 audit finding将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会审核结论 audit conclusion审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的最终审核结果,2024/1/22,WWW.HUNCHAN.COM,7,内部审核,标准条款：有关审核的术语和定义（14个）,标准理解：,审核委托方 audit client要求审核的组织或人员注：审核委托方可以是受审核方或是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组织。受审核方 audite
4、e被审核的组织,2024/1/22,WWW.HUNCHAN.COM,8,内部审核,标准条款：有关审核的术语和定义（14个）,标准理解：,审核员 auditor经证实具有实施审核的个人素质和能力（3.1.6和3.9.14）的人员注：GB/T19011中描述了与审核员相关的个人素质审核组 audit team实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持注1：审核组中的一名审核员被指定作为审核组长注2：审核组可包括实习审核员。,2024/1/22,WWW.HUNCHAN.COM,9,内部审核,标准条款：有关审核的术语和定义（14个）,标准理解：,技术专家 technical expert向
5、审核组提供特定知识或技术的人员注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动以及语言或文化有关的知识或技术。注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。审核计划 audit plan对审核活动和安排的描述,2024/1/22,WWW.HUNCHAN.COM,10,内部审核,标准条款：有关审核的术语和定义（14个）,标准理解：,审核范围 audit scope审核的内容和界限注：审核范围通常包括对受审核组织的实际位置、组织单元、活动和过程,以及审核所覆盖的时期的描述。能力 competence 经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领,2024/1/22,WWW.HUNCHAN.COM,
6、11,内部审核,审核流程,年度审核方案,审核计划,成立审核组,2024/1/22,WWW.HUNCHAN.COM,12,内部审核,编制审核检查表,首次会议,现场审核,2024/1/22,WWW.HUNCHAN.COM,13,内部审核,开具NCR,末次会议,审核报告、验证,2024/1/22,WWW.HUNCHAN.COM,14,内部审核,编制审核计划,2024/1/22,WWW.HUNCHAN.COM,15,内部审核,编制检查表,2024/1/22,WWW.HUNCHAN.COM,16,内部审核,现场审核询问（开放式、封闭式）查阅文件/记录（抽查3-12份）验证（抽查）记录审核证据开具NCR,
7、2024/1/22,WWW.HUNCHAN.COM,17,内部审核,不符合项判定技巧最高管理者,标准中直接涉及到最高管理者要求的条款有:5.1管理承诺、5.2以顾客为中心、5.3质量方针、5.4策划、5.5职责、权限与沟通、5.6管理评审等,如判断上述条款有不合格项,往往意味着系统失效,且主要责任者是最高管理者,其不合格项所引起的随后措施，可能会涉及整个质量管理体系,所以应慎判,2024/1/22,WWW.HUNCHAN.COM,18,内部审核,不符合项判定技巧更改,对设计、开发要求及相关文件的更改问题,应判7.3.7设计和开发更改的控制;对来自顾客产品要求相关文件的更改问题应判7.2.2与产
8、品有关的要求的评审;对目标及相关文件的更改问题应判5.4.2质量管理体系策划;对除上述判断外质量管理体系文件的更改均可判到4.2.3文件控制。,2024/1/22,WWW.HUNCHAN.COM,19,内部审核,不符合项判定技巧标识,标准中直接涉及到标识的条款有:4.2.3文件控制、4.2.4质量记录的控制、7.5.3标识和可追溯性、7.5.4顾客财产、7.5.5产品防护等。在对标识问题进行判断时,应根据标识的对象、性质,寻找相应条款,2024/1/22,WWW.HUNCHAN.COM,20,内部审核,不符合项判定技巧人员,标准各条款中,涉及到人员问题时,可采取由表及里的原则,如应知而不知,应
9、会而不会,宜判到6.2人力资源,2024/1/22,WWW.HUNCHAN.COM,21,内部审核,不符合项判定技巧监视和测量,对过程中的人员、设备、工装、材料、环境、方法、信息、时间等过程参数的测量和监视,应判到8.2.3过程的监视和测量;对进货、半成品(在制品)、成品的特性的测量和监视应判到8.2.4产品的监视和测量;对生产和服务运作过程中的监测活动应判到7.5.1生产和服务提供的控制;对顾满意与否的监测判到8.2.1顾客满意。,2024/1/22,WWW.HUNCHAN.COM,22,内部审核,不符合项判定技巧做法,实际做法有效,但未满足规定要求,即合理不合法时应判不合格项;实际做法符合
10、规定要求,但该规定做法不尽合理、科学,即合法不合理时,不应判不合格项。,2024/1/22,WWW.HUNCHAN.COM,23,内部审核,不符合项判定技巧评审,标准中直接涉及到评审要求的条款有:5.1管理承诺、5.3质量方针、4.2.3文件控制、5.6管理评审、7.2.2与产品有关的要求的评审、7.3.1设计和开发策划、7.3.2设计和开发输入、7.3.4设计和开发评审、7.3.7设计和开发更改的控制、7.5.2生产和服务提供过程的确认、8.5.1持续改进、8.5.2纠正措施、8.5.3预防措施等。在对评审问题进行判断时,应根据评审对象、性质及目的寻找相应条款。,2024/1/22,WWW.HUNCHAN.COM,24,内部审核,不符合项判定技巧识别,标准中直接涉及到识别要求的条款有:4.1总要求、4.2.3文件控制、4.2.4质量记录的控制、7.3.4设计和开发评审、7.3.7设计和开发更改的控制、7.5.3标识和可追溯性、7.5.4顾客财产、7.6监视和测量装置的控制、8.3不合格品控制、8.4数据分析等。在对识别问题进行判断时,应根据识别场合、时机、对象、目的、范围寻找相应条款。,2024/1/22,WWW.HUNCHAN.COM,25,
